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1、中大网校引领成功职业人生 2010年-2011年证券从业资格考试证券市场基础知识考前模拟试题(1)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（）负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。(2)一般来说，期限较长的债券（），利率应该定得高一些。(3)金融期货的交易对象是（）。(4)某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股18.4元，新股发行的优惠认购价为16元，其中每认购1股新股需要6个优先认股权，该股票附有优先认股权。那么该公司的优先认股权的理论价格为（）。(5)为了满足投
2、资者中途抽回资金，实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。(6)对于规定的上市公司重大事项，必须经（）股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（）通过，方可实施或提出申请。(7)债券发行的定价方式以（）最为典型。(8)以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。(9)证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之问的一种（）关系。(10)一般来说，认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。(11)（）是证券交易所的决策机构。(12)股票实质上代表了股东对股份公司的（）。(13)一般不在场外交易市场交易的证券是（）。(14)下面选项中，（）不属于境外上市外资股。(1
3、5)基础资产价格与期权价格的关系是（）。(16)我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。(17)证券公司的监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（）承担。(18)期货交易之所以能够套期保值是因为（）。(19)（）是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托。(20)买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。(21)2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。(22)
4、影响期权价格最主要的因素是（）。(23)股票最基本的特征是（）。(24)目前在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（）。(25)2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（）在主板市场内设立中小企业板块。(26)证券市场是（）发行和交易的场所。(27)我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。(28)实际上大多数公司的清算价格总是（）账面价值。(29)（）是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。(30)我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。(31)证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。(32)关于基金的运作费
5、用下列说法正确的是（）。(33)根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。(34)仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。(35)嵌人到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。(36)反映证券市场容量的重要指标（）。(37)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。(38)下面（）不属于证券业从业人员。(39)2009年1月19日证券业协会颁布实施的证券业从业人员执业行为准则共分（）章（）条。(40)2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新证券法于（）起生效。
6、(41)根据标的物不同，招标分为（）。(42)（）是指用于弥补政府预算赤字的国债。(43)我国目前股票发行实行的是（）。(44)LOF是（）的简称。(45)某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。(46)股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。(47)看涨期权的买方对资产具有（）的权利。(48)中华人民共和国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起(49)我国公司法规定，采取发起设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（）。(50)中华人民共和国证券投资基金法规定中，对信息内容的要求不包括下
7、列中的（）。(51)可转换债券是指可兑换成（）的债券。(52)基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。(53)（）是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。(54)金融期货证券是一种（）。(55)证券市场按品种结构关系，可以分为（）。(56)美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。(57)证券包销是指（）。(58)以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。(59)（）是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。(60
8、)浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。(2)欧洲债券市场上的品种有（）。(3)证券投资基金的管理主要涉及的机构是（）。(4)证券市场的主要功能有（）。(5)中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。(6)下列关于记名股票说法正确的是（）。(7)影响期货价格的主要因素包括（）。(8)证券交易的主要规则包括（）。(9)国债基金是（）。(10)证券发行市场的基本功能是（）。(1
9、1)证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。(12)证券投资基金收入的构成包括（）。(13)证券发行人可以是（）。(14)对于规定的上市公司重大事项，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。下列属于规定的上市公司重大事项的有（）。(15)我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（）。(16)关于中国证监会的职责，下面说法正确的有（）。(17)下列关于优先股的说法中，正确的是（）。(18)股票价格指数的编制步骤包括（）。(19)按收益保障性分类，结构化金融衍生
10、产品可分为的类别有（）。(20)可转换债券的要素有（）。(21)关于证券发行市场的论述，正确的是（）。(22)证券市场监管的手段（）。(23)按募集方式分，有价证券可分为（）。(24)资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券，包括（）。(25)货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。(26)下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（）。(27)机构投资者的共同特点是（）。(28)有价证券是（）的统一表现形式。(29)我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下（）要求。(30)考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（）。(31)证券公司净资本或其他风险控制指标
11、达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施（）。(32)内幕交易的行为方式主要表现为（）。(33)(34)收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般包括的类型有（）。(35)证券投资基金的作用有（）。(36)货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。(37)2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是（）。(38)与金融衍生品相对应的基础金融产品可以是（）。(39)契约型基金的当事人有（）。(40)发行人推销证券的方法包括（）。二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题
12、目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)下列属于社会公益基金的是（）。(2)我国记账式国债的特点有（）。(3)1990年，人民银行颁布了（）等规章，初步确立了证券公司的监管制度。(4)股票价格指数的编制步骤包括（）。(5)证券投资者参与证券投资的目的有（）。(6)根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（）。(7)公募证券与私募证券的不同之处在于（）。(8)有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。(9)独立董事在任期内辞职或被免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。(10)美国存托凭证的种类有（）。(11)介绍经纪商可以
13、从事（）中的部分或全部中间业务。(12)一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级（）。(13)2006年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展（）。(14)关于证券发行市场论述正确的是（）。(15)下列各项信息属于内幕信息的有（）。(16)下列对契约型基金的说法，不正确的是（）。(17)2004年11月，经国务院批准，中国保监会、中国证监会联合发布保险机构投资者股票投资管理暂行办法，允许保险资金直接人市，保险公司和保险资产管理公司可投资于（）。(18)认股权证的要素有（）。(19)关于股份回购说法正确的有（）。(20)国库券是（）的一种。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分）(1)中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统
