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1、网络环境下的专利文献的建设和共享文献部 丁建业一、序言：自20世纪90年代以来，因特网延伸至全球各个角落，并深刻地改变了人们的工作、生活、学习方式。社会知识与文献的生产传播因此出现了新的特点，对文献信息存取的认知也被赋予了新的意义，所有这些共同构成了一个全新的信息环境。现代的计算机网络技术，打破了地域和机构界限，超越了时间和空间的约束，使异地之间文献信息的快速交流、利用成为现实，最大限度地为人们提供了一个文献获取的“自由空间”。 在文献资源向网络化、数字化发展的态势下，专利文献资源共享的国际合作和联盟活动日渐增多，并向规模化、实用化发展；专利文献的管理和服务方式正发生着深刻的变化，而专利文献资
2、源共享也被赋予了新的内涵。最近几年，在一些发达国家和地区，专利文献的资源网络已步入实用阶段，终端用户可以在统一界面上查询所有互联的国家专利文献和数据库。中国以及新加坡、韩国、印度等国家的专利文献资源网络也正在奋起直追，如印度的EPIDOS同族专利查询系统。本文针对网络环境下的专利文献的建设和共享这个题目，就专利文献资源网络化、标准化和共享谈几点看法。二、专利文献的特点文献作为知识载体，同时又是情报载体、信息载体。随着社会的发展，文献的概念逐步扩大，其涵义也更加广泛，我国颁布的文献著录总则中指出，“文献是记录有知识的一切载体”。所以 “文献、图书、资料三者已没有什么严格区别，今天我们所指的文献就
3、是以文字、图像、公式、声频、视频、数字代码等手段，将信息、知识记录或描述在一定的物质载体上，并能起到存贮和传播信息和知识的作用”。根据这一定义，专利文献资源建设范围几乎无所不包。从本质上讲，专利文献实际上是一种具备法律功能的文件。专利文献是专利法的产物，它与知识产权的关系密不可分。专利文献是知识产权法律权益的具体体现，是国家权力机构保护和审批知识产权的法律文献。专利文献是使用正式出版物通过文字将知识产权的特性表现出来的一种形式。专利文献在当代主要的特点是收藏数字化、传递网络化、信息存贮自由化、资源共享化。三、专利文献数据库的建设1.利用自己文献资源的“博” 和国际交换的优势，建立基础数据库和专
4、门数据库国家知识产权局信息“十五”规划提出，在“十五”期间，将重视各种基础数据的汇集，保持数据的完整性、准确性和安全性，并初步建成自主的数据库体系。数据库建设是一项庞大艰苦的长期工作，只有准确可靠的数据，才能赋予数据库强大的生命力。数据库是根据一定的目的和要求，按照一定方式、经过一定筛选、系统编排而成的一个信息有机体。它作为一个整体向用户提供信息。数据库建设在技术上向关系数据库、事实数值数据库、全文数据库、多媒体数据库发展。关系数据库能提供人与人、文献与文献之间的关系；事实数值数据库则扩大了信息加工范围，提高了加工深度；全文数据库则使检索更加方便和快捷；多媒体数据库给予人们视听的享受。索引技术
5、、分词技术、智能检索、主题抽取、相关性排序等检索软件技术日趋成熟，并运用在数据库的建设中。国家知识产权局应该利用自己文献资源的“博”和国际交换的优势，加强特色数据库、基础数据库和专门数据库的建设，并制定统一的标准和规范，使数据库之间的数据转换、链接与合并能够方便地进行。2.专利数据库资源的加工与整理文献加工整理的目的是把各种文献资料依照它们本身的特征组成一定的文献集合和检索信息集合，使文献在内容和形式上都有序化、系统化，成为一种既方便检索利用，又便于管理的文献系列。对于文献资源建设来说，搜集文献是重要的，文献的加工与整理同样也是非常重要的。传统文献是按文献加工的线性流程确立的，是按一次文献、二
6、次文献、三次文献线性流程顺序加工。而在高科技的环境下，自动文摘和自动索引技术不断成熟，使现代文献的加工过程有悖于传统文献的加工过程：例如一二次文献同时发行、先发行二次文献再发行一次文献、不发行一次文献、二三次文献同时发行的等情形屡见不鲜。文献信息的非线性化，使文献信息的收集、加工、整理乃至文献的重组和综合十分便捷。但如果没有较高素质的具有一定专业知识的工作人员对文献进行分类，没有规范化与标准化的著录及有序的目录组织，却可能使文献资源变死，不能充分发挥应有的作用。从另一方面讲，专利文献的分类、主题标引、文献著录及目录组织工作，又是专利文献实现自动化、电子化、数字化与网络化的重要业务基础工作，必须
7、严格按照标准化与规范化的模式进行著录，否则将会极大影响今后专利文献资源的建设和发展。3.数据库是网络信息资源共享的基础建立这一基础，必须实行总体布局。目前，专利数据库标准不统一、规范性差、格式不同、检索软件多种多样，大部分数据库无法互联，资源共享性差。同时，数据库维护和更新较难，这主要是由于各系统之间没有按国际、国内标准建库，使得数据库的质量参差不齐。为此，应研究制定数据库的国家标准，并向国际通用标准靠拢，提高数据库的通用性，为数据库上网，并最终为进入世界专利强国作准备。4.加强专利文献数据加工的责任心，提高验收专利数据的准确性在专利文献数据加工时，值得注意的是关于专利文献数据库数据本身的法律
8、责任问题。例如 2002 年有一起案例，从侧面反映了专利数据的重要性。某专利权人上诉国家知识产权局发行的数据库（光盘）中对某项专利的记录存在错误，经北京市第一中级法院调查取证，于 2002 年 6 月 18 日做出行政判决书，判决确认国家知识产权局数据库记载错误构成违法；判令国家知识产权局赔偿牛某某经济损失 4000 元。该判决是基于国家知识产权局造成的错误信息已经对外公开、且损害了相关人的合法权益这一事实做出的。该案例说明对专利数据不仅要看到它的信息性，更重要的是要看到它的法律性。在专利数据库的建设中，数据加工是严谨的，涉及法律状态的要负法律责任。由于专利文献数据加工过程中产生的错误所造成的
9、损害，应当由数据加工单位（法人）对外承担民事赔偿责任。所以，加强专利文献数据加工的责任心，提高验收专利数据的准确性，对进行专利文献数据加工十分重要。四、专利文献数据库的知识产权保护1.保护数据库所有者的知识产权，促进专利文献信息的充分公开和利用数字技术广泛应用于专利文献的数据收集、存储、检索活动中，数字化、网络化使得传统的专利文献的传播方式发生深刻变化，给现行的知识产权法律体系带来一系列新的问题，而且网络环境下知识产权保护对信息资源建设产生很大影响。知识产权保护制度旨在保护所有者的知识产权，同时促进构成这种产权的文献情报信息的充分公开和利用。专利文献工作人员在文献收集、加工、服务过程中所付出的
10、劳动同样应得到知识产权法的保护，这是专利文献服务的深化，也是专利文献信息工作内容的深化。2.数据库内容的选取或编排构成了智力创造，就应对其本身提供保护数据库是电子计算机等高新技术出现后，产生的一种新型的作品类型。依据作品的性质和形态，数据库宜归属于“汇编作品” 。对数据库而言，创作者在数据输入计算机前，完全是在自然语言环境下对已经存在的数据进行选择、修改、汇编而构成新的数据。创作者在这个过程中付出了智力劳动，其独创性主要表现在材料的选取或者编排上，这符合著作权的标准，应该受到著作权法的保护。所以，一个数据库获得版权保护的最重要的条件是具有独创性。而数据库的独创性主要体现在“材料的选取或者编排上
11、” ，即关键要看数据记录、文档结构和数据属性等的选取和编排上。对数据库中记录、字段和数据结构的定义，以及文档结构的处理方法均是智力劳动的成果。对于具有独创性的数据库给予版权保护是符合知识产权制度的宗旨的。专利文献的加工，对科研、对自主知识产权的发展极具价值。对其加以保护，有利于提高数据库制作者的积极性，有利于专利文献数据库的发展。最有影响的世界知识产权组织和世界贸易组织将数据库作为汇编作品，认为数据库如果符合独创性的标准是可以受到与其它文学作品一样的保护。 所以对于那些由不受版权保护的材料组成的专利文献数据库，其数据库的版权如果符合独创性的标准同样可以得到保护。1996 年 3 月生效的欧盟关
12、于数据库法律保护的指令对那些由实质性投入而建成的数据库，率先采用特别权来提供法律保护。这些已超出了版权的保护范围，目的是保护数据库生产商对数据库的投资。 指令要求数据库要有体现创新性的要素，如对资料进行选择、加工、索引或增值。1993 年通过的与贸易有关的知识产权协议第 10 条规定:“数据或其它内容的汇编，无论是采用机器可读方式或其它方式，只要是其内容的选取或编排构成了智力创造，就应对其本身提供保护。 ”对自己新开发出来的数据库的有关算法的权利，开发者通常将其作为商业秘密寻求反不正当竞争法的法律保护。五、文献资源共享是专利文献网络化发展的必然趋势1.网络环境使文献信息资源共享的模式发生了变革
13、专利文献资源共享是指在网络和市场环境下为了提高资源使用效率，而对网络资源的共享(硬件、软件和信息)。文献信息资源共享的模式经历了从传统到现代的转变。所谓传统的信息共享模式，是以建立合理的藏书布局为基点，通过行政力量对一个国家、地区或系统的文献信息资源作出预先的合理安排。从1987年建立以国家知识产权局专利文献馆为收藏中心，以全国48个专利地方文献服务机构为基础的专利文献服务体系，其目的从整体上达到比较高的文献覆盖率。由于信息技术、计算机技术和通讯技术的发展，现代型的文献信息资源共享方式已走出了传统型的轨道。网络化的兴起与发展，极大地改变了专利文献信息的收集、存贮、传递方式，为专利文献信息资源共
14、享开拓了新的境地。2.网络环境使专利文献服务方式发生变化各国专利局和国际专利组织纷纷利用因特网免费传播专利信息，因特网专利文献检索系统逐渐形成体系，为世界各地的用户快捷地获取专利信息提供了非常有益的工具。因特网专利数据库的突出优点在于数据量大，更新及时，使用方便，很多数据库能够直接浏览全文。较著名的有世界知识产权组织网站数据库(www.wipo.org)，该网站由世界知识产权局提供，其中由世界知识产权组织建立的知识产权电子图书馆(IPDL)，提供了PCT电子公报，马德里申请商标数据库，JOPAL科学技术期刊数据库。欧洲专利局espcenet网络数据库，可检索欧洲专利局及欧洲组织成员各国的专利文
15、献，还可以检索国际专利信息(PCT)、日本公开特许信息以及全世界范围内的3000万件专利文献。美国专利商标局因特网专利数据库由美国专利和商标局提供，收录了1790年7月31日至今的美国专利。截止到2003年2月为止，已有77个工业产权局或组织上网。3.应加强特色信息资源的建设。在我国专利文献资源共享网络建设中，应加强特色信息资源的建设，使各文献信息机构连接起来，整合成一个有效的信息资源体系。文献资源共享是一项系统工程，建立知识产权信息系统（专利、商标、版权、工业品外观设计等）必须做到两点，第一，要加强协作和协调，强化协作网的作用。行政职能部门应协调组织相结合，组织、领导、管理、协调、引导网络化
16、建设。第二， 要大力推进专利文献数据的标准化建设。标准化是实现资源共享的关键。要想真正实现文献资源共享，其关键是标准化。标准化贯穿于资源共建共享的各个环节，没有标准化就不可能有通畅的文献信息交流。国家知识产权局开始着手制定知识产权行业的相关标准，如表格格式和代码标准中的表格代码规则。这一工作的开展无疑对我国专利文献工作的标准化、规范化起到积极的推动作用。第三，自动化的建设要在网络化建设的指导下进行。可以先建立地区性单元网络，而后再从纵深发展成为全国性的单元网络。六、网络下的专利文献资源共享基础1.计算机设备及网络配置是专利文献信息资源网络化建设的必需要建立完善的专利文献信息资源共享网络，必须改善网络条件，提高计算机硬件配置和网络传输速率，全面提高带宽，使专利文献资源共享网络得到技术上的充分支持和保障。随着信息技术和网络通讯技术的不断发展，一批高新技术发展成熟起来，如数字化技术、信息存储技术、大型数据库(等)的发展以及面向对象的数据库的出现()，这一系列技术为信息存储检索带来了革命性的进步，使专利文献信息资源以数
