2011证券从业考试 《证券交易》 模拟试卷（三）

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1、旗开得胜 读万卷书 行万里路 1 证券交易 模拟试卷（三） 一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分）以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（TopSage） 。 A.申报 B.开户 C.委托 D.成交 2. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（TopSage）进行证券交易。 A.证券账户 B.会员席位 C.交易席位 D.交易单元 3. 2005 年 10 月重新修订后的（TopSage）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的 规定。 A.公司法

2、B.证券法 C.企业所得税法 旗开得胜 读万卷书 行万里路 2 D.企业破产法 4. 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（TopSage）原则作为第一优先原则。 A.价格优先 B.时间优先 C.数量优先 D.客户优先 5. 某国债面值为 100 元，票面利息为 5，起息日是 7 月 5 日，交易日是 l2 月 18 日， 则已计息天数是（TopSage）天。 A.165 B.166 C.167 D.168 6. 上市的股份公司财务报表、 经营状况等资料必须依法及时向社会公开， 股份公司的一些 重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（TopSage）的要求。 A.透明原则 B.公开原则

3、C.公正原则 D.公平原则 7. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（TopSage） 。 A.可转换债券 B.权证 旗开得胜 读万卷书 行万里路 3 C.外资股（即 B 股） D.国债 8. 富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其 注册资本最低限额为人民币（TopSage）元。 A.5000 万 B.1 亿 C.2 亿 D.5 亿 9. 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（TopSage） ，也不得低 于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A.2 B.3 C.35 D.5 10. 证券公司从事证券经纪业务， 客户资金不

4、足而接受其买入委托， 或者客户证券不足而接 受其卖出委托的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格 或者证券从业资格，并处以（TopSage）的罚款。 A.1 倍以上 5 倍以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 l0 万元以下 D.1 万元以上 l0 万元以下 旗开得胜 读万卷书 行万里路 4 11. （TopSage）是证券经纪商的主要业务。 A.交易 B.证券代理买卖 C.委托交易 D.委托买卖 12. 下列哪一项不属于境内居民个人投资 B 股时，不允许使用（TopSage） 。 A.其存入境内商业银行的现汇存款 B.外币现钞 C.外币现钞存款

5、 D.从境外汇入的外汇资金 13. 开立证券账户的基本原则是（TopSage） 。 A.合法性和公正性 B.真实性和公开性 C.合法性和真实性 D.公正性和公平性 14. 根据上海证券交易所交易规则的规定，通过竞价交易买入基金、权证的，申报数量 应当为（TopSage） 。 A.1 股（份）或其整数倍 B.10 股（份）或其整数倍 C.100 股（份）或其整数倍 D.500 股（份）或其整数倍 旗开得胜 读万卷书 行万里路 5 15. 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（TopSage）为开盘集合竞 价时间。 A.9：109：20 B.9：109：25 C.9：159：25

6、D.9：159：20 16. 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（TopSage） 。 A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交 17. 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（TopSage）日持 有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。 A.T-1 B.T C.T+1 D.T+3 18. 证券投资基金按照其（TopSage） ，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A.发行规模不同 B.是否上市交易 C.设立后规模是否允许变动 旗开得胜 读万卷书 行万里路 6 D.申购和赎回的方式不同 19. 某投资者当日申报“债转股”

7、500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转 换成发行公司股票的数量为（TopSage）股。 A.25 000 B.2 500 C.100 D.10 20. 首次公开发行股票的询价制度自（TopSage）起施行。 A.2004 年 l2 月 7 日 B.2005 年 1 月 1 日 C.2006 年 5 月 19 日 D.2006 年 5 月 20 日 21. 网下发行结束后， 发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记， 证券登 记结算公司在其材料齐备的前提下（TopSage）个交易日内完成登记。 A.2 B.3 C.1 D.4 22. 对于关于作好股份公司终止上市后

8、续工作的指导意见施行前已退市的公司、在此指 导意见施行后（TopSage）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办 机构。 旗开得胜 读万卷书 行万里路 7 A.5 B.15 C.20 D.30 23. 从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币（TopSage） 。 A.3 千万元 B.5 千万元 C.8 千万元 D.1 亿元 24. 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券； 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规 定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（TopSage）倍 以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足10万元的， 处以10万元以上 （

9、TopSage） 万元以下的罚款 A.5、30 B.10、30 C.5、50 D.10、50 25. 证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并 处以违法所得 1 倍以上（TopSage）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上（TopSage）万元以下的罚款。 A.3、60 旗开得胜 读万卷书 行万里路 8 B.5、60 C.3、300 D.5、300 26. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的， 情节严重的， 暂停或者撤 销证券自营业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职 资

10、格或者证券业从业资格， 并处以 （TopSage） 万元以上 （TopSage） 万元以下的罚款。 A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、30 27. 深圳证券交易所证券的收盘价通过（TopSage）的方式产生。 A.连续竞价 B.集合竞价 C.基准价格竞价 D.完全竞争竞价 28. 上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其 （TopSage） 。 A.开盘价 B.收盘价 C.资产净值 D.发行价 旗开得胜 读万卷书 行万里路 9 29. 一级交易商对做市品种的双边报价， 应当是确定报价， 且双边报价对应收益率价差小于 （TopSage）个基点，单笔

11、报价数量不得低于（TopSage）手。 A.10，5000 B.10，10000 C.20，5000 D.20，10000 30. 中小企业板上市公司连续（TopSage）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.10 B.15 C.20 D.30 31. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（TopSage）亿元。 A.1 B.3 C.5 D.10 32. 证券公司办理定向资产管理业务， 接受单个客户的资产净值不得低于人民币 （TopSage） 元。 A.1 亿 B.100 万 旗开得胜 读万卷书 行万里路 10 C.5

12、0 万 D.10 万 33. 证券公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（TopSage） ，并且 不得超过（TopSage）亿元。 A.5%、2 B.10%、2 C.5%、5 D.10%、5 34. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 （TopSage）%。 A.5 B.10 C.20 D.30 35. 证券公司自营业务面临的主要风险是（TopSage） 。 A.合规风险 B.市场风险 C.经营风险 D.政策风险 36. 由于自营业务的高风险特性， 为了控制经营风险， 证券公司持有一种证券的市值与该类 证券总市值的比例不得超过（TopSa

13、ge） ，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定 旗开得胜 读万卷书 行万里路 11 的除外。 A.5% B.10% C.20% D.30% 37. 证券公司风险控制指标管理办法 规定， 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合 计额不得超过净资本的（TopSage） 。 A.20 B.50 C.70 D.100 38. 在证券交易活动中， 涉及公司的经营、 财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的 尚未公开的信息是（TopSage） 。 A.有效市场信息 B.内幕信息 C.自营账户 D.内幕交易 39. 证券交易所对会员实施日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月 （TopSage

14、）日前报送证券交易所。 A.3 B.5 旗开得胜 读万卷书 行万里路 12 C.7 D.10 40. 集合资产管理计划推广期间，应当由（TopSage）负责托管与集合资产管理计划推广有 关的全部账户和资金。 A.证券公司 B.推广机构 C.结算托管部门 D.托管银行 41. 证券公司设立集合资产管理计划， 办理集合资产管理业务， 设立非限定性集合资产管理 计划的，净资本不低于人民币（TopSage）亿元。 A.1 B.3 C.5 D.10 42. 证券公司应当在每年度结束之日起（TopSage）日内，完成资产管理业务合规检查年度 报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告， 并报注册地

15、中国证监会派出机 构备案。 A.15 B.30 C.60 D.180 旗开得胜 读万卷书 行万里路 13 43. 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（TopSage）或不低于 （TopSage） 。 A.1000 万股、2 亿元 B.5000 万股、3 亿元 C.1 亿股、5 亿元 D.2 亿股、8 亿元 44. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算， 其中折算率最高的是（TopSage） 。 A.上证 180 指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.国债 D.深证 100 指数成分股股票 45. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例， 当客户的维持担保 比例低于（TopSage）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 A.130% B.140% C.150% D.160% 46. 客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是 （TopSage） 。 A.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 旗开得胜 读万卷书 行万里路 14 B.由融券客户直接享有 C.由证券公司直接享有 D