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1、民商事保全与执行案件 全过程常见疑难问题及应对,执行案件基本认知,疑难问题及应对-两个扩大的基本思路,执行内外的制度衔接-和解、诉讼与破产,执行案件基本认知,疑难问题及应对-两个扩大的基本思路,执行内外的制度衔接-和解、诉讼与破产,执行案件基本认知,执行案件特性与现状,执行系新案 立案手续要齐备-三三制原则 执行案号和法院结案率 终本后执恢 结案不停执的特殊情况（100万的故事） 执行异议亦为新案,执行案件特性与现状,大体流程 立案-受理-财产线索提交-查扣冻措施 法院谈话/财产报告制度 财产评估/拍卖 摇号选择评估机构 评估机构获取材料 出具评估报告,执行案件特性与现状,大体流程 立案小窍门
2、-管辖法院如何选择？ 最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定第二条，当事人对仲裁机构作出的仲裁裁决或者仲裁调解书申请执行的，由被执行人住所地或者被执行的财产所在地的中级人民法院管辖。,执行案件特性与现状,大体流程 立案-受理-财产线索提交-查扣冻措施 法院谈话/财产报告制度 财产评估/拍卖 摇号选择评估机构 评估机构获取材料 出具评估报告,执行案件特性与现状,案多人少情况严重,根据2015年至2017年的北京市法院工作报告，2014年北京法院全年执结案件104562件，同比增加10.0%；2015年全年执结案件124231件，同比上升18.8%；2016年新收执行案件154
3、939件，同比上升11.4%，执结156556件，同比上升26%；而在2017年度，仅2017年1月1日至3月25日新收执行案件51131件。全市每名执行法官每年办理的执行案件数量在四五百件（朝阳法院的数量加倍），平均每个工作日办理两件。,执行案件特性与现状,2017年,全市法院共办理各类执行案件250033件，同比增加23.54% 执行结案221436件，同比增加20.53% 执结兑现金额474.91亿元，同比增加22.32%。,执行案件特性与现状,2018年1-5月,从执行类案件看，全市法院共受理144108件,其中: 新收115506件，同比上升13.83%； 结案63069件，同比上升
4、4.69%； 结案率为43.77%，同比下降6.39个百分点； 未结81038件，同比上升43.77%。,查控措施发展，两大查询系统建立,查控措施发展，两大查询系统建立,21家全国性商业银行，1家地方性银行 存款余额，反馈结果的时间基本上在两个日内可以完成。绝大部分银行在两小时内就会反馈查询结果 大部分可以网上冻结，目前只有工行可以网上扣划，真正实现了足不出户执行被执行人的存款。 随时冻的便捷性,总对总,1,查控措施发展，两大查询系统建立,总对总,1,互联网银行 阿里巴巴和京东，支付宝账户的余额等情况，余额一般不大，但还有手机号、快递地址，比较准确。,中国证券登记结算有限公司 所持股票、基金情
5、况； 国家工商总局 单位被执行人对外投资即所持股权情况（目前未开放自然人被执行人的对外投资情况） 公安部 车辆情况（但很不准确）,查控措施发展，两大查询系统建立,总对总,1,各高院自己建立的查控系统，主要是在本地区范围内进行查询 北京高院早在2010年11月，即协调建立起了自己的查控系统 深圳的鹰眼系统,查控措施发展，两大查询系统建立,点对点,2,配套措施的建立,最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定 第一条：被执行人未履行生效法律文书确定的义务，并具有下列情形之一的，人民法院应当将其纳入失信被执行人名单，依法对其进行信用惩戒：（一）有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的；（二
6、）以伪造证据、暴力、威胁等方法妨碍、抗拒执行的；（三）以虚假诉讼、虚假仲裁或者以隐匿、转移财产等方法规避执行的；（四）违反财产报告制度的；（五）违反限制消费令的；（六）无正当理由拒不履行执行和解协议的。 由宽到严的审查标准,配套措施的建立,失信限高,1,条件,配套措施的建立,失信限高,1,“激励”,最高人民法院关于限制被执行人高消费的若干规定 第一条 纳入失信被执行人名单的被执行人，人民法院应当对其采取限制消费措施。【失信必限高】 第三条 被执行人为自然人的，被采取限制消费措施后，不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：（一）乘坐交通工具时，选择飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位；（二）在
7、星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费；（三）购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋；（四）租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公；（五）购买非经营必需车辆；（六）旅游、度假；（七）子女就读高收费私立学校；（八）支付高额保费购买保险理财产品；（九）乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等其他非生活和工作必需的消费行为。 护照漏洞，国际航空公司的漏洞,配套措施的建立,失信限高,1,“激励”,最高人民法院关于限制被执行人高消费的若干规定 第三条第二款：被执行人为单位的，被采取限制消费措施后，被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不
8、得实施前款规定的行为。因私消费以个人财产实施前款规定行为的，可以向执行法院提出申请。执行法院审查属实的，应予准许。 冻结被执行单位工商登记档案。（不能变更法定代表人，不能注销）,配套措施的建立,失信限高,1,单位失信,拘留 司法拘留适用对象：自然人被执行人，或单位被执行人（包括法人单位和其他组织）的主要负责人（实践中法院做扩大理解，不仅包括法人单位的法定代表人和其他组织的主要负责人，也包括非法人单位的）。 司法拘留是最典型的一种间接执行措施，也是最严厉的执行措施之一。实践中的效果不一。比较适合小额债务或大老板作为被执行人公司法定代表人的案件。,配套措施的建立,拘传 拘传的适用对象除单位的法定代
9、表人、负责人，还包括单位的实际控制人1。,1. 2015年2月民诉法解释第四百八十四条 对必须接受调查询问的被执行人、被执行人的法定代表人、负责人或者实际控制人，经依法传唤无正当理由拒不到场的，人民法院可以拘传其到场。人民法院应当及时对被拘传人进行调查询问，调查询问的时间不得超过八小时；情况复杂，依法可能采取拘留措施的，调查询问的时间不得超过二十四小时。人民法院在本辖区以外采取拘传措施时，可以将被拘传人拘传到当地人民法院，当地人民法院应予协助。,拘留拘传,2,重庆2017年拘留了4873人，占收案数的1.94%，其中，四家法院拘留人数低于10人,方式一：边控 边控是限制出境的一种具体方式。由高
10、院审批，然后送边检（边防检查站）或送出入境管理部门转边检。 每次有效期最长三个月，续控仍需高院批准，非常麻烦。但对于经常出国出境的被执行人或被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员，非常有效。,配套措施的建立,限制出境,3,方式二：列入法定不批准出境人员通报备案名单 适用对象：中国籍的被执行人或被执行人的法定代表人、主要负责人或影响债务履行的直接责任人员，对外国企业或自然人不适用2。 但除非法院另行出具法律文书，公安部门一般不会主动宣布证件作废3。,2. 关于限制出境的适用对象，根据2008年11月3日最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法执行程序若干问题的解释第三十
11、七条：被执行人为单位的，可以对其法定代表人、主要负责人或者影响债务履行的直接责任人员限制出境。被执行人为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，可以对其法定代理人限制出境。对于影响债务履行的直接责任人员，朝阳法院现在的执行二庭副庭长李金雷曾撰文认为包括公司的董事、总经理、副总经理、财务负责人、上市公司董秘等高级管理人员。 3. 公安部关于实行对法定不批准出境人员通报备案制度的规定第七条：（一）未持有护照或者其他出入境证件的，公安机关自按到法定不批准出境人员通报备案通知书之日起，在通报备案限制出境期限内不予批准通报备案对象的出国（境）申请；（二）已持有有效护照或者出入境证件的，公安机关应当依法
12、予以收缴、吊销，不能收缴、吊销的由省级公安机关报公安部出入境管理局宣布作废；（三）不需收缴、吊销护照证件或者宣布作废，但需临时控制出境的，有关单位应当按照边防查控工作的有关规定，向省级公安机关办理边控手续。,配套措施的建立,限制出境,3,刑法 第三百一十三条【拒不执行判决、裁定罪】对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 拒不执行判决、裁定自诉,配套措施的建立,拒执罪,4,执行内外的制度衔接-和解
13、、诉讼与破产,疑难问题及应对-两个扩大的基本思路,执行现状概览,充分挖掘和利用现有制度，发现和查找被执行人财产,疑难问题及应对- 两个扩大的基本思路,公安,税务,工商,海关,金融,招投标,车辆,房地产,出入境,人民法院执行联动机制,扩大财产线索调查范围,扩大财产线索调查范围,房产,1,扩大财产线索调查范围,房产,1,扩大财产线索调查范围,房产,1,公检法,律师调查令,扩大财产线索调查范围,股权,2,扩大财产线索调查范围,股权,2,民诉司法解释第四百八十七条人民法院冻结被执行人的银行存款的期限不得超过一年，查封、扣押动产的期限不得超过两年，查封不动产、冻结其他财产权的期限不得超过三年。 申请执行
14、人申请延长期限的，人民法院应当在查封、扣押、冻结期限届满前办理续行查封、扣押、冻结手续，续行期限不得超过前款规定的期限。（通常要提前一个月的时间联系法官） 人民法院也可以依职权办理续行查封、扣押、冻结手续。,扩大财产线索调查范围,股权,2,扩大财产线索调查范围,股权,2,扩大财产线索调查范围,土地,3,针对抵押的土地：由于此前土地房屋分别登记管理，土地与附着其上的不动产会产生分别被抵押的情况。最高法院王闯法官的观点是应当采用建设用地使用权和建筑物所有权分离理论来处理，即认定两个抵押合同和抵押权登记皆为有效。在实行抵押权时，应就土地使用权和房屋所有权分别估价，一并处分，并就拍卖所得价款分别清偿相
15、应的抵押权人。 如果执行法院认为应当坚持房地一体的原则，即应当优先清偿房屋或土地在先抵押的抵押权人，则需判断抵押权人和其他抵押权人取得权利的时间先后。,房地分抵,扩大财产线索调查范围,土地,3,在先查封,最高人民法院关于首先查封法院与优先债权执行法院处分查封财产有关问题的批复（法释20166号） 如某抵押权人的抵押土地被其他法院在先查封，抵押权人很难在此种情况下单独通过执行法院的拍卖程序实现债权的清偿。 通常，首封法院会以抵押物不能分割拍卖（如设备脱离厂房或其他设备单独拍卖会导致价格贬损）或优先权所涉债权相较于首先查封中所涉债权较小为理由不移送本案执行法院或抵押财产的价值高于抵押债权额。此时，
16、抵押权人可以申请执行法院逐级报请双方共同的上级法院指定该财产的执行法院，自然会增加相应的时间和人力成本。,扩大财产线索调查范围,土地,3,在先查封,首封的优先权利 自然人或其他组织： 最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行），第八十八条第三款：一份生效法律文书确定金钱给付内容的多个债权人对同一被执行人申请执行，执行的财产不足清偿全部债务的，各债权人对执行标的物均无担保物权的，按照各债权比例受偿。 民诉司法解释第五百一十条：参与分配执行中，执行所得价款扣除执行费用，并清偿应当优先受偿的债权后，对于普通债权，原则上按照其占全部申请参与分配债权数额的比例受偿。,扩大财产线索调查范围,土地,3,在先查封,首封的优先权利 企业法人 最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行），第九十六条：被执行人为企业法人，未经清理或清算而撤销、注销或歇业，其财产不足清偿全部债务的，应当参照本规定90条至95条的
