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1、国际经济学 第八章 贸易保护的依据 - 1 -8.1 The theory of Optimum Tariff第一节 最佳关税论贸易保护主义观点划分为： 出于本国利益的考虑，认为在某些情形下，保护可以提高本国现在的或未来的福利。如：最佳关税论、幼稚产业论等； 从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制定解释成利益集团院外活动的结果。如：贸易政策或保护的政治经济学。在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件， 这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益。A large nation can improve its terms of trade by imposing
2、a tariff on import. Imposition of tariff also lessens the nations welfare by reducing its consumption of low-cost imports. There is thus a gain due to improved terms of trade and a loss due to reduced import volume. A big nation optimizes its economic welfare by imposing a tariff rate at which the p
3、ositive difference between the gain of improving terms of trade and the loss of declining import volume is maximized.一The elasticity and tariff bearers 弹性与关税承担者1The price effect of tariff 关税的价格效应进口商向海关交纳关税后，不可避免地要相应地提高进口商品的价格。问题： 进口商品价格上涨的幅度是不是总等于所交税额？ 关税是不是完全由进口国国内的消费者负担？ 在小国情形下，由于进口国进口数量较小，征收关税对国际
4、市场的价格影响很小。因此，对于小国来说，由于只能作为国际市场价格的接受者（Price-taker） ，关税主要是由国内消费者承担的。 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的。问题：在大国情形下，双方承担的程度取决于什么？A big nation optimizes its economic welfare by imposing a tariff rate at which the positive difference between the gain of improving terms of trade and the loss of 国际经济学 第八章 贸易保护的依
5、据 - 2 -declining import volume is maximized. An Optimum Tariff refers to such a tariff rate.2Demand elasticity and Supply elasticity “需求弹性”和“供给弹性” 需求有弹性当产品的市场价格变化时，需求量变化的程度超过该产品价格本身的变化程度。从国际贸易的角度看，进口商品在进口国的需求弹性（Elasticity of demand）取决于：消费者对该产品本身的需求弹性；对来自国外出口商产品的依赖程度；外国出口商产品所面临的替代品的多寡。 供给有弹性当商品价格变化后，
6、供给量变化的程度超过其价格变化的程度。从国际贸易的角度看，出口供给弹性（Elasticity of supply）取决于：该产品出口对征税国市场的依赖程度。3The tariff burden between domestic consumers and foreign exporters国内消费者和国外出口商共同承担的程度 从供给方面看： 如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税； 如果出口国对进口国的市场依赖程度较小，那么出口商就不愿意承担任何关税。 从需求方面看： 如果进口国对该产品的需求有弹性，结果其出口规模会随着关税的上升而下降
7、； 如果进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。二Optimum Tariff 最佳关税1 最佳关税 （Optimum Tariff）的涵义进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等，即在零关税与禁止性关税之间，寻找某一最佳点。在这一点，因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。国际经济学 第八章 贸易保护的依据 - 3 -2最佳关税的特点 最佳关税应该是在零关税和禁止性关税（prohibitive tariff）之间。在这个幅度内的进口关税水平可以使外国出口商承
8、担一部分关税。 在进口需求弹性一定的情况下，进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比。3结论在进口国的需求弹性较大且出口国的供给弹性较小的情况下，征收关税可以明显地改善本国的贸易条件，从而可能使本国福利增加。图 8-1 最佳关税的确定图 解 8-1：图中横坐标表示关税率，纵坐标表示征税国的福利水平，曲线 AB 表示关税水平对本国福利的影响。A 点对应的关税为零，即 OA 代表自由贸易状态下的社会福利水平。T H表示禁止性关税，对应于该关税水平，国内经济又回到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等于 TH时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。曲线 AB 在 C
9、 点的切线斜率为零，即在这一点，进口国的福利达到最高，对应于这一点的关税税率为 T*，该税率即为最佳关税。三最佳关税与抽取垄断租金（Monopoly Rent）从垄断角度讲，征收最优关税意味着从出口商那里抽取一部分垄断租金（Monopoly Rent） ，即关税带来的利益来源于垄断厂商的一部分垄断利润。这一部分被放弃的利润实际上转移到了进口国。因此，在垄断存在的条件下，垄断出口商为保证利润的最大化，将承担一部分关税负担。国际经济学 第八章 贸易保护的依据 - 4 -图 8-2 垄断租金的抽取图 解 8-2： 假设 在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的唯一供
10、应者。进口国国内需求曲线为 D（即出口商在进口国所面对的需求曲线） ，边际收益曲线为 MR。 出口商的平均成本与边际成本相同，且为常数，所以平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。 征收关税前出口商根据利润最大化条件决定其在进口国国内市场的销售量和价格，边际收益曲线 MR与边际成本曲线 MCM的交点决定了销售量和价格，分别为 QM、P M。因此，在进口国征收关税前，出口商获得的垄断利润为 PMAECM。 征收关税后出口商的出口成本由 CM 升至 CT，出口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其销售量与价格。将以更高的价格 PT出售低于愿先销售量的产品（Q T） 。由于边际收益曲线比需求曲线更
11、陡，所以征收关税后，进口商品价格的上涨幅度要低于出口商成本的上涨幅度。由于征税后，国内市场进口商品价格上升，且消费减少，所以消费者福利遭受损失。消费者剩余的减少部分为 PTIAPM，政府财政收入增加了 CTGFCM。关税的净福利效应取决于 PTIAPM与 CTGFCM的比较。因为价格上涨的幅度小于关税，即 PTPMCTCM，所以 PTIAPM CTGFCM。如果进口需求弹性比较高（即需求曲线比较平坦） ，那么IAH 的面积就会很小。此时，关税就有可能改善进口国的福利。在这种情况下，可确定一个最佳关税率使得进口国的福利达到最大。征税后，出口商的利 润减少部分=（C TGFCM+GBEF）-PTI
12、HPM，即关税“抽取”了部分垄断利润。Because any benefit accruing to the importing nation through a lower import price implies a loss to the foreign exporting nation, imposing an optimum tariff is a beggar-thy-neighbour policy （以邻为壑）that invite retaliation.国际经济学 第八章 贸易保护的依据 - 5 -8.2 Infant-industry Argument第二节 幼稚产业论幼
13、稚产业的观点最早由美国政治家汉密尔顿于 1791 年提出的，后经德国经济学家弗里德里希李斯特（Friedrich List）的论述，在 1841 年出版的政治经济学的国民体系一书中详细阐述了幼稚工业保护的理论。This argument does not deny the validity of free trade. It contends that for free trade to be meaningful, trading nations should temporarily shield their newly developing industries from foreign
14、competition. Otherwise, mature foreign businesses, which are at the time more efficient, can drive the young domestic businesses out of the market.一The concept of infant industry 幼稚产业的含义幼稚产业（Infant industry）：是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的保护是完全正当的，因为如果不提供保护，该产业的发展便难以继续，潜在优势也就无法实现。不过应当注意
15、的是，保护应该是暂时的，当该产业成长起来以后就应该撤除保护，实行自由贸易。1核心思想一国实行贸易政策的原则是其贸易政策必须同本国工业发展的进程相适应。国际经济学 第八章 贸易保护的依据 - 6 -图 8-3 幼稚产业保护前后的变化与福利效应图 解 8-3：Y 是代表所谓的幼稚产业，其在发展初期的所对应的生产可能性曲线并不能反映其将来潜在的可能性曲线。如果选择自由贸易，那么对应于世界相对价格 p*，本国出口 X，进口 Y，社会福利水平为 U0；短期内假设本国对 Y 产品进口征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格 pt回到了封闭下的价格水平，对应的社会福利为 U1，低于自由贸易下的福利水平。 但是，保护期间，Y 部门得到了更大的发展，从长期看，本国的生产可能性边界
