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1、审计局2019年终总结2篇【篇一】 今年以来，我局在县委、县政府和省、市审计局的正确领导下，认真贯彻十九大会议精神和各级审计工作会议精神，紧紧围绕县委、县政府工作中心，深入践行“三个立”总要求，以开展“争先进位大赶超”活动为抓手，持续落实“三精到位”，推进“三大平台”建设，推动审计工作高质量发展，主动服务改革发展大局，为实现新常态下全县经济的发展提供有力保障。2019年我局共完成审计项目计划18个，其中，署、省、市同步项目4个，经济责任审计项目8个、县定其他项目6个。全年累计向纪委移送案件线索6件，查处违规金额1052万元，损失浪费金额243万元，管理不规范金额26478万元，其中已归还资金源
2、渠道1112万元，调账处理3546万元。共完成政府投资审计541个，送审4.62亿元，审定4.14亿元，核减工程价款0.48亿元，核减率为10.39%。1个审计项目获浙江省审计厅优秀项目，2个审计项目获丽水市优秀项目。今年以来，我局继续突出项目审计这条主线，在项目谋划、业务管理、队伍建设等方面持续发力，使得各项工作顺利推进。一、谋篇布局，做好项目统筹文章 （一）持续加大民生审计力度。2019年，我局结合中央、省、市重点工作和县委、县政府中心工作，完成了保障性安居工程跟踪审计、扶贫专项审计、解放街（一期）拆迁改造项目资金管理使用情况专项审计调查等民生工程和资金的审计。保障性安居工程审计发现了公共
3、租赁住房退出机制执行不到位、保障对象不符合条件、农村危旧房改造进度滞后等3方面14个问题，推进县政府修订了xx县公共租赁住房管理办法。扶贫资金审计项目在摸清全县扶贫资金投入管理总体情况的基础上，重点关注精准扶贫、医疗扶贫、贫困助学等扶贫政策落实情况。通过提取低收入农户名单、死亡人员名单、社保信息、医疗救助等信息进行跨部门大数据比对，提高审计效率和效果。审计揭示了扶贫专项资金管理、医疗扶贫、集体经济薄弱村消除、少数民族资金管理等4方面12个问题。解放街（一期）拆迁改造项目资金管理使用情况专项审计调查摸清拆迁改造资金管理制度建立和资金收支情况的基础上，检查拆迁改造资金分配的公平性、合理性，揭示项目
4、拆迁补偿方面、工程建设管理方面、项目资金管理、管理费使用方面等4方面29个问题，查出违规金额657.28万元，审计报告引起了纪委书记的高度重视，大篇幅批示要求纪检室进一步核实相关情况。（二）持续深化财政预算执行审计。2019年开始，我局将每年的1-5月定为“财政审计季”，提前谋划审计重点和审计力量，举全局之力做好财政审计。继续推行“1+N”的审计模式，将同级审专题的选取提高到项目计划的高度，通过走访人大、财政、纪委等单位，多次召开班子会议研究，最终确定了全县规划经费管理使用情况、农村保洁资金管理使用情况、单位公款竞争性存放情况、公务用车改革情况、农林水资金管理情况等5个审计专题。并将审计资源向
5、同级审倾斜，组成7人审计组，进一步提升同级审的广度和深度。审计发现了财政政策贯彻落实及预算编制调整、预算收入征缴、预算支出执行、公务用车管理、农村保洁资金使用管理、公款竞争性存放、规划经费管理使用等8方面30余个问题。审计过程中报送了5篇审计信息专报，其中我县规划经费管理亟待规范被县长上官国明和常务副县长饶钦英双重批示，直接促使县政府修订了xx县规划管理办法，进一步强化全县规划编制和经费管理。（三）着力开展经济责任审计试点。受县委组织部委托对住建局、紧水滩镇等8个单位9名县管领导干部开展经济责任审计（其中1个为自然资源资产离任审计项目），在做好常规经责审计工作的同时，重点选取了人劳社保局、住建
6、局两个项目开展经济责任审计试点，对人社、住建两个系统进行全覆盖审计，实现应审尽审、审深审透的目标。一是对下属单位全覆盖，要求审计组对下属单位不足五个下属单位的全部要进行审查，超过五个以上的，至少按50%比例进行抽审，其中对未纳入会计核算中心审核管理的下属单位必查、被审计领导兼任法人的下属单位必查，并将审查结果列入主管局的经济责任审计报告中。二是对重点下属单位和项目单独立项审计。2019年，我局经过前期调研和沟通，将人社局下属单位社保局单独列入经济责任审计计划，对住建局下属单位城发公司负责的解放街（一期）拆迁改造项目资金管理使用情况开展专项审计调查，在全面审计的基础上开展重点审计，确保将住建、人
7、社两个系统审深审透。三是对审计内容的全覆盖，在理清领导干部权力清单的基础上，选取权利较大、风险较高的业务进行合规性审查，并在业务、资金合规性审查的基础上分析被审计单位在政策的贯彻执行方面是否到位的审查，如对县人劳社保局的劳动纠纷处理、工伤认定等各项社保政策落实情况进行审查，提出审计建议，有效促进领导干部守法守纪守规尽责。此外，配合县委组织部做好2位领导干部进行任前告知和2个单位4位领导干部的离任交接工作，另对11个国有企业共22位领导进行交接资料备案。（四）全面铺开自然资源资产离任审计。2019年我县将开展党政领导干部自然资源资产离任审计纳入全县改革创新行动的内容之一，我局高度重视，多措并举，
8、全力做好自然资源资产离任审计工作。一是积极探索组织方式。我局结合经济责任审计对象库，对全县自然资源审计对象进行全面梳理，建立自然资源资产责任审计对象库，力争实现对重点部门和乡镇5年轮审一遍。针对自然资源资产审计专业知识要求较高、政策复杂等特点，从县财政局、县国土资源局等13个部门聘请一批业务专家作为特约审计员，形成专业审计队伍，进一步助力数据采集、确定疑点、问题分析定性等审计相关工作，破解自然资源资产审计专业难题。二是积极探索审计技术。及时组织全体审计业务人员参加审计署组织的自然资源资产离任审计视频培训会，深入学习省、市审计机关印发的自然资源资产审计操作规程，并从林业、国土部门抽调2名信息技术
9、人员，成立大数据应用研究课题组，对林地和耕地、基本农田和建设用地重叠图班进行比对分析，发挥大数据审计在综合分析、查找疑点、精准定位等方面的优势，不断优化审计质量和效率。三是积极探索编写操作实务。主动承担市局下发的林业部门领导干部自然资源资产离任审计实务指南编写工作任务，第一时间成立了编写小组，在深入学习林业部门职责和相关的法律法规的基础上，紧紧围绕领导干部自然资源资产离任审计规定（试行）规定的6个方面内容开展研讨，重点从林地征占用情况、公益林保护管理情况、湿地保护情况、野生动植物管理情况等7个方面对森林资源管理监督责任履行可能存在的问题和审计方法步骤进行探索和完善，并按时成稿上交市局审核。（五
10、）持续推进投资审计转型。一是积极汇报投资审计转型工作，根据审计署关于进一步完善和规范投资审计工作的意见和市局的先进经验，我局一直致力于投资审计转型的汇报沟通工作，并参照兄弟县市的做法，不断优化完善转型方案，代拟完善县本级政府投资项目工程价款结算管理工作的通知，推进价款审计转型。二是抓好价款审计质量和协审机构廉政风险防控。在转型尚未到位到位前，根据协审合同及工程价款审计质量控制管理规定，加大审计项目的抽查力度，并对抽查结果进行通报和表彰。强化对协审机构的廉政教育，年初和每个协审机构负责人签订廉洁从审责任书，并采取集体谈话等方式，提高协审人员的廉洁自律意识，强化廉政风险防控。三是有序开展竣工决算审
11、计项目，在保质保量完成工程价款审计的同时，坚持突出重点，选取了朱村片区小流域农业生态工程（标段）和xx中学校安工程竣工决算审计，突出项目立项、过程监管、资金拨付等全过程的审计监督，进一步提高投资审计工作质量和效果。二、深化管理，做好提质增效文章 （一）创新审计组织方式。一是班子成员重回一线。充分利用我局班子成员均来自审计一线的优势，2019年，我局在项目安排上让所有班子成员重回一线，不仅所有项目审计组长均由分管领导担任，由分管领导实时指导、全面把关，2名班子成员直接担任审计项目主审，4名班子成员均担任了1-2个审计项目的助审，及时发现和解决审计过程中发现的疑点和问题，提升审计质量和成效的同时，
12、通过言传身教，进一步强化了审计干部的培养。二是国审内审协同发展。2019年，我局通过走访调研、夯实制度、会议部署、培训交流、试点创新、清单督导、畅通渠道等方式，形成了国家审计和内部审计六大方面的协同，即：“风险清单督导”协同、审计计划协同、审计项目协同、审计人员协同、审计资源协同、审计成果协同，初步构建了一个多角度、全方位的监督体系，基本实现全覆盖。如今年的xx县部分县属国有企业资产负债损益审计项目和林业投入和生态保护情况专项审计调查两个项目，抽调了财政、交通、林业、国土等部门6单位的10名内审人员参与审计，既有效整合了内审资源，又提高了内审人员的业务能力。三是积极推进巡审联动。我县纪委、巡察
13、部门高度重视审计工作，县纪委书记胡坚到我局开展专题调研，要求探索建立切实可行的纪检审计联动机制，合力推进纪委、监委和审计监督全覆盖。今年11月，纪委监委还专门邀请我局人员为纪检监察干部授课，提升纪检监察干部财务审查能力。同时，根据巡察结果，专门印发交办件要求对农办进行立项审计，并派纪检人员参加审计组，全程参与审计实施，进一步扩大工作成果，审计过程中移送案件线索5件，涉及违规金额597.11万元。（二）强化审计质量管理。一是树立创优意识。自省厅2014年开展“审计质量提升年”活动以来，我局建立了审计业务会议制度、重大事项报告制度、审计“三级复核”制度、审计报告“分级传阅”制度等全方位、全过程的质
14、量控制制度，要求全局审计干部牢固树立创优意识、精品意识，将审计质量“九项标准”贯穿于审计项目的始终。2013年至2019年，我局连续六年均有审计项目被评为省优项目。二是强化质量检查。今年年初，利用项目空档期，组织全局开展了审计项目质量互评工作，对照档案管理规范和项目评优标准，及时发现和指出审计质量问题。3月份，以市局法制处到我局进行项目档案检查为契机，组织全体业务人员参加质量检查点评会，进一步学习借鉴，并根据检查结果印发了第三期xx审计质量控制内部规范，全面提升审计质量。三是深入理论研究。进一步加强审计理论学习研究和审计实践的总结、提升，多视角、多层面总结宣传审计工作经验以及基层党建、队伍建设
15、、工作创新等，并着力文章质量，今年在省级以上刊物发表理论文章、经验信息60余篇。其中，中国审计报刊发26篇（大篇幅信息9篇），构建农村审计“监督网”助力乡村振兴“再出发”一文分别在中国审计浙江审计刊发，从全国联动发展看大数据审计加强农村审计监督塑造村级健康经济分别在浙江审计浙江内部审计刊发。（三）持续跟进审计整改。一是持续落实审计整改工作机制。对内严格实行“组长（主审）负责制”和审计问题“挂销号制”，并持续跟踪督促，使审计揭示的问题“件件有着落，事事有反馈”。对外继续落实审计整改情况“双报告制”和“公告制”，要求被审计单位在整改时限内向我局及县政府或主管部门报送审计整改结果，并根据府办通知要求
16、做好审计整改情况公告，2019年累计公告17个审计整改情况。通过“双报告制”和“公告制”督促被审单位主动接受县政府和社会公众的监督，倒逼审计整改落实。二是持续借力政府考核和督办机制。召开了全县财政预算执行和其他财政收支情况审计整改工作会议，并邀请县人大财经工委、县纪委和县督查室（考核办）相关负责人列席会议，切实提高审计监督严肃性和整改实效。会上，我局对审计工作报告反映的31个方面84个问题进行了分解，向县卫计局、人防办局等17家单位下发了问题整改清单，要求各单位限期将审计整改情况报送至审计局和县政府督查室（考核办），并将审计整改情况纳入县委、县政府对乡镇（街道）和部门的年度综合考核。进一步完善县纪委、监委、督查室和审计局组成的审计整改联合督察工作机制，对今年对审计工作报告反映的整改进度缓慢、影响面广的3个项目开展联合督查。三是持续贯彻人大监督办法。县人大常委会根据2017年出台的审计查出问题整改工作的监督办法，首次对审计查出问题的整改情况进行满意度测评，常务副县长首次代表县政府向人
