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1、1期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或股权结构、住所核准行政许可事项期货经纪公司变更法定代表人核准关于依据、条件、程序、期限的规定一、依据期货交易管理暂行条例第二十六条 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记：（一）变更法定代表人；。二、条件拟任法定代表人已取得公司高级管理人员任职资格。三、程序（一）申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）提出申请，同时抄送中国证监会。（二）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。（三）中国证监会依据派出机构的审
2、查意见，向公司出具准予2或者不予核准变更法定代表人的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。（四）公司持期货经纪公司许可证申领表和原期货经纪业务许可证 （正、副本）到中国证监会换发期货经纪业务许可证 。（五）领取新的期货经纪业务许可证后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的企业法人营业执照之日起十个工作日内将新的期货经纪业务许可证 （副本复印件）和企业法人营业执照 （副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构。申请材料目录和申请书示范文本一、申请文件及材料目录（一）期货经纪公司变更申请表；（二）公司申请变更法定代表人的请示；（三）公司股东会关于变更法定代表
3、人的决议（原件），若公司章程规定变更法定代表人由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；（四）拟任法定代表人的期货经纪公司高级管理人员任职资格批准文件（复印件）。二、申请文件及材料示范文本1、 期货经纪公司许可证申领表3期货经纪公司许可证申领表日期：期货公司名称（盖章） 领证人姓名和身份证号码 领取许可证依据的文件文号 期货经纪业务许可证许可证类别 （打“”后填写公司或营业部名称） 营业部经营许可证电话号码 公司或营业部联系电话和传真传真号码 42、 期货经纪公司变更申请表编号：期货经纪公司变更申请表名 称（盖章）许可证号申请日期中国证券监督管理委员会制5项 目 原核准事项 申请变更事
4、项名 称住 所法定代表人注 册 资 本经 营 范 围股东单位投资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应的法律责任。期货经纪公司法定代表人：（签字）期货经纪公司：（盖章）年 月 日6填表说明：1、本表须使用 A4 纸，填写内容必须打印，不得手写。2、 “原核准事项”中的每个栏目都必须按照原核准事项如实填写， “申请变更事项”栏目中只填写变更事项，不变更的填写“无” 。3、 “股东单位投资金额及比例”中“原核准事项”应依次填写股东单位、投资金额及比例；“申请变更事项”中若有变更事项的，填写发生变化的股东或新增股东的投资金额及比例，投资金额和比
5、例不变的股东填写“某某股东，不变” 。73、期货经纪公司申请变更文件（参考格式）期货经纪有限公司关于申请变更法定代表人的请示中国证监会监管局（公司所在地中国证监会派出机构）：由于（原因） ，根据公司股东会的决议，我公司免去的法定代表人职务，推选为新法定代表人。根据期货交易管理暂行条例 、 期货经纪公司管理办法的规定，特向你局申请将法定代表人由变更为，请予核准。本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。期货经纪有限公司公章年 月 日抄送：中国证监会8行政许可事项期货经纪公司变更注册资本核准关于依据、条件、程序、期限的规定一、依据期货交易管理
6、暂行条例第二十六条 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记：；（二）变更注册资本；。二、条件（一）变更后的注册资本不得低于法定注册资本最低限额；（二）增加注册资本的，新增的注册资本必须为实缴货币资本；（三）减少注册资本的，在取得中国证监会核准后，应履行公司法所规定的减资程序。三、程序（一）申请变更公司注册资本的，公司应当向所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送中国证监会。（二）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。（三）中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予9或者不予核准变更注册资本的决定，同时抄送公司
7、所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。（四）公司持期货经纪公司许可证申领表和原期货经纪业务许可证 （正、副本）到中国证监会换发期货经纪业务许可证 。（五）领取新的期货经纪业务许可证后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的企业法人营业执照之日起十个工作日内将新的期货经纪业务许可证 （副本复印件）和企业法人营业执照 （副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构。申请材料目录和申请书示范文本一、申请文件及材料目录（一）期货经纪公司变更申请表；（二）公司申请变更注册资本的请示；（三）公司股东会关于变更注册资本的决议（原件）； （四）经股东会通过的公司新章程（原件）；（五）具有证券
8、、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告（原件）；（六）公司申请增加注册资本的，还应当提供增资合同，增资合同中应当明确但不限于以下事项：1、增资经中国证监会核准后，增资合同方生效；102、增资合同生效后才能实际履行；3、增资经中国证监会核准并办理有关工商登记手续后，公司才能以新注册资本名义开展经营活动。如增资后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，增资合同中还应当明确变更申请经核准并办理有关工商登记手续后，公司才能在新住所或者以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。（七）公司申请减资的，还应当提供按照公司法要求的公告材料的复印件；（八）变更后公司股东股权背景情况图；（九）公司出具的专
9、项报告，详细说明注册资本变更后，公司总经理、副总经理、董事、监事是否发生变更；如发生变更，拟任人员是否已取得相应任职资格。二、申请文件及材料示范文本1、期货经纪公司许可证申领表11期货经纪公司许可证申领表日期：期货公司名称（盖章） 领证人姓名和身份证号码 领取许可证依据的文件文号 期货经纪业务许可证许可证类别 （打“”后填写公司或营业部名称） 营业部经营许可证电话号码 公司或营业部联系电话和传真传真号码 122、期货经纪公司变更申请表编号：期货经纪公司变更申请表名 称（盖章）许可证号申请日期中国证券监督管理委员会制13项 目 原核准事项 申请变更事项名 称住 所法定代表人注 册 资 本经 营
10、范 围股东单位投资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应的法律责任。期货经纪公司法定代表人：（签字）期货经纪公司：（盖章）年 月 日14填表说明：1、本表须使用 A4 纸，填写内容必须打印，不得手写。2、 “原核准事项”中的每个栏目都必须按照原核准事项如实填写， “申请变更事项”栏目中只填写变更事项，不变更的填写“无” 。3、 “股东单位投资金额及比例”中“原核准事项”应依次填写股东单位、投资金额及比例；“申请变更事项”中若有变更事项的，填写发生变化的股东或新增股东的投资金额及比例，投资金额和比例不变的股东填写“某某股东，不变” 。153
11、、公司申请变更注册资本文件（参考格式）期货经纪有限公司关于申请变更注册资本的请示中国证监会监管局（公司所在地中国证监会派出机构）：由于（原因） ，根据公司股东会的决议，我公司拟将注册资本由万元变更为万元。根据期货交易管理暂行条例 、期货经纪公司管理办法的规定，特向你局申请，请予核准。本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。期货经纪有限公司公章年 月 日抄送：中国证监会164、变更后公司股东股权背景情况图（参考格式）变更后公司股东股权背景情况图说明：期货经纪公司股东 A 的股东为 E 和 F。E 为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主
12、体，因此构成期货经纪公司的最终权益持有人之一。F 为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F 的股东 J、K 为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是期货经纪公司的最终权益持有人之一。股东 C 为国有独资企业，本身就是期货经纪公司最终权益持有人。同样，对股东 B 的股权关系可进行类似追溯，直至 K、O 、P、L 和 M 五位期货经纪公司最终权益持有人。40%25% 35%10% 90%20%80% 20%80% 10%10%20%80%100%40%60%股东 A 股东 B期货经纪公司FE G H IJKL MNO P股东 C17行政许可事项期货经纪公司变更股东或者股权结构核准关于依据、条件、程序、
13、期限的规定一、依据期货交易管理暂行条例第二十六条 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记：；（三）变更股东或者股权结构；。二、条件变更持有公司 10（含）以上股权或者拥有实际控制权的股东，应当经中国证监会核准；变更持有公司 10以下股权且无实际控制权的股东，应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。变更持有公司 10（含）以上股权或者拥有实际控制权的股东的，拟参股的股东已取得期货经纪公司股东资格，且拟参股的比例低于 50。变更持有公司 10以下股权且无实际控制权的股东，拟参股的股东应符合以下条件：（一）具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正
14、常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货经纪公司出资；18（二）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于净资产的百分之三十；（三）最近两年内没有重大违法违规行为；（四）没有逃废债务的行为；（五）没有到期未清偿的债务；（六）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在公司法第五十七条规定的情形；（七）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；（八）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为。三、程序（一）变更持有公司 10（含）以上股权或者拥有实际控制权的股东1、申请变更持有公司 10（含）以上股权或者拥有实际控制权的股东的，公司应当向所在地中国证监会派出
15、机构提出申请，同时抄送中国证监会。2、公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。3、中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准变更股东或者股权结构的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。194、公司持期货经纪公司许可证申领表和原期货经纪业务许可证 （正、副本）到中国证监会换发期货经纪业务许可证。5、领取新的期货经纪业务许可证后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的企业法人营业执照之日起十个工作日内将新的期货经纪业务许可证 （副本复印件）和企业法人营业执照 （副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构。（二）变更持有公司 10以下股权且无实际控制权的股东1、变更持有公司 10以下股权且无实际控制权的股东的，公司应当自变更发生之日起十个工作日内，向所在地中国证监会派出机构报告，同时提交有关材料。对非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的企业，中国证监会派出机构应在三个工作日内向中国证监会相关部门报告。2、股东不具备有关条件的，公司所在地中国证监会派出机构应当要求公司纠正；具备有关条件的，公司所在地中国证监会派出机构向公司出
