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1、廉政风险防控廉政风险防控一、行政领导干部风险点：(风险等级一级)1、在人力资源安排上不按人事制度办理;2、在人员安排或干部任用上，以权谋私;3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事;4、物资采购时不采取公开招投标形式;在采购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品;6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事;7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算;8、在资金分配上，不按规定办事;9、在签字报账上，不按规定办事;10、利用职权，随意支配资金;11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事;12、在临时用工选用上，任人唯亲;防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标;2、对项目资
2、金使用，人力资源分配要加强监管;4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下;6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争;8、在大额资金使用上，必须进行班子研究;并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议;9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行;11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。二、党群领导干部风险点：(风险等级一级)1、在人事安排、任用、考
3、核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等;2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍;3、推荐先进，任人为亲或透露信息;4、不按有关规定选拔和任用干部;5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;6、为了小团体利益，私自开支工会经费;7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任;9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销;10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行;
4、3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理;4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督;5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策;8、按照党和国家有关规定任用干部;9、严格按照规定开支、报销工会经费;10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账;11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变;12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。三、纪检监察风险点：(风险等级一级)1、对督查工作中出现的问题视而不见;2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度;3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为
5、个人和亲友谋取私利;4、监督不到位，影响单位稳定;5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职;6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正;7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为;8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生;9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议;2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自
6、我批评，针对存在问题督促整改;3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;5、实事求是，突出重点，注重实效。四、办公室风险点：(风险等级二级)1、随意乱使用印章;2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料;3、利用购买办公用品之机乱开发票;4、随意采购、乱发办公用品;5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压;6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件;7、不按单位规定程序、规章制度办事;8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备;9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报(报账);10、利用职权给人提供相关信息;11、未经领导
7、批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职;12、滥用职权，影响公开、公平、公正;13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿;14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事;15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象;16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象;17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料;18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录
8、;2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字;3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行;4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事;5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。五、劳动人事风险点：(风险等级二级)1、不按规定使用印章;2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料;3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假;5、透露人事档案及相关信息;6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺;7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作;8、随意虚填、涂改、变动人事档案;9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、
9、公平、公正原则，弄虚作假;10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策;2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作;3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录;4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作;5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则;6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行;7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。六、财务会计风险点：(风险等级一级)1、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手
10、续;2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要;3、向他人泄露财务相关信息;4、在报账过程中不按财务管理制度办事;5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账;6、领导授意出纳人员直接拿现金办事;7、公款私存、公款打入私人银行卡;8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范;9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本;10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转;防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账;4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金
11、;5、严格执行结算制，避免洗钱现象发生;6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开;8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报;9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;10、加强自身学习，认真贯彻执行会计法和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。七、思想道德风险风险点：(风险等级三级)1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降;2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生;3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，
12、怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散;4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前;5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股;6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果;7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响;8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失;9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。防范措施1、加强思想道德教育要警钟长鸣，将防范责任
13、风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。4、加强廉政文化建设通过开展
14、丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员
