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1、摘要：中国民用航空局虽然提出了建立民航安全管理体系（SMS）的基本要求和相关要素，但并没给出具体的操作指南、实施规范和审核标准，目前国内也很少有成功的通航企业案例可供参照和借鉴。如何建立一套好的 SMS 系统是困扰很.通用航空企业 SMS 安全体系建设中国民用航空局虽然提出了建立民航安全管理体系（SMS）的基本要求和相关要素，但并没给出具体的操作指南、实施规范和审核标准，目前国内也很少有成功的通航企业案例可供参照和借鉴。如何建立一套好的 SMS 系统是困扰很多通航高层管理者的大问题。通航企业在短时间内完成建立 SMS 安全体系应做好十项关键工作：策划 SMS 实施方案建立方案推行责任体系实施全
2、员 SMS 理论知识培训确定 SMS 管理责任并划分职责制定安全政策、安全目标，建立控制机制健全安全信息收集渠道，建立安全信息管理机制建立风险管理体系，制定应急响应方案建立 SMS 文件系统，提供管理规范与指导建立 SMS 审核机制，系统评价和改进体系营造积极的安全文化通过上述十项工作，使通航企业最终建立一套符合自身特点和需要的 SMS 体系。如何才能科学策划通航企业安全管理体系实施方案安全管理体系（SMS）总体实施方案是指导和实施 SMS 工作的纲领性文件。PDCA 循环管理为建立、实施、改进 SMS 提供了结构化和系统化的指导思想，方案就是其关键的环节P 环节。万事开头难，方案做得正确，就
3、会事半功倍，反之就会事倍功半，甚至南辕北辙。一、策划实施方案的目的和作用做正确的事，而不仅仅是把事情做正确。策划实施方案的目的就是要根据 SMS 项目的功能要求和期望达到的目标，把正确的思路进行总体规划和设计，经评估与审批而形成总体实施方案。实施方案的作用是通过设定项目推行目标，指明项目推行方向，减少项目推行不确定性，减少工作重叠和浪费，指导项目工作等方式来体现。SMS 实施方案策划的好坏，直接影响到 SMS 项目的实施效果。SMS 实施方案是一个推行 SMS 的总体框架构想、设计，也是一个规划性纲领文件，是制订总体工作计划与阶段计划的基础性、指导性文件。策划实施方案，就是把要做的项目策划好，
4、在策划中最好能有所创新。如何科学策划 SMS实施方案呢？负责推行 SMS 项目的人员在制订 SMS 实施方案时：一要弄明白为什么做这个策划。这很重要，也是将策划结合实际的体现。不知为什么做策划，拿到项目就天马行空策划起来，结果可能会是一个漂亮但却不实用的方案。明白为什么做策划，就是要弄清楚策划对象的过去与现状，需要达到什么目标，这样才不会陷入为策划而策划的地步。如果只是为策划而策划，就不合适了；二要搞清楚策划要达到什么样的目的和结果。明白这一点，然后才能规划相应的策略与手段；三要有什么资源可以利用，也就是可行性的问题，人机料法环（即 4M1E）都是要考虑的因素。任何一个环节不能配套，都会是一个
5、不可行的方案。搞清上面问题后，接下来就是如何写实施方案的问题了。按 5W2H 的公式，即：What 做什么？Why 为什么做？Who/Whom 谁来做？针对谁做？When 什么时候做？Where 在哪里做？Howto 怎么做？Howmuch 做到什么程度？预算是多少？就可以策划出漂亮而实用的方案来了。SMS 项目实施方案完成后，还要制订其附件总体工作计划，需要对具体实施的项目内容、步骤要求、时间进度、责任划分、注意事项等进行系统梳理。总体工作计划是一个“滚动式”的过程，需要根据现实变化情况（如局方相关的一些政策性变化） ，执行PDCA（计划、执行、检查、修正）循环，进行调整和完善。在实际推行过
6、程中还要制订子计划，如阶段性计划、周/月计划、单项工作计划（包括进度管理计划、项目培训计划、质量管理计划、项目评审验收计划等） 。现实中没有哪个项目计划制订是“一劳永逸”的。因此，一定要在项目推进过程中不断检查、修正和完善总体工作计划及其子计划，唯有这样，SMS 实施方案才能够得以正确实施，真正地发挥作用。二、策划 SMS 实施方案的准备工作1、安全考察调研与学习领悟没有调查就没有发言权。如果没有前期对国内外通航企业（可以利用现代信息平台获知）的安全现状、管理方法与手段、实施 SMS 情况进行深入细致的了解和调查研究，很可能就会迷失航向，难以做出正确的决策。调研就像是广袤海面上一盏导航灯，帮助
7、企业寻找前行的方向。没有经过调研就开始策划方案，甚至直接抄写别家企业，不敢说画虎不成反成犬，顶多也就是个蹩脚的执行者。深刻理解 SMS 精髓所在，是科学策划 SMS 实施方案的前提条件。作为企业最高管理层和推行人员要具体学习领悟：ICAO 公约附件 6航空器运行 第 30 次修订要求和加拿大等航空企业推行 SMS 的做法。民航局发布的建立 SMS 的指导意见、指南和咨询通告，比对要素差异（三者各有优势） ，选择最合适的内容（建议在专家指导下进行） 。建立和实施SMS 的目的、意义、重要性、方法和手段。现代航空安全管理的特点、方法、手段、核心和相关法规。健全安全责任制，构建安全管理长效机制，加强
8、安全文化建设的现实意义。2、安全评估与诊断建议在专家指导下或由第三方实施，组织开展一次企业安全管理现状诊断工作，范围涉及企业安全管理水平、运行状况、规章制度完善于执行、相关部门职责履行等，方法是对中高层人员和关键部门员工进行问卷调查、访谈，主要业务流程观察等。系统评价企业的安全现状，找出与局方实施 SMS 要求有较大差距的需要改进或完善的系统性问题、关键环节和控制重点，确定安全基线，为企业 SMS 设计提供依据。评估与诊断结果要形成报告，并及时通报最高管理层。三、策划 SMS 实施方案的基本步骤1、阐述实施 SMS 的目的和意义为通航企业的安全管理提供了指导思想和具体方法。SMS 运用系统方法
9、，要求上下持续抓安全，落实安全生产责任制，实现安全管理关口前移和安全工作闭环管理，从而加强安全文化建设。2、建设 SMS 的要求简介包括产生原因、特点、法规要求、PDCA 循环思想、预防为主、动态管理、安全绩效控制及持续改进。3、与其他管理体系要求的整合思路包括实施一体化管理体系的益处、一体化管理体系文件结构（通用性文件、SMS 专有文件、其他体系专有文件） 、文件整合设想、流程再造需要、SMS 要素融合等。4、SMS 涉及范围包括飞行运行、运行控制、维修、客舱安全、地面服务、货运、训练以及人事、财务等。当然，安全管理涉及方方面面，在设计体系是要考虑到未来的发展，应留下扩展的空间。5、SMS
10、设计根据调研与评审的结果，结合 SMS 要求，对企业的 SMS 进行设计，形成企业的 SMS 设计方案。方案包括企业安全组织机构设计建议、职责调整建议、SMS 文件结构和文件初步清单等。局方推荐的拟建立的 SMS 涉及的主要职能关系如下：在体系设计时要按照 SMS 四大支柱安全政策、风险管理、安全保证、安全促进，按要素的逻辑关系与功能合理划分模块，并注意模块间的系统衔接。6、SMS 启动与完成时间建议召开由总经理主持的 SMS 启动大会，即标志着项目开始启动，也营造了企业决心推行SMS 的氛围。局方要求航空公司完成文件编写的时间是 2010 年 5 月 30 日前，2011 年 1月 1 日前
11、通过局方的补充审定，但试点公司完成的时间还要提前。虽然，局方在 2007 年底就已提出了民航企业建设 SMS 的要求，但观望的多，行动的少。从现在开始行动，要想做得像样，时间真的不多了。7、SMS 实施阶段策划为四个阶段。第一阶段：体系策划阶段，第二阶段：文件编制及试运行阶段，第三阶段：体系运行及内审阶段，第四阶段：审定准备及审定阶段。如果将上述四个阶段进一步细分，也可分为：前期准备工作、体系策划、文件编制、试运行、审定准备及审定、体系维持与改进等七个阶段。8、明确项目推行组织，落实项目推行责任引入 PMP 项目管理方法，建立项目推行的三级责任层级：成立以企业总经理为组长、其他副职和相关部门负
12、责人为组员的 SMS 项目推行领导小组（临时） ，建立定期和不定期研究制度，指导和监督项目推行工作。抽调业务骨干（建议全脱产）组建企业 SMS 项目办公室（临时） ，负责项目策划、组织、实施、协调和监督，建立内部工作制度。成立相关部门推行小组（临时） ，负责组织配合与实施部门项目推行工作。落实责任到各管理层级、各责任岗位，以达到全员参与的状态。9、制订 SMS 实施方案的总体工作计划制订实施方案的支持性文件即推行 SMS 各阶段总体工作计划，内容包括前期准备工作、体系策划、文件编制、试运行、体系运行及内审、审定准备及审定、体系维持与改进等七个阶段。计划要明确各阶段工作内容、要求、责任人、时间段
13、、成果交付期。在每个阶段实施前、实施中、实施后，按照总体工作计划，编写子计划，发布指导意见、工作要求、实施方法、任务分配和改进方向等，指导企业 SMS 的推行工作，突出各阶段的工作重点，合理安排好 SMS 系列专题培训、危险源辨识、风险评价、文件编写、SMS 审核、管理评审、预评审、局方审定、体系改进等活动的时间进度。制订子计划工作也可在 SMS 整体工作实施前进行，但这可能对实际工作的指导作用有限。总体工作计划与子计划制订好后，计划工作并没有完成，还需要为涉及计划内容的重要项目、相关部门制订派生的支持性计划。如有条件，可在企业内网建立 SMS 推行专栏，发布方案与计划，定期通报进展情况，宣贯
14、与接受监督，促进项目按方案、计划与要求进行。制订 SMS 实施方案的总体工作计划时，不要为赶进度凭主观臆断缩短或减少任务或阶段，甚至省略必须要素，否则会付出很大的纠正代价。10、咨询机构或顾问选择（按需）SMS 项目是一项复杂的系统工程，有其一套规范的要求，除了企业内部需要抽调专门力量组成项目推行机构，还需要借助外部专业机构或人员的帮助，独立完成此项工作并通过审定要求困难较大且有不小风险。咨询顾问对咨询项目是采取专一项目、专一小组、全程服务的项目管理制，选择咨询顾问既可以通过其丰富的咨询经验指导企业完成 SMS 的建立工作，又可以通过合同方式避免走弯路或体系建立风险造成的时间和资金浪费。因此，
15、有必要请对通航企业具有比较丰富专业经验的顾问提供 SMS 项目咨询服务，并提供风险管理、内审员等方面的培训。11、配置必要资源，落实 SMS 项目费用预算在体系推行中，要买马就要配鞍，一定的投入是必要也是必须的，安全效益“金字塔法则”告诉我们：设计、建设与运行三者间的效益关系为 1：10：1000。因此，企业要提供办公场所，配置必需办公设施，包括电话、计算机、复印机、打印机等，落实差旅、与用品费用、会务研讨、培训、SMS 新体系文件、项目咨询、局方审定等费用。12、SMS 实施方案、支持性文件总体工作计划和子计划最好都要经 SMS 项目推行领导小组研究讨论，包括讨论推行工作中可能遇到的困难和风
16、险，统一修订意见后，将实施方案报总经理批准实施。实施方案策划的科学，工作计划做得到位，再辅之以优秀的推行团队，最高管理者的积极组织与参与，SMS 推行就具备了成功的前提条件。在 SMS 启动时，为加强推行力度，企业最高管理者要与各副职、相关部门（建议还要考虑人力资源、规划、财务、综合保障等部门）签订推行 SMS 的责任书，明确其所要承担的推行任务和相应责任，制订配套的奖惩制度，落实监督机构，建立项目质量通报制度与专题研究制度，快速解决实施方案在执行过程中遇到的问题。由于对未来状况的认识不足，预定的实施方案与未来的实际会有出入，因此，要适时对实施方案的进展效率与质量进行指导与监控，按需及时调整和改进，确保SMS 实施方案有组织、分步骤、定时间、保质量地进行。通用航空 飞行员 临云行 私人飞机 学飞行 http:/ mnhedhdh
