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1、附件1：证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（征求意见稿）中国证券业协会目 录使用说明第一部分 必修内容必修内容之一：法律法规一、 国家法律及行政法规二、 部门规章及规范性文件三、 自律规则必修内容之二：执业行为规范一、 执业道德要求二、 执业行为规范第二部分 选修内容一、 新产品二、 新业务三、 理论与技术前沿四、 其他使用说明证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（以下简称（大纲（2012）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）的基础上修订、编制的。大纲（2012）分为必修内容和选修内容两大部分。其
2、中，必修内容包含法律法规、执业道德两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。按照中国证券业协会证券从业人员后续职业培训的相关规定，证券从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。各会员公司、地方证券业协会在组织证券从业人员后续职业培训时，应重点参考大纲（2012）第二部分选修内容的要求，做好后续职业培训的内容设计和培训组织工作。会员公司、地方证券业协会组织的培训内容未列入大纲、但符合证券从业人员后续职业培训要求的，经中国证券业协会认可后，可计入协会培训信息系统，用于证券从业人员执业证书年检。第一部分 必修
3、内容【学习目的与要求】证券从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分，以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景、条文解读及案例分析为主。其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和执业道德水平。证券从业人员应当结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并能在执业过程中自觉遵守。中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。必修内容之一：法律法规一、国家法律和行政法规（一）国务院关于促进企业兼并重组的意见（2010年8月28日国务院文件国发201027号发布，自发布之日起施
4、行。） （二）国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知（2010年11月16日国务院办公厅文件国办发201055号发布，自发布之日起施行。） （三）国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定（2011年11月11日国务院文件国发201138号发布，自发布之日起施行。）二、部门规章及规范性文件（一） 证券公司业务监管法规1、关于修改证券发行与承销管理办法的决定（证监会令第69号，2010年6月24日中国证券监督管理委员会第273次主席办公会议审议通过，2010年10月11日公布，自2010年11月1日起施行。）2、关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相
5、关规定的决定（证监会令第73号，2011年4月27日中国证券监督管理委员会第294次主席办公会议审议通过， 2011年8月1日公布，自2011年9月1日起施行。）3、转融通业务监督管理试行办法（证监会第令75号，2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，2011年10月26日公布，自公布之日起施行。）4、关于进一步做好创业板推荐工作的指引（证监会公告20108号，2010年3月19日公布并施行。）5、关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告201011号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行。）6、证券公司参与股指期货交易指引（证监会公告201014
6、号，2010年4月21日公布并施行。）7、关于修改证券公司分类监管规定的决定（证监会公告201017号，2010年5月14日公布并施行。）8、关于深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告201026 号，2010年10月11日公布，2010年11月1日起施行。）9、证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告201027号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。）10、发布证券研究报告暂行规定（证监会公告201028 号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。）11、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（证监会公告201113号，2011年4月29日公
7、布，自2011年6月1日起施行。）12、关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定（证监会公告201131号，2011年10月26日公布并施行。）（二）基金公司业务监管法规1、证券投资基金销售管理办法 （证监会令第72号，2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议通过，2011年6月9日公布，自2011年10月1日起施行。）2、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（证监会令第74号，2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议通过，2011年8月25日公布，自2011年10月1日起施行。）3、基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境
8、内证券投资试点办法（证监会令第76号，中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，2011年12月16日公布，自公布之日起施行。）4、证券投资基金信息披露XBRL模板第3号年度报告和半年度报告（证监会公告20105号，2010年2月8日公布，自2010年2月9日起施行。）5、证券投资基金参与股指期货交易指引（证监会公告201013号，2010年4月21日公布并施行。）6、关于保本基金的指导意见(证监会公告201030号，2010年10月26日公布并施行
9、。)7、证券投资基金信息披露XBRL模板第4号基金合同生效公告及十一类临时公告（试行）(证监会公告201032 号，2010年11月18日公布，自2011年1月1日起施行。)8、合格境外机构投资者参与股指期货交易指引（证监会公告201112号，2011年5月4日公布并施行。）9、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）（证监会公告201118号，2011年8月3日公布并施行。）10、证券投资基金销售结算资金管理暂行规定（证监会公告201126号，2011年9月23日公布，自2011年10月1日起施行。）11、关于实施基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法有关问题的规定（证监
10、会公告201127号，2011年10月8日公布并施行。）12、关于实施证券投资基金销售管理办法的规定（证监会公告201128号，2011年10月12日公布并施行。）13、关于实施基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的规定（证监会公告201137号，2011年12月16日公布并施行。）（三）其他1、证券期货业反洗钱工作实施办法(证监会令第68号，2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行。) 2、信息披露违法行为行政责任认定规则（证监会公告201111号，2011年4月29日公布并施行。
11、）3、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（证监会公告201130号，2011年10月25日，自2011年11月25日起施行。）三、自律规则（一）中国证券业协会1、会员机构管理（1）中国证券业协会会员管理办法（2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过，自通过之日起施行。）2、业务规范（1）关于发布证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)的通知（中国证券业协会2010年1月11日发布并施行。）（2）关于公布证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程等规则的通知（中证协发201018号，2010年1月27日发布并施行。）（3）关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍
12、业务协议指引（修订）的通知（中期协字201016号，中国期货业协会、中国证券业协会2010年2月9日发布并施行。）（4）关于发布证券公司信息隔离墙制度指引的通知（中证协发2010203号，2010年12月29日发布，2011年1月1日起施行。）（5）证券公司压力测试指引（试行）（中证协发201146号，2011年3月23日发布并施行。）3、代办股份转让规则(1) 证券公司代办股份转让服务业务试点办法（2001年6月12日发布，发布之日起施行。）(2) 股份转让公司信息披露实施细则(中国证券业协会2001年11月28日发布，自发布之日起施行。)(3) 关于改进代办股份转让工作的通知 （中国证券业
13、协会2002年8月29日发布，自发布之日起施行。）(4) 证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)(中国证券业协会2002年10月28日发布，自发布之日起施行。)(5) 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）(6) 主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）(7) 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露
14、规则（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）(8) 主办券商尽职调查工作指引（2009年修订稿）（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）(9) 主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引（2009年修订稿）（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）（二）上海证券交易所1、发行上市类（1）关于发布上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引的通知（上证公字201046号，2010年7月26日公布并施行。）（2）关于发布上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引的通知（上证公字201060号，2010年10月28日公布并施
