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1、第四章 进口保护政策:关税与非关税壁垒,关税： 通过提高进口商品价格达到减少进口的目的 配额：(非关税壁垒) 直接使用数量限制的办法来减少进口,关税 : 是一个国家的海关对进出其关 境的物品或服务所征收的一种税,7.1关税的含义及特点,强制性：海关凭国家权力征税，纳税人无条件服从 无偿性：海关代表国家从纳税人方面征收，国家无任何补偿 预定性：海关据预先规定的法律与规章加以征收，双方不得随意变动 间接税：税收主体为进口商，最终承担者为消费者,特 点,关税的具体形式： 1、从价税 2、从量税 3、复合税,关税的局部均衡分析,竞争条件下关税对国内生产、消费和进口的影响 关税对本国经济的影响大小取决于
2、该国国内的供给和需求，也取决于该国在国际市场的地位 一、小国征收关税的影响 二、大国征收关税的影响,一、小国征收关税的影响,本国钢铁进口市场,价格 （千元,关税t=0.5,1.5 1,C1 120,S2 70,S1 60,C2 110,本国进口需求,需求,M2,0 40 60,M160,M1,价格 （千元,本国市场,外国出口供给,进口数量,数量,关税后进口需求,M2=40,供给,M1,二、大国征收关税的影响,B,C,M2,S供给曲线,价格 （千元,关税t=0.5,1.3 1.0 0.8,出口供给,进口需求,关税后进口需求,M2,M1,Q数量,本国市场,本国钢铁进口市场,M1,价格 （千元,50
3、 60 Q数量,S1 S2 C2 C1 60 65 115 120,D需求曲线,A,Conclusion 无论大国小国，征收关税的结果都会导致产品国内价格上升，生产增加，进口减少，消费缩减，但影响程度则会由于本国在国际市场上的地位不同而不同,关税的经济利益分析：小国情形,价格 （千元,关税t=0.5,1.5 1,C1 120,S2 70,S1 60,C2 110,a b c d,需求,M2,M160,本国市场,数量,M2=40,供给,小国经济利益分析： 消费者剩余： -(a+b+c+d ) 生产者剩余：a 政府： c 总计： -(b+d,S供给,价格 （千元,关税t=0.5,1.3 1.0 0
4、.8,M2,M1,Q数量,S1 S2 C2 C1 60 65 115 120,D需求,a b c d,e,大国经济利益分析： 消费者剩余： -(a+b+c+d ) 生产者剩余：a 政府： c+e 总计： e-(b+d,关税的经济利益分析：大国情形,关税全部由出口国承担的话，进口国的国内市场价格不会上涨，进口量最终也不会减少，那么通过关税来减少进口保护国内进口工业的政策目标就无法达到。 政府倒是通过关税获得了收入，整个社会福利因此增加,关税的总体均衡分析：小国情形,D1,CIC1,CIC2,D2,D2,S1,O1,O2,S2,大米,钢铁,征收关税对小国经济的影响可以概括为： 1、增加进口竞争行业
5、产品的生产，减少出口产品的生产； 2、减少进口竞争产品的消费； 3、减少贸易量； 4、降低社会的福利水平,征收关税对大国经济的影响： 增加进口品的生产，减少出口品的生产； 进口产品的相对价格下降，贸易条件改善； 社会福利水平下降，但也有可能上升。 因为贸易条件的改善可能会弥补Loss,关税的总体均衡分析：大国情形,非关税壁垒,指除关税以外的一切限制进口的种种措施,直 接 的 非 关 税 壁 垒,是由进口国直接对进口商品数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出口限制等,间 接 的 非 关 税 壁 垒,是对进口商品制订严格的条例，间接地限制商品进口，如进口
6、押金制、进口最低限价、繁苛的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等,关税与非关税的比较,关税：法律制度 政府间商定 非关税：政府行政部门制定 更灵活 关税：公开，便于国际比较 非关税：不公开 常变化，不便比较 更隐蔽 非关税往往针对特定的商品和国家，更有针对性。 如美国历史上曾限制直径小于2.5英寸的西红柿进口，主要针对墨西哥。2001年日本限制大葱、香菇和灯心草的进口，主要针对中国,进口配额制,进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制。它是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可
7、以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口,进口配额制的类型： （一）绝对配额（Absolute Quotas） 1、全球配额 2、国别配额 (1)自主配额（Autonomous Quotas）/单方面配额 (2)协议配额（Agreement Quotas）/双边配额 （二）关税配额（Tariff Quotas） 对配额内进口的商品免税或者低关税，对超过配额的进口商品征收较高的关税,一.进口配额与“自愿出口限制,1.竞争条件下的进口配额 图4-5,S1 S2 C2 C1 Q数量 60 70 110 120,价格(千元) P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,b,a,D
8、d对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,在竞争条件下，进口配额对本国生产，消费，价格的影响都与减少同样数量进口的关税一样。只不过关税从商品价格入手，而配额则从商品数量开始。 但配额对社会经济利益的影响与关税不同。 关税给政府带来收益，而配额中经济租（Economic Rent）则完全取决于政府怎样分配这些配额,1)配额的分配方式和福利的变化,.政府直接颁发进口许可证给进口商。许可证是免费的。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样，只不过C由政府转到了国内进口商手中； ().政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”行为）。所以最后
9、收益小于，社会的利益少于关税的情况，因为“寻租”要付出代价 ； ().政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样； ().政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失,从以上四种情况，不管政府如何分配进口配额，整个社会的利益变动至多与关税类似，不会比关税更好。 那为什么还会有进口配额的存在理由呢,2). 配额相对于关税的优点,第一，配额可以比关税更有效地控制进口；关税是间接的，而配额是直接的。配额可以直接控制进口量，在控制外汇支出和本国企业市场份额方面的结果是确定的。 第二，实施配额更灵活，政府可
10、以通过发放进口许可证随时调节进口数量； 第三，配额给政府更多的权力； 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。WTO的原则之一就是关税只能降不能升,垄断条件下实行配额的社会分析,竞争条件下的配额对社会的损失与关税相似。 垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大,图4.6 垄断企业在没有贸易和自由贸易下的行为 D：需求曲线 S： 供给曲线，分为自由竞争的S 和垄断下的S=MC 在利润最大化原则下，MC=MR,2.垄断条件下的进口配额,图4-7,Q=M2,成本,价格,Pq,MC,PW+t,PW,t,b,MR,Dd,D,Qf Qq Qt C3 C2 C1 数量,d,在配额下，垄断企
11、业生产q，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是q，高于关税时的国内市场价格（m+），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从2到3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。 阴影部分的损失是由于国内市场的垄断造成的。是净损失,3. 市场变动时配额与关税的区别,1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国） 图8-4,h,Q=40,40 20,A)本国市场 (B)中国钢铁进口市场,价格 （千元,S,DM DM,D,D,2.0 1.5 1.0,60 70 80 110 120 130 140 数量 40 60 80 数量 Q
12、f Qt Qq Ct Cq CtCf,i j k,价格 （千元,SX,当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了( i+j ）。在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j,2).国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国,图8-5,A)中国钢铁进口市场,B)国际市场,1.5 1.0 0.5,i j k,价格 （千元,Q,Q,40 60,SW,SW,DW,DM,价格 （千元,如果
13、中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）40变成了（1.50.5）40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i + j + k），比关税情况下的损失多（i + j,与征收关税相比，实行配额常常会引起进口产品质量的上升。 华盛顿苹果效应,配额和关税政策影响比较,4).配额的特殊形式：“自愿出口限制,. 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。
14、 ().自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图4-5中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为,第四节.影响进口的国内经济政策,通过贸易政策限制进口的主要目标之一是保护国内生产同类商品的工业。 但贸易手段并不是唯一的手段。 产业政策对进口工业的支持主要是直接或者间接的生产补贴,一、产业政策,60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1,M160,价格 (千元) P,PW=1.0,b,a,D,1.5,S补贴下的供给曲线,M250,d,S供给曲线,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高
15、，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图86中，生产者盈余增加了，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为。社会净损失为。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是+ d （见图410），后者只有。 企业也比较喜欢生产补贴，因为收益比较确定。但是政府从财政角度，对生产补贴比征收关税困难的多，而不喜欢补贴,9、静夜四无邻，荒居旧业贫。21.2.1921.2.19Friday, February 19, 2021 10、雨中黄叶树，灯
16、下白头人。10:19:1710:19:1710:192/19/2021 10:19:17 AM 11、以我独沈久，愧君相见频。21.2.1910:19:1710:19Feb-2119-Feb-21 12、故人江海别，几度隔山川。10:19:1710:19:1710:19Friday, February 19, 2021 13、乍见翻疑梦，相悲各问年。21.2.1921.2.1910:19:1710:19:17February 19, 2021 14、他乡生白发，旧国见青山。2021年2月19日星期五上午10时19分17秒10:19:1721.2.19 15、比不了得就不比，得不到的就不要。2021年2月上午10时19分21.2.1910:19February 19, 2021 16、行动出成果，工作出财富。2021年2月19日星期五10时19分17秒10:19:1719 February 2021 17、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。上午10时19分17秒上午10时19分10:19:1721.2.19 9、没有失败，只有暂时停止成功！。21.2.19
