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1、白宫资本销售 PE存疑 连氏基金公告称与之无关2011年 01月 06日 08:56经济观察报微博 我要评论( 1) 字号：T|T 进入全民 PE时代的私募股权投资似乎越来越让人看不懂了，因其可能暗藏各种“陷阱”。2011 年 1月 5日，新加坡连瀛洲博士遗产执行机构（The Estate of Dr Lien Ying Chou）和连氏基金（the Lien Foundation）已就一家声称由已故连瀛洲博士设立并与连氏基金有关联的机构发布公告函。该公告函意在告知公众白宫资本有限公司（Whitehouse Capital Limited）（简称白宫资本）未经许可利用已故连瀛洲博士及连氏基金的
2、名义和声誉在中华人民共和国境内销售私募股权投资产品。就此，连瀛洲博士遗产执行机构和连氏基金澄清说，白宫资本及其关联公司与连瀛洲博士遗产执行机构、连氏基金和/或与已故连瀛洲博士有关的任何其他机构均无任何关系。“请中国投资者警惕该等产品推销的误导性宣传。”连氏基金主席连宗诚先生（Mr. Laurence Lien）表示，“我们十分认真对待此次事件，并将采取包括法律程序在内的一切必要措施以维护我们的声誉。”连氏基金是一家新加坡慈善机构，以激进的慈善模式而闻名。连氏基金将慈善基金(微博)用于创新解决方案、建立战略伙伴关系以及促进社会和环境改善的行动。连氏基金致力于提升弱势群体的受教育机会，推动老年保健
3、事业的发展，以及加强对水源及卫生环境的保护工作。连氏基金由已故连瀛洲博士于 1980年创立。连瀛洲博士是新加坡杰出的商界领袖、资深的外交家和慷慨的慈善家。知情人士说，而白宫资本是一家在广州注册的 PE，其在广州进行投资活动时，利用连氏基金的名义招募潜在中国投资者。据悉，理论上 PE门槛动辄百万千万以上，但白宫资本仅需 1.4万的“入场费”，且白宫资本还有一个多层次奖励拉人的计酬制度；上述知情人士称，或许白宫资本本身是合法的，但其制度设计看似“蹊跷”。http:/ 浏览次数：567 字体：大 中 小今年 2 至 7 月份，宁津县公安局周密部署、攻艰克难，历时五个多月，成功破获了涉及全国十余省、市
4、上万人，涉案资金 5 亿余元的“3.25”特大非法经营案，抓获谢宏丽、张雅安、姜义香、毕泗然、赵金才等犯罪嫌疑人 5 名，查获涉案资金近亿元。目前该案已移送起诉。一、案件来源及简要案情今年 2 月中旬，宁津经侦大队接到派出所经侦联络员报告：有人在盐百宾馆以宣传募集 WHC 白宫基金为名从事非法经营活动。该队立即进行经营。3 月 25日，市经侦支队长马灿民同志到宁津检查指导工作时，宁津县公安局及时将案件做了汇报。马支队长指示，此案很可能是一起借私募股权之名行非法经营之实的新型犯罪案件，要给予高度重视。根据这一指示精神，宁津县公安局当天就对正在宁津盐百宾馆聚集的犯罪嫌疑人姜义香、张兰友等 4 人进
5、行了传唤。经对姜义香审讯及打开其网站体系核对，姜义香加入该组织后，在青岛、宁津等地发展600 余人投资 WHC 白宫基金，涉案金额 2000 余万元，并发展成为该营销团队的三星级经理级别，非法获利数额巨大。该案基本案情：2010 年 8 月新加坡籍嫌疑人 JohnGong（江正恩）在香港成立了白宫资本 WhitehouseCapital（简称WHC），其自称是一家全球领先的私募股权和投资管理咨询公司，其欧洲总部位于伦敦、亚洲总部设在新加坡，并在全球拥有广泛的办公网络。并称由曾拥有新加坡海外联合银行（OverseasUnion Bank）、现在拥有全球性五星级文华酒店集团（Mandarin Gr
6、oup ofHotels）的 Lien 家族（连氏家族）创办，为主要客户管理超过 100 亿美元的资产。经查 WHC 白宫公司董事局主席为江正恩（在逃）。公司员工彭雅威（在逃）负责市场开发，主要管理投资者团队。郭云松、阿婷负责国内外考察、会议等筹备工作。TEOAH HON 与琚龙、TEO EARNDE等人为公司讲师。毕泗然、姜义香均是该公司的星级会员，负责给公司募集资金。白宫基金所宣传的其主要投资人之一新加坡连氏家族已发表声明，其与中国所谓的白宫基金没有任何关系。该公司的经营模式为：公司会员分三个区发展下线，也就是说其直接下线有 3人，然后三个区均衡发展人员募集资金，共分为七代，上线人员可以按
7、不同的代数得到推广提成，一代提成 8%、二代 5%、三代 3%、四代 2%、五代 2%、六代 3%、七代 5%，三个区的累计业绩达到 35 万元就晋升为一星级经理，三个区的业绩分别达到 35 万元就晋升为二星级经理，按照此规律发展最高达到六星级经理，星级经理按照团队总业绩抽取一定比例的提成作为奖金。白宫基金在2011 年 3 月份之前每投资 14000 元为一单，3 月份之后改后 70000 元一单，申购资金交给上线人员，由上线人员向 WHC 公司申购电子美元，按照 1:7 的比例换算成电子美元后转账到投资者在该网站开立的基金账户中。投资期限分三个月期和一年期，月息分别为 5%或 8.33%，
8、到期之后，会员之间可以进行电子美元的相互买卖。会员的分红和佣金是 WHC 公司通过电子美元的形式发放到每个会员的基金账户中。至案发时，该公司已发展全国各地会员 2 万余人，吸收资金5.4 亿余元。因该案牵涉外国人犯罪，4 月 12 日，案件移交德州公安市公安局经侦支队侦查，但仍以宁津县公安局为主力侦办。谢宏丽、张雅安、姜义香、毕泗然、赵金才等 5 名犯罪嫌疑人相继被抓获后均被逮捕并移送起诉。二、案件难点（一）定性存争议办案民警是第一次接触私募股权这种新事物，边办案，边学习，边研究。在案件定性上，是定为非法吸收公众存款罪、非法经营罪还是无罪，办案人员各执一词。最容易与私募股权投资基金的正常经营行
9、为相混淆的两个最典型的涉众型经济犯罪就是非法吸收公众存款罪与非法经营罪。非法集资类犯罪与正规的私募股权基金相比，在人数方面就存在明显的差异。实施以上犯罪的行为人根本不会考虑人数的上限问题，往往都是本着“多多益善”的原则大幅度的超过上述规定的人数限额吸揽资金。在本案中，WHC 公司没有经过国家有关部门批准，没有投资人数与投资金额的限制，并且会员之间可以买卖电子美元。根据 2010 年 11 月 22 日最高人民法院公布的最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释第七条，违反国家规定，未经依法核准擅自发行基金份额募集基金，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定，以非法经营罪定
10、罪处罚。经过与检、法机关的沟通，最终认定以非法经营罪定罪侦查。（二）固定证据难经查，WHC 公司用于非法经营的网站服务器设在美国纽约，投资人员主要从其网站登记注册成为会员后进行基金交易，固定其网站服务器这一电子证据显得尤为重要。案件侦办之初，办案人员即于网安部门联系，但经网案部门逐级请示后表示难度巨大，办案人员又通过各种渠道找到了一位电脑高手，但电脑高手也是只能进入其数据库，获得部分数据，难以将完整的数据库导出并保存，因此抓到负责该网站的技术人员赵金才成为侦破此案的关键。正当办案人员通过各种技术手段抓捕赵金才时，该服务器被永久关闭了，办案人员心头无疑被泼了一盆凉水，即使抓住赵金财，也可能无法得
11、到网站的数据了。2011 年 8 月 24 日，成功抓获赵金才。经对赵金才审讯，民警意外获悉，赵金才自知罪责难逃，为将功补罪，在得知案发后，便偷偷复制了该数据库并交到民警手中，最终使证据链条完善。（三）追赃难“WHC”公司共吸收资金 541225860.38 元，用于在中国内地贵州、内蒙等投资13460 万元，投资澳门新世纪赌场 26682 万元，帐户现金结余 8975 万元，剩余的钱均用于公司日常开支及提成。为了尽可能多的追回损失，民警以资金流为主线，快速出击，仅用 10 天时间，转战于青岛、深圳、北京、天津、承德、贵州、内蒙等地，共冻结资金帐户 13 个，冻结资金 8975 万元。但是澳门
12、新世纪赌场投资因牵涉中国内地与澳门法律法规体系的问题，如何处置尚待法院判决。在中国内地的投资因其已将资金用于正常生产经营，立即抽出资金必将造成公司破产，影响稳定，只能等法院判决后进行进一步处置。三、侦破过程该案不仅牵涉面广，涉案的上万人分布在山东、云南、广东、四川、内蒙等十几个省份，甚至国外，而且作案手段十分隐蔽，很多犯罪行为都是在网上操作完成。在该案侦破过程中，专案组主要采取如下策略：（一）多方配合、协调联动案情如此复杂的大案，仅凭宁津县公安局现有警力和技术力量，难于迅速破案。而若拖延时日，必然打草惊蛇，使主犯逃脱。在此情况下，宁津县公安局果断采用“合纵联横 ”策略，借助一切可以借助的力量，
13、全方位、多触点推进案件侦破。“合纵”，即全力争取上级部门支持，在发案初期即及时向各级领导机关汇报案情，取得了包括公安部二局、省公安厅、市公安局和县委、县政府、县政法委主要领导同志的全力支持，各级领导部门在网络技术、资金冻结、外省警力调配、办案思路、资金扶持等方面给予了大力支持。“联横”，即全力争取县内相关部门和外省公安部门同志的支持。案件侦破期间，专案组先后召集由局内相关科室、本县法院、检察院等有关人员参加的案情研究会、讨论会、通气会 6 次，确保依法行政、严格执法，有效地保证了案件办理质量；先后与 7 个省十几个公安局或派出所联手开展工作，先后共协调动用全国各地警力不下千人。可以说，这次案件
14、的侦破，不仅是对宁津县公安局侦破能力的考验，更是对其协调能力的严峻考验，一个环节协调不周密，就可能导致前功尽弃。实践证明，各级领导和相关兄弟单位的全力支持，是案件成功侦破最坚强的后盾和最有力的保障，没有各方面的密切配合，很难取得如此辉煌的战果。（二）出手果断、行动迅速孙子兵法九地篇中讲：“兵之情主速，乘人之不及，由不虞之道，攻其所不戒也。”其主旨就是兵贵神速。在对犯罪嫌疑人姜义香等人监控调查一段时间后准备采取行动时，有的同志认为证据不足，时机不成熟，应该放长线钓大鱼。分管副局长王连勇则认为姜义香等人只是整个犯罪系统中最底层的小头目，再等下去她也不会有什么大的动作，她的最大价值就是为案件侦破提供
15、一个突破口。事实证明，这一策略非常正确。姜义香于 3 月 25 日被控制之后，大队长崔德鑫饭都顾不上吃就对其进行审讯，使其很快就如实交待了自己在团伙中的会员号、登陆密码和交易密码。掌握这一重要线索后，全体参战干警迅速行动起来，昼夜加班，全面出击。情报梳理组 24 小时吃住在办公室，一日三餐方便面。外围调查组分赴各省，上班时间查证，下班时间赶路。在不到 20 天的时间，专案组人员先后到过 7 个省市，辗转 1.4 万余公里，调查取证 326 人，没等犯罪团伙反映过来，即以迅雷不及掩耳之势摸到了犯罪团伙总部，并冻结了其帐户资金 8700余万元。4 月 15 日，专案组通过高科技手段，在深圳顺利抓获
16、了隐藏在一居民区中的该团伙财务总监、持卡人谢宏丽和讲师张雅安，并获取了重要罪证。在谢宏丽被抓获之前，她已听到了一些风声，并转移了住所。但再狡猾的狐狸也逃不过猎人的眼睛，她做梦也没想到几千里之外一个偏远小县的干警会这么快就追踪而至，以至于她资金没来得及转移、证据没来得及消毁。新加坡藉主犯江正恩，也是在此之前因其它事情出国才侥幸逃过一劫。（三）多种手段并用追逃犯在追捕逃犯过程中，网安部门在青州发现姜义香的上线毕泗然踪迹，经查其驾驶一辆白色的起亚秀尔轿车，民警立即赶赴青州以车找人，在查找高速通行记录时，发现毕泗然已去青岛，民警立即奔赴青岛，在青岛管家楼收费站查询监控录像时发现毕泗然已于当天上午返回济南，民警立即调车奔赴济南进行查找，发现毕泗然在济南市槐阴区八里桥小区内有一暂住地，民警立即进行蹲守，在连续一天一夜的蹲守后，4 月 15 日上午终于在该小区内将正准备外出的毕泗然抓获。专案组人员在深圳通过获取的信
