证券基础知识历年真题

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1、证券基础知识历年真题一、单项选择题 （本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。 A. 证券投资咨询机构、财务顾问机构 B. 资信评级机构、资产评估机构 C. 会计师事务所、律师事务所 D. 证券交易所、证券业协会 【正确答案】 D 【答案解析】 证券交易所、证券业协会属于自律性组织。2. 下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。 A. 证券市场是财产权利直接交换的场所 B. 证券市场是价值直接交换的场所 C. 证券市场是价值实现增值的场所 D. 证券市场是风

2、险直接交换的场所 【正确答案】 C 【答案解析】 证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。 3. 证券市场进入加速发展阶段的重要标志是反映证券市场容量的重要指标（ ）的提高。 A. 股票市值占GDP的比率 B. 证券化率 C. 证券市场价值 D. 证券市场指数 【正确答案】 B 【答案解析】 证券市场进入加速发展阶段的重要标志是反映证券市场容量的重要指标证券化率（证券市值GDP）的提高。 4. 16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依

3、次进入有价证券交易的行列。 A. 有限责任公司 B. 合伙制企业 C. 独资制企业 D. 股份公司 【正确答案】 D 【答案解析】 16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 5. 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。 A. 国务院 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 国家外汇管理局 【正确答案】 C 【答案解析】 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成

4、为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。 6. 最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。 A. 美国 B. 英国 C. 日本 D. 德国 【正确答案】 A 【答案解析】 20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。 7. 下面关于股票性质描述错误的是（ ）。 A. 股票是综合权利证券 B. 股票是证权证券、资本证券 C. 股票是有价证券、要式证券 D. 股票是物权证券、债权证券 【正确答案】 D 【答案解析】 股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 8. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年

5、度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。 A. 累积优先股 B. 参与优先股 C. 非累积优先股 D. 可转换优先股 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查累积优先股的概念。累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。 9. 我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 【正确答案】 B 【答案解析】 我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人

6、应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。 10. 关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。 A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B. 股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份 C. 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证 D. 由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 【正确答案】 B 【答案解析】 股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出

7、售股票而转让其股东身份。 11. 下面关于有面额股票的叙述不正确的是（ ）。 A. 股票的发行或转让价格较灵活 B. 可以明确表示每一股份所代表的股权比例 C. 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D. 能为股票发行价格的确定提供依据 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查有面额股票的相关内容。无面额股票的发行或转让价格较灵活。 12. 下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。 A. 为了将股份奖励给本公司职工，可以收购本公司股份 B. 我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与

8、持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 D. 通常，股份回购会导致公司股价暴跌 【正确答案】 D 【答案解析】 通常，股份回购会导致公司股价上涨。 13. 关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。 A. 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 B. 发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全 C. 投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D. 我国1994年开始发行记账式债券 【正确答案】 A 【答案解析】 记账式债券是没有实物形态的票券。 14. 1

9、993年，（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。 A. 中国银行 B. 中国投资银行 C. 中国农业银行 D. 中国国际信托投资公司 【正确答案】 B 【答案解析】 1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5 000万美元，发行对象为城乡居民。 15. 下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（ ）。 A. 流通性好 B. 可上市转让 C. 期限有长有短，但更适合长期国债的发行 D. 通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 【正确答案】 C 【答案解析】 选项C应该是：期限有长有短，但更适合长短期国债的发行。 16. 某一国家借款

10、人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。 A. 外国债券 B. 美洲债券 C. 欧洲债券 D. 亚洲债券 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查外国债券的含义。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。 17. 证券投资基金的特点不包括（ ）。 A. 分散风险 B. 专业理财 C. 稳定市场 D. 集合投资 【正确答案】 C 【答案解析】 证券投资基金的特点包括：集合投资、分散风险、专业理财。 18. 对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。 A. 证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B

11、. 封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C. 1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 D. 到2011年年底，我国共有证券投资基金914只 【正确答案】 D 【答案解析】 证券投资基金法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，而不是证券投资基金管理暂行办法；开放式基金逐渐成为基金设立的主流形式，而不是封闭式基金；C项对应的管理公司错误，基金金泰、基金开元分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理；所以本题选D。 19. 一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。 A.

12、 德国 B. 美国 C. 英国 D. 日本 【正确答案】 C 【答案解析】 基金起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。 20. 根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A. 选择权的性质 B. 合约所规定的履约时间的不同 C. 金融期权基础资产性质的不同 D. 协定价格与基础资产市场价格的关系 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查金融期权的分类。21. 关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。 A. 1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货 B. 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值

13、之乘积 C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 【正确答案】 C 【答案解析】 股价指数采用现金结算。 22. 1988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。 A. 40% B. 50% C. 60% D. 70% 【正确答案】 B 【答案解析】 1988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。 23

14、. （ ）是可转换公司债券最主要的金融特征。 A. 风险收益的限定性 B. 套期保值 C. 附有转股权 D. 双重选择权 【正确答案】 D 【答案解析】 双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。24. 关于利率期货叙述不正确的是（ ）。 A. 其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具 B. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 C. 固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系 D. 利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查利率期货的相关知识。 25. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。 A. 证券承销与保荐业务 B. 证券经纪业务 C. 融资融券业务 D. 证券自营业务 【正确答案】 C 【答案解析】 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。26. 有限责任会计师事务所的实收资本不少于（ ）万元，合伙会计师事务所净资产不少于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。 A. 100，50 B. 200，100