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1、本资料来自网络 如有雷同概不负责202X年度投资意向书模板202X年度投资意向书模板1_（“投资方”）与_先生（“创始人”）和_及其关联方（“公司”，与投资方合称“各方”），特此就投资方入股公司（“交易”）事宜签署本投资意向书（“本意向书”），各方同意如下：1 在 就估价及其他商业事项达成共同一致的前提下，投资方将直接或通过其在 海外设立或操纵的公司以增资的方式向公司投资_美元（“投资价款”）。投资价款在 交易完成时支付。在 投资价款完全支付的基础上（在 员工期权发放之前），投资方占公司全部股权的_%（“本轮股权”）。本轮投资完成后，公司所有 股东就其持有 的公司股权所享有 的任何权利和义务均
2、以本轮投资文件的最终规定为准，并取代之前的任何规定。估值：交易前的公司估值为人民币_；本轮投资价款全部到位后（汇率按US$1=￥6.25计算），公司的估值将是_。2 投资价款投资完成后，公司的董事会席位将为_人，其 中投资方在 公司有 一个董事席位，一个监事席位，并有 权在 公司董事会下属任何委员会 中（包括但不 限于薪酬委员会）委任一个席位；创始人将委任_个董事席位。3 投资架构投资方通过其境外关联主体以增资方式直接投资于公司，将公司改组为一家外商投资企业（下称“合资公司”），日后合资公司可在 合适的情况下改制为外商投资股份有 限公司，申请在 境内A股市场上市。各方在 此并同意，在 中国法律
3、允许并获得公司董事会（若公司已改组为股份有 限公司的，应为股东大会）通过（根据情况包括投资方委派的董事或投资方同意）的情况下，公司也可进行重组为一间境外控股的公司在 境外股票市场上市，且投资方根据本意向书享有 的一切权利和特权在 该等境外控股公司应继续享有 。4 保护性条款在 法律法规允许的前提下，投资方作为公司股东的股东权利主要包括但不 限于：1）优先购买权：投资方对公司现有 股东（本意向书项下的“现有 股东”包括但不 限于创始人以外的公司任何其他现有 股东或其关联方）拟转让的股权有 优先购买与其比例相同的部分的权利；若公司发行任何额外的股权 可转换或可交换为股权的任何债券，或者可获得任何该
4、等股权或债券的任何购买权 权证或者其他权利，投资方有 权依照其持有 股权同比例优先认购上述新发行股权 债券或者购买权权证等其他权利，以便保持其在 公司 中所持有 股权比例在 完全稀释后不 发生变化。2）清算优先权：假如公司因为任何原因导致清算或者结束营业（“清算事件”），公司的清算财产在 按法律规定支付完法定的税费和债务后，按以下顺序分配：-由投资方先行取得相当于其本轮投资价款1倍加上未分配的红利的金额；-剩余财产由包括投资方在 内的各股东按持股比例进行分配。3）视同优先清算权：若发生公司被第三方全面收购（导致公司现有 股东丧失操纵权） 或者公司出售大部分或全部重要资产的情况下，视为清算发生，
5、投资方应按上述清算优先权的约定优先获得偿付。4）共同出售权：假如任何现有 股东在 未来想直接或者间接转让其在 公司持有 的股权给第三方，投资方有 权要求共同出售投资方那时拥有 的相应比例的股权；假如投资方决定执行共同出售权，除非该第三方以不 差于给现有 股东的条件购买投资方拥有 的股权，否则现有 股东不 能转让其持有 的股权给该第三方。5）反稀释权利：合资公司增加注册资本，若认购新增注册资本的第三方股东认缴该新增注册资本时对合资公司的投资前估值低于投资方认购本轮股权对应的公司投资后估值，则投资方有 权在 合资公司新股东认缴新增注册资本前调整其在 合资公司的股权比例，以使投资方本轮股权比例达到以
6、本轮投资价款按该次新增注册资本前对应的公司估值所可以认购的比例。员工期权计划以及经投资方同意的其他方以股份认购新增注册资本（认购价格低于投资方本轮认购价格）的情况除外。6）拖拽权：在 投资方作为合资公司股东期间，假如经投资方提出或批准，有 第三方决定购买合资公司的全部或大部分股权或资产，现有 股东应该出售和转让自己持有 的公司股权，现有 股东并应促使届时公司其他全体股东同意出售和转让股权。假如现有 股东拒绝出售其所持有 的合资公司股权或不 同意公司出售全部或大部分资产，导致第三方的股权或资产购买无法进行，同时投资方决定出售自己的股权或支持公司出售其全部或大部分资产的，应投资方要求，现有 股东必
7、须以按以下公式计算的价格（“一致卖出约定价格”）购买投资方持有 的全部公司股权。一致卖出约定价格=投资价款_(1+_%)n)n:投资方在 公司投资的年数7）合格的上市：合格的上市发行是指融资额至少_元人民币（RMB_），同时公司估值至少_元人民币（RMB_），并满足适用的证券法以及得到有 关证券交易所的批准的公开股票发行。8）获得信息权：在 投资方作为公司股东期间，公司需要向投资方提供：A.在 每一财务年度结束后的90天内提供审计后的年度合并财务报表。B.在 每个季度结束后的30天内提供未经审计的合并财务报表。C.在 每个月份结束后的15天内提供未经审计的合并财务报表。D.在 每个财务年度结束
8、前的45天前提供年度合并预算。E.投资方要求提供的其它任何财务信息。所有 的审计都要根据 中国会计准则（若公司改组为海外结构的，投资方有 权要求采纳其他适用的会计准则），由一家“四大”会计事务所或由一家投资方同意的合格的会计师事务所执行。9）检查权：投资方有 权检查公司基本资料，包括查看公司和其任何和全部分支机构的财务帐簿和记录。10）公司的现有 股东不 得向任何人转让或质押任何股权，如确须转让股权或质押股权，须经投资方同意及其委派的董事表决同意。11）投资方应该享有 的其他惯例上的保护性权利，包括公司结构或公司业务发生重大变化时投资方享有 否决权等。以上保护性条款在 合格的上市完成时或投资方
9、不 再作为公司股东时，自动终止。5 员工股权期权安排公司应以 中国法律允许的方式设立员工期权制度，由全体股东向公司的尚未持有 股权的管理人员（“员工集合”）发行不 超过公司基于本轮投资完成后全部稀释后股权的_%的员工期权股权。该等股权将根据管理层的推举及董事会的批准不 时地向员工集合发行。6 公司或其任何分支或附属机构的以下交易或事项，未经投资方委派董事表决同意不 得执行，包括（最终条款将约定于正式法律文件）：1）修改公司章程或者更改投资方所持有 股权的任何权利或者优先权的行为；2）增加或减少公司注册资本；3）公司或其关联方合并 分立 解散 清算或变更公司形式；4）终止公司和/或其或其关联方或
10、分支机构的业务或改变其现有 任何业务行为；5）将公司和/或其分支机构的全部或大部分资产出售或抵押 质押；6）向股东进行股息分配 利润分配；7）公司因任何原因进行股权回购；8）合资公司董事会人数变动；9）指定或变更公司和/或其分支机构的审计师和法律顾问；10）公司现有 股东向第三方转让 质押股权；11）合资公司前三大股东变更；12）对合资公司季度预算 年度预算 商业计划书的批准与修改，包括任何资本扩充计划 运营预算和财务安排；（上述计划和预算的报批应在 每季度开始前完成；）13）经董事会批准的商业计划和预算外任何单独超过_万元人民币或每季度累计超过_万元人民币的支出合同签署；14）任何单独超过_
11、万元人民币或累计超过万元人民币的对外投资，但经董事会批准的商业计划和预算 中已明确了 对外投资项目的投资对象 投资方式 投资价格及条件的投资项目除外；15）任何公司与股东 子公司 董事 高级管理人员及其它关联方之间的关联交易；16）任何预算外金额单独超过_万元人民币或每年累计超过_万元人民币的购买固定或无形资产的交易；17）任何单独超过_万元人民币或当年合并超过_万元人民币的借款的承担或产生，以及任何对另一实体或人士的债务或其它责任作出的担保；18）聘请年度酬劳超过_万元人民币的雇员；19）任何招致或使合资公司或其关联公司承诺签署重要的合资（合作）协议 许可协议，或独家市场推广协议的行动；20
12、）任免公司CEO 总裁 COO CFO CTO以及其他高级管理人员（副总裁以上级或同等级别），或决定其薪金酬劳；21）设定或修改任何员工激励股权安排 经董事会批准的预算外员工或管理人员奖金计划等；22）除按照前述第12) 13)项已被董事会批准的业务合同支出以及第14)项所述经董事会批准的商业计划和预算 中已明确了 对外投资项目的投资对象 投资方式 投资价格及条件的投资支出外，任何金额超过_万元人民币的单笔开支；23）授予或者发行任何权益证券；24）在 任何证券交易市场的上市；25）发起 解决或者和解任何法律诉讼。7 投资协议 中投资者资金到位的交割条件包括不 限于：1）尽职调查已完成且投资方
13、满足；2）交易获得投资方投资委员会的批准；3）各方就公司未来12个月业务计划和财务预算达成共识；4）公司变更设立为外商投资企业，以及投资者的增资或其他形式投资获得 中国政府部门的批准；5）投资方的境内外关联主体已与公司及其股东签订增资协议 章程等正式法律文件，且法律文件签订后至支付投资款期间无重大不 利于公司事件发生；6）公司核心管理层及现有 股东已与合资公司签订了 正式的雇佣协议 保密协议和竞业禁止协议；7）公司同意投资价款进入公司设立的专门账户，并根据公司预算划拨运营资金；8）公司已完成对财务经理的招聘，并令投资方满足；9）公司之律师出具令投资方满足的法律意见书；10）公司董事会 股东会以
14、及其他需要对此次交易审批的公司相关方已经批准本次交易；8 公司现有 股东将与投资者签订合资或合作协议，约定各自在 合资公司 中的权利 义务，现有 股东应在 该等合资或合作协议 中做出的承诺包括但不 限于：1）同意投资方享有 本意向书（包括但不 限于第5条 第7条）赋予其的保护性权利；2）在 公司上市或者投资方完全退出对公司投资前，未经投资方书面同意，创始人不 得转让或质押在 公司持有 的任何股权；3）若公司未能在 本次交易交割后的五年内（含5年）完成在 境内A股市场或境外市场上市，或现有 股东严重违反其在 正式法律文件 中的陈述 保证或义务，导致公司资产及/或经营状况恶化，则投资方有 权以按以
15、下公式计算的价格（“回购约定价格”）将其所持公司本轮股权转让予现有 股东，现有 股东届时应配合签署所有 必要法律文件及办理变更审批 登记手续，并按回购约定价格支付股权转让价款。若因现有 股东未能回购，造成投资方未能完成前述股权转让 退出公司，现有 股东应一致同意由公司回购投资方股权。投资方亦有 权选择以届时 中国法律允许的其他方式退出对公司的投资，无论何种方式，现有 股东均应配合办理有 关退出手续并支付有 关价款（如适用）。回购约定价格=投资方本轮投资价款_(1+_%)n)n:投资方在 公司投资的年数9 尽职调查：投资方将针对公司进行尽职调查，从而评估交易的适当性。尽职调查将涵盖但不 限于资产 知识产权 运营 会计 财务 销售 市场 组织 人力资源 贸易 财务 法律 工程及物流。公司及其现有 股东同意协助并促使调查达
