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1、单选题1. 在企业的盈利能力分析中，下列说法不正确的是（）。D_A:销售净利率是盈利能力分析的一个指标一B:盈利能力就是公司赚取利润的能力C: 一般来说，公司的盈利能力只涉及正常的营业状况D:非正常的营业状况也会给公司带来损失，说明公司的盈利能力差页码：202;解析：非正常的营业状况也会给公司带来损失，只是特殊情况下的个别情况，不能说明公司的盈利能力差。2. 以下不属于绝对估值法的是（）。AA:市值回报增长比B:现金流贴现模型C:经济利润估值模型D:资本现金流模型页码：26-27 ;解析：市值回报增长比属于相对估值。3. 以下仅通过利润表就可以计算出的指标是（）。C_A:净资产收益率B:经营活
2、动现金流量C:每股收益D:总资产周转率页码：197, 206, 187, 204;解析：净资产收益率需要通过利润表和资产负债表计算；经营活动现金流量需要通过现金流量表计算；总资产周转率需要通过利润表和资产负债表计算。4. 中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）成立。 AA: 2000 年 7 月B: 2001 年 4 月C: 1999 年 11 月D: 1999 年 6 月页码：423; 解析： 中 国证券业协会证券分析师专业委员会于2000 年 7月 5日在北京成5. 公用事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业大多接近（）。B_A:完全竞争B:完全垄断C:垄断竞争D:寡头
3、垄断页码：135;解析：考察完全垄断市场的情形。6. 投资证券的预期收益率与风险之间的关系是（）。BA:等价B:正比C:反比D:不确定页码：324;解析：承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低。7. （）向社会公布的证券行情， 按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。DA:上市公司B:中介机构C:政府部门D：证券交易所页码：17; 解析： 证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。8. 评价企业收益质量的财务指标是（）。D_A:流动比率一B:现金满足比率C:市盈率D：营运指数
4、页码：213;解析：评价企业收益质量的财务指标是营运指数。9. 以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”为核心的政策属于（）。BA:产业结构政策B:产业组织政策C:产业技术政策D:产业布局政策页码：147;解析：产业组织政策的核心是“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、 扶持中小企业发展”。10. 根据美国哈佛商学院迈克尔.波特的观点，一个行业内存在着（）种基本竞争力量。CA: 3B: 4C: 5D: 6页码：136;解析：根据美国哈佛商学院迈克尔.波特的观点，一个行业内存在着 5种基本竞争力量。11. 根据流动性偏好，基于债券未来收益的（），投资于长期债券要承担较高的价
5、格风险。AAT3f确定性B:有效性C:确定性D:永久性页码：40;解析：根据流动性偏好，基于债券未来收益的不确定性，投资于长期债券要承担较高的价格风险。12. 利用无套利均衡分析技术，某种欧式看涨股票期权可以由（）实现复制。DA:债券和股票构成的组合B:股票和基金构成的组合C:债券和无风险证券构成的组合D:股票和无风险证券构成的组合页码：377;解析：利用无套利均衡分析技术，某种欧式看涨股票期权可以由股票和无风险证券构成的组合实现复制。13. 证券分析师不具有的职能是（）。C_A:为投资者提供决策建议B:为上市公司提供重组财务顾问C:出具财务审计报告D：为地方政府决策提供依据页码： 412;
6、解析：证券分析师的主要职能包括：（1） 运用各种有效信息，对证券市场或个另U证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（2） 为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资。（3）为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。（4）为主管部门、地方政府等的决定提供依据。14. 财政政策的主要手段包括（）。DA:再贴现政策B:公开市场业务C:法定存款准备金率D:转移支付制度页码：89;解析：其他三项为货币政策手段。15. 反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是（）。BA:资产负债表B:利润表C:现金流量表D:
7、资本损益表页码：185;解析：反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是利润表。16. 主动债券组合管理的水平分析法的核心是通过对未来行估计，并据此判断现行价格是否被误定。a_A:利率一B:汇率C:货币政策D:财政政策页码：372;解析：主动债券组合管理的水平分析法的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定。17. 证券分析师应当本着对公众投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的责任，从而向投资者或客户提供规范的专业意见，这是证券分析师的（）。BA:谨慎客观原则的内涵之一B:勤勉尽职原则的内涵之一C:独立诚信原则的内涵之一D:公正公平原则的内涵之一页码：42
8、6;解析：勤勉尽职原则是指证券分析师应当本着对公众投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的责任，从而向投资者或客户提供规范的专业意见。18. 一般情况下，下列各种因素中，可能不会对流动比率产生影响的是（）。DA:企业的营业周期B:企业应收账款数额C:企业存货周转速度D:企业股权投资规模页码：192;解析：一般情况下，营业周期、流动资产中的应收账款数额和存货的周转 速度是影响流动比率的主要因素。19. 依据公式（现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据）+流动负债计算出的财务比 率被称为（）。DA:流动比率B:速动比率C:保守流动比率D:保守速动比率页码：193;解析：考察保守速动比率的计算公
9、式。20. 下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。BA:企业文化特征B:产品市场占有率C:质量水平D:技术水平页码：175; 解析： 产品的市场占有率是对公司实力和经营能力较精确的估计。21. 以未来价格上升带来的价差收益作为投资目标的证券组合属于（）。A:增长型证券组合B:避税型证券组合C:平衡型证券组合D:收入型证券组合页码：323;解析：增长型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。22. 按照道氏理论的分类，趋势分为三种类型。（）是这三娄趋势的最大区别。B_A:趋势变动方向、趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小一B:趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
10、C:趋势波动的幅度大小 D:趋势持续时间的长短 页码：273;解析：按道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种 类型，这三种类型的最大区别是时间的长短和波动幅度的大小。23. 股价的形态理论认为，与头肩形态相比，三重顶（底）形态容易演变成（）。AA:持续形态B:反转形态 C:三角形态 D:圆弧形态 页码：286; 解析：与头肩形态相比，三重顶（底）形态容易演变成持续形态。24. 市盈率估计可采取（）。D_A:归纳和演绎法一B:历史资料法C:调查研究法 D:简单估计法 页码：49;解析： 市盈率估计可采取简单估计法和回归分析法；其他三项为行业分析的方法。25. （）是技术分析的理
11、论基础。A_A:道氏理论一B:有效市场假说C:生命周期利率 D:趋势理论 页码：263;解析：道氏理论是技术分析的理论基础。26. 已知某公司每张认服权证可购买的市场价格为 5元，对应的普通股市场价格为14元，凭认服权证认购股票的认购价格为12元，那么认服权证市价超出内在价值的部分为（）。BA: 2 B: 3 C: 4 D: 5 页码： 63; 解析： 考察认服权证的溢价公式。认股权证的溢价=认股权证的市场价格 -认股价格 =14-12=2 （元），认股权证的市价为 5元，那么认股权证市价超出内在价值在 部份为5-2=3 （元）。27. 价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险是（）。B
12、A:政策风险B:市场风险 C:操作风险 D:资金风险 页码:393;解析：套利的市场风险包括价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险。28. 国家对某一衰退产业实施限制进口、财政补贴和减税等措辞施，属于（）。BA:对战略产业的保护和扶植B:对衰退产业的调整和援助 C:对新兴产业的保护和扶植 D:对战略产业的调整和援助 页码：147;解析：对衰退产业的调整和援助政策主要包括限制进口、财政补贴、减免 税等。29. （）保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近而趋于一致。C_A:期货的无风险性B:套期保值技术C:期货的交割制度D:套利页码：382;解析：期货的交割制度保证了现货市场
13、与期货市场价格随着期货合约到期 日的临近而趋于一致。30. 以下能够反映变现能力的财务指标是（）。如A资本化比率一B:固定资产净值率C:股东权益比率D:保守速动比率页码：193;解析：衡量变现能力的财务指标有流动比率、速动比率、保守速动比率等。31. 可变增长模型的“可变”是指（）。CA:股价的增长率是可变的B:股票的投资回报率是可变的C:股息的增长率是变化的D:股票的内部收益率是可变的页码：48;解析：可变增长模型中的“可变”是指股息的增长率g是变化不定的。32. 假定允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为（）。AA:直线B:折线C:曲线D:有交边界页码
14、：333;解析：考察两种证券组合的可行域。在允许卖福布斯，且两证券完全正相 关的情况下，可行域是一条直线。33. 当基差变小时，买进套期保值者（）。AA:赚钱B:亏钱C:风险较大D:收益较小页码：385;解析：当基差变小时，买进套期保值者赚钱。34. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险一般要比变动收益证券（）。AA:大Bl、C:相等D:无法判定页码：87;解析：这是常识题。通货膨胀指的是物价水平的持续上涨，那么它对固定收 益证券的影响显然要比变动收益证券要大，因为固定收益证券的收益是固定不变的，因而有通货膨胀期间会贬值。35. 我国银行间债券市场的回购交易是以（）作为质押品的交易。JA:公司债券B:金融债券C:国家主权级的债券D:企业债券页码：79;解析：全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为押质品的 交易。36. 以下报表中，不属于上市公司需要定期披露的是（）。BA:现金流理表B:财务比率表C:利润表D：资产负债表 页码：183;解析：上市公司公布的财务资料中，主要是一些财务报表，最为重要的是 资产负债表、利润表和现金流量表。37. 下列各项中，属于损害上市公司利益的关联交易是（）。C_A:关联公司以市场价格向上市公司提供后勤服务一B:大股东以市场价格向上市公司提供原材料C:上市公司为大股东贷款提供担保 D:上市公司通过大股东的销
