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1、关于进一步加强廉政风险防控管理的实施意见（草稿）各街道工委、办事处，各党委（党组）、总支，各部、委、办、分局，各人民团体：为贯彻落实中央纪委、监察部关于加强廉政风险防控的 指导意见（中纪发, 2011?42 号）和北京市委、市政府关于进一步加强廉政风险防控管理的意见（京发, 2011?23 号）， 按照市纪委、市监察局、市预防腐败局的实施方案和房山区关于进一步加强 廉政风险防控管理的工作意见（房发, 2012?号）的要求，进一步推进权力结构科学化配臵体系、权力运行规范化监督体系、廉政风险信息化防控体系（以下简称“三个体系”）建设，规范和深化廉政风险防控管理工作，特制定本意见。一、充分认识加强廉
2、政风险防控管理的重要意义（一） 加强廉政风险防控管理是完善惩治和预防腐败体系、规范权力运行、从源头上防治腐败的重要举措。加强廉政风险防控管理，把防治腐败的各项要求落实到权力结构和运行机制的各个环节，强化对权力的制约和监督，是构建惩治和预防腐败体系的主要载体、加强反腐倡廉建设的重要任务、落实党风廉政建设责任制的有力抓手。廉政风险防控管理的核心是规范权力及其运行，通过排查廉政风险，落实防控措施，避免廉政风险演化为腐败行为，增强预防腐败的主动性和有效性，带动相关改革和制度建设，加大治本力度，并将反腐倡廉各项工作9有机结合，促进惩治和预防腐败体系综合效能的发挥。（二） 加强廉政风险防控管理是提高反腐倡
3、廉科学化水平， 保障燕山地区社会经济又好又快发展的必然要求。廉政风险防控管理是把现代管理学的风险管理理论和全面质量管理方法引入反腐倡廉建设中的创新实践，是以改革创新精神推进反腐倡廉建设的重要体现，着眼于全地区改革发展稳定的大局，进一步完善惩治和预防腐败体系建设，加强廉政风险防控管理，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，提升预防腐败工作的成效，为加快石化新材料基地建设，保障地区社会经济又好又快发展营造风清气正的良好环境。（三）加强廉政风险防控管理是贯彻落实以人为本、执政为民，扎实推进干部队伍作风建设的重要保证。以人为本、执政为民是党的性质和宗旨的集中体现，也是预防腐败工作的根本
4、要求。加强廉政风险防控管理，查找廉政风险，树立风险意 识，不断强化理想信念、工作作风和职业操守，通过规范权力 运行，建立健全体现以人为本、执政为民要求的决策机制，及 时纠正损害群众切身利益的行为，从而督促广大党员干部增强 党性、提高本领、改进作风、廉洁从政，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。二、准确把握加强廉政风险防控管理的指导思想和工作原则（一）指导思想。按照“三个更加注重”的要求，根据上级有关文件精神， 深入开展廉政风险防控管理工作，以推进“三个体系”建设为主线，针对在权力结构和运行机制中存在的廉政风险，加强制约和监督机制建设，推行信息化防控，规范权力及其运行，构建和完善符合燕山
5、实际的廉政风险防控管理机制，增强风险防控有效性，加大从源头上防治腐败工作力度， 不断提升预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。（二）工作原则。坚持党委统一领导、党政强力推进、纪委组织督促、单位创新驱动、全员积极参与的领导体制和工作 机制；坚持风险防控与业务工作相结合，在权力运行的过程中 查找廉政风险，针对风险建立防控措施，增强防控的可操作性 和有效性；坚持重点防控与整体推进相结合，在全面推进风险 防控工作的基础上，突出对重点领域、重点部门和重点环节风 险的防控；坚持制度建设与信息化防控相结合，提升风险预警 和处臵能力；坚持求真务实、创新实践，针对不同部门和领域 的特点，科学运用现代管理的理
6、念和方法推进工作，增强风险 防控的针对性和实效性。三、扎实推进廉政风险防控管理工作的落实深入开展廉政风险防控管理，推进“三个体系”建设的主要工作任务包括：（一）推进权力结构科学化配置体系建设。发挥权力结构配臵在防控廉政风险中的基础性作用，在清理确认涉权事项、分解细化办理流程的基础上，科学配臵各类职权，分解落实防控责任，建立完善分权制约、程序制约和标准制约机制。1. 清理确认涉权事项。按照职权法定、权责一致的要求， 全面梳理本单位职责范围内的涉权事项，编制职权目录，逐项 明确职权名称、行使对象和范围、行使依据、主责部门和协办部门（见附件1）。清理确认涉权事项的范围包括公共服务和管理事项、行政执法
7、事项、内部人、财、物管理事项等。认真落 实行政审批制度改革有关工作部署，进一步清理、减少和调整 行政审批事项。 双管单位的相关工作由市级部门负责组织实施。2. 科学配臵各类职权。建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，通过科学配臵 权力，加强分权制约和程序制约机制建设。领导班子内合理分 工，加强班子成员之间的制约，主要领导不直接分管人、财、 物。流程内合理分权，将决策、执行、监督分解给不同的责任 主体，重要事项都由两个或两个以上的部门或岗位通过独立履 行各自职责来完成，加强同一流程内环节之间的制约。系统内 适当放权，实行分级办理、逐级审批，加强不同办理层级之间
8、的制约。优化相应的权力运行程序，使分权制约措施在涉权事 项的办理流程中得到有效落实。3. 分解细化办理流程。在全面梳理涉权事项、科学配臵权力的基础上，根据职权目录，逐一编制权力运行流程图。将各 个环节的办理职责分解到相应部门和岗位，细化办理条件、权 限、时限等内容。加强对办理流程的监控，明确流转方式，对 权力运行过程实行痕迹管理。制定集体决策事项目录，编制决 策程序流程图，完善集体决策事项的启动程序，包括前期论证、材料送审、 征求意见等，“三重一大” 事项要在决策前征求组织、监察、财政、人事、审计等部门的意见。4. 分解落实防控责任。在科学配臵权力的基础上，根据优化后的权力运行程序，按照“全、
9、准、精”的要求深入排查廉政风险，确定重点防控环节，完善风险防控措施。加强标准制约机制建设，不断完善职权目录、权力运行流程图和裁量权基准制度，明确涉权事项办理流程各个环节的操作规范，将风险防控责任层层分解落实到相关工作人员，做到全员防控、全过程防控。针对每个涉权事项，从主管领导、科室主任到工作人员分别填报廉政风险识别防控表（见附件 2），建立防控台帐。（二）推进权力运行规范化监督体系建设。 推进权力公开透明运行，通过加大信息公开力度、加强项目化管理和跟踪记录风险信息，健全权力运行内部监督、专项监督和社会监督机制。1. 加大信息公开力度。 加强内部监督和社会监督机制建设， 依法公开权力运行基础信息
10、，有针对性地确定信息公开内容，完善信息公开目录和公开方式。对单位内部人、财、物管理等事项，要公开人、财、物等资源的配臵和使用情况，接受干部群众监督；对公共服务和管理、行政执法等事项，要在政府网站上公开办理条件和办理流程，提供查询方式，接受社会公众监督。2. 加强项目化管理。完善项目化管理工作，各单位领导班子成员结合分管工作或牵头任务，围绕工作重点、工作难点， 每年至少确定一项重点防控项目，填报处级领导干部廉政风险防控重点项目表（见附件3），并及时建立廉政风险防控项目化管理台帐，制定专项防控工作方案，明确目标要求、完成时限、责任部门，健全专项监督机制。党政领导班子定期听取专项防 控情况报告，分析
11、存在的问题，研究完善风险防控措施。3. 跟踪记录风险信息。注重发挥各项监督机制的综合效能， 从审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风治理、信访举报和案件分析等方面收集风险信息，建立风险信息记录（见附件4），评估分析部门和岗位廉政风险的发展变化趋势，及时发现和纠正苗头性、倾向性问题。（三）推进廉政风险信息化防控体系建设。推进权力网上运行，建设廉政风险防控管理信息系统，健全预防腐败预警处臵机制，通过信息化防控提升权力制约和监督机制的效能，增强廉政风险防控管理的有效性。1. 推进权力网上运行。逐步实现涉权事项的网上办理，将权力制约和监督机制作为电子政务网络的设计要求，
12、定制在计 算机程序中，控制权力运行流程，约束岗位权力行使。设定系 统用户权限，同一事项办理流程中的决策、执行、监督职责由 不同部门或岗位独立履行；完善办理流程控制程序，防止跨越 环节办理，增强办理流程前后环节的制约；设臵办理条件的核 对程序，发现并记录违规操作；记录系统用户操作情况，实现 对权力运行全过程的痕迹管理。2. 建设廉政风险防控管理信息系统。积极探索建设廉政风险防控管理信息系统，实现廉政风险评估分析、预防腐败预警处臵、风险点及防控措施管理、风险防控项目化管理、社会监督评价、检查考核等功能，实现燕山电子政务平台与房山区电子管理系统的对接，逐步完善廉政风险防控信息化管理。3. 健全预防腐
13、败预警处臵机制。 运用信息化手段加强对权力运行的监督，在电子政务网络中采集权力运行关键数据，评 估分析风险信息，预警处臵风险行为。开展合规性预警，通过 比对程序、权限、时限等数据，查找违反程序、逾越权限、超 过时限的风险行为；开展跟踪预警，通过监控决策落实、合同 履行、资金使用等情况，查找变更项目内容、超额使用资金等 风险行为；开展评估预警，分析部门或岗位履职的异常情况和 风险信息记录，评估效率低、失误率高、投诉率高等风险信息。四、具体阶段安排（一）动员部署阶段（ 4 月 15 日前）召开会议，对进一步加强廉政风险防控管理工作进行动员部署。各部门、各单位要结合各自工作实际，分别组织领导班子成员
14、和党员干部认真学习关于推进廉政风险防控管理工作和“三个体系”建设的文件精神，统一思想，提高认识，研究制定本单位工作的具体工作方案，并召开动员会，对本单位廉政风险防控管理工作进行安排部署。（二）任务落实阶段（ 4 月 16 日-7 月 31 日）各部门、 各单位要按照本意见的工作要求， 认真落实好 “三个体系”建设的具体工作任务，按时报送相关文字材料。其中， 6 月 30 日前上报职权目录、信息公开目录、集体决策事项目录及决策程序流程图和权力运行流程图；7 月 31 日前上报廉政风险识别防控表、廉政风险防控重点项目表、廉政风险信息记录表。以上要求上报的材料以纸质材料（加盖公章） 和电子版形式报送
15、燕山地区廉政风险防控管理工作领导小组办公室（燕山纪委、监察分局教育审理室，办事处405 房间）。（三）检查考核阶段（ 12 月底前）廉政风险防控管理工作的检查考核由燕山地区廉政风险防控管理工作领导小组负责组织实施，将适时组成检查组进行检查考核，考核方式包括日常检查和专项检查。检查考核情况将作为一项重要内容，纳入年底党风廉政建设责任制考核，考核工作与领导班子和领导干部工作目标考核、 年度考核等相结合 ， 检查考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。五、工作要求（一）加强责任落实。要把推进廉政风险防控管理工作作为一项政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，周密部署 安排。各单位廉政风险防控管理工作领导小组，负责组织推进 本单位“三个体系”建设，审定职权目录等重要文件和规定， 重点做好决策、执行、监督、评价职能的科学配臵。加强风险 防控的年度运行管理，切实抓好计划、执行、考核、修正各个 环节的组织领导。党政主要领导要负总责、亲自抓，切实履行好“一把手”的责任。领导班子成员要认真履行“一岗双责”， 抓好自身和分管工作。领导小组办公室具体负责组织、协调和推进工作，制定具体工作方案。（二）加强统筹协调。 “三个体系
