精工科技投资者关系管理制度

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1、精功科技：投资者关系管理制度（2011 年 11 月）第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司” ）与投资者、潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良性互动关系，完善公司法人治理结构，提高公司的诚信度和投资价值，切实保护投资者利益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、深圳证券交易所股票上市规则 、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息

2、披露，并运用金融和市场营销的原理，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化的战略管理行为。 第二章 投资者关系管理基本原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则 1、合规性原则：严格遵守国家法律、法规及深圳证券交易所的相关规定，向投资者披露信息。 2、公平性原则：平等对待和尊重所有投资者。 3、权益保障原则：向投资者全面、完整地传递公司相关信息，充分保障投资者知情权及其合法权益。 4、高效率、低成本原则：采用先进的技术手段，努力提高沟通效果，降低沟通成本。 第四条 投资者关系管理的目的 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司

3、的了解和认同； 2、建立一个稳定和优质的投资者管理平台，树立良好的市场形象，为公司创造良好的资本市场融资环境，获得长期的市场支持； 3、形成尊重投资者的企业文化和公司价值观； 4、促进公司诚信自律、规范运作，提高公司的透明度，改善公司治理结构； 5、使广大投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，以实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第三章 投资者

4、关系管理内容、范围和方式 第七条 投资者关系管理的工作内容主要包括： 1、公司的发展战略。包括战略方向、战略方针、经营宗旨和经营计划等； 2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告等； 3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； 4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； 5、公司文化建设； 6、公司的其他相关信息。 第八条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于以下机构和人员： 1、投资者； 2、证

5、券分析师、基金经理； 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介； 4、证券监管部门等相关管理机构。 第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 1、公告，包括定期报告和临时报告； 2、股东大会； 3、公司网站； 4、分析师说明会或业绩说明会； 5、一对一沟通； 6、电话咨询、电子邮件、传真； 7、媒体采访和报道； 8、现场参观； 9、路演； 10、其他合法有效的方式。 第十条 法律、法规和证券交易所规定应进行披露的信息必须在第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。 第十一条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、主动、深入和广泛地沟通，并应使用互联网络提高互动沟通的效率，降低沟通的成本。 第十

6、二条 公司以适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。 第四章 投资者关系管理的部门设置与人员配置 第十三条 投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事长，董事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作，证券事务代表协助董事会秘书开展工作。根据公司目前的机构设置状况，由公司董事会办公室负责公司投资者关系管理日常事务，并配备具有法律、财务等专业知识的专职助理人员。 第十四条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能： 1、熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有全面的

7、了解； 2、具有良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等相关法律、法规； 3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制； 4、具有良好的沟通技巧，品行端正，诚实信用，有较强的协调能力和应变能力； 5、有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，能够比较规范地撰写年报、半年报、季报、行业分析报告以及各种信息披露稿件。 第十五条 公司应采取多种方式加强对投资者关系工作人员进行相关知识的培训，以提高其工作效率和服务水平。 第十六条 在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司其他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。 第十

8、七条 上市公司的董事、监事、高级管理人员接受机构投资者调研的，应事前告知董事会秘书，董事会秘书或证券事务代表应全程参加。 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第五章 投资者关系管理的组织与实施 第十八条 投资者关系工作具体职责主要内容包括： 1、收集公司经营、财务等相关信息，根据法律、法规及证券交易所上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定，进行及时充分的披露； 2、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、监事会，准备会议材料； 3、负责公司年报、半年报和季报编制、设计、印刷、寄送工作； 4、负责起草临时报告和各种公告；

9、5、通过电话、传真、电子邮件、现场参观、来访等多种方式与投资者进行沟通，回答投资者咨询； 6、组织分析师会议、业绩说明会及路演等活动，与投资者进行沟通； 7、在公司网站中建立投资者关系管理专栏，披露公司相关信息，方便投资者查询和咨询； 8、接待投资者来访，与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常性联系，提高投资者对公司的关注度； 9、加强与财经媒体的沟通，通过媒体报道，客观、公正地反映公司的实际情况； 10、负责安排公司高级管理人员和相关人员参加投资者沟通的各类活动，接受媒体采访等；11、统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况，持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及

10、时反馈给公司管理层； 12、与监管部门、行业协会、证券交易所、证券登记结算公司等相关部门保持密切的联系；13、与其他上市公司投资者关系管理部门、投资者关系咨询公司等保持良好的沟通合作关系； 14、调查、研究公司投资者关系管理状况，定期或不定期撰写反映公司投资者关系管理状况的研究报告，供管理层参考； 15、跟踪信息披露、投资者关系管理方面的法律、法规及交易所规则，拟定修改公司有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司批准实施； 16、其他有利于改善投资者关系的工作。 第十九条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平

11、等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。 第二十条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。 第二十一条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当至少提前二个交易日发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。 第二十二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时

12、，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。 第二十三条 公司与特定对象进行直接沟通前，应当要求特定对象签署承诺书，承诺书至少应当包括下列内容： 1、不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询； 2、不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种； 3、在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息； 4、在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用

13、主观臆断、缺乏事实根据的资料； 5、承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；6、明确违反承诺的责任。 上述特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机构和个人，包括： 1、从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 2、从事证券投资的机构、个人及其关联人； 3、持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人； 4、新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； 5、深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第二十四条 公司应当认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。 发现其中存在错误

14、、误导性记载的，应当要求其改正；拒不改正的，公司应当及时发出澄清公告进行说明。 发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此期间不得买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二十五条 公司在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理） 、财务负责人、独立董事（至少一名） 、董事会秘书、保荐代表人（至少一名，如有）应当出席说明会，会议包括下列内容： 1、公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险； 2、公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发； 3、公司财务状况和经营业

15、绩及其变化趋势； 4、公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失； 5、投资者关心的其他内容。 公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间（不少于二个小时） 、召开方式（现场/网络） 、召开地点或网址、公司出席人员名单等。 第二十六条 公司通过证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动平台”）与投资者交流，董事会秘书、证券事务代表负责查看互动平台上接收到的投资者提问，依照上市规则等相关规定，根据情况及时处理互动平台的相关信息。 第二十七条 公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于公司的报道，充分重

16、视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。 第二十八条 公司举行分析师会议、业绩说明会和路演、一对一沟通、现场参观等投资者关系活动的，应当在活动结束后二个交易日内将相关资料在互动平台刊载。 第二十九条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容： 1、投资者关系活动参与人员、时间、地点； 2、投资者关系活动的交流内容； 3、未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有） ； 4、其他内容。 公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向证券交易所报送上述文件。 上述文件保存期限为 10 年。 第三十条 公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。 第三十一条 如果公司受到监管部门行政处罚或证券交易所公开谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人