供应商资格评审流程说明书

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1、 文件编码： 发布日期 年 月 日 章 节 共 8 页 1 文件名称：【 供应商资格评审 流程 】 文件编码 ： 【】 版本 ： 【 A/1】 一级业务 ： 【 商务管理 】 生效日期：【】 二级业务 ： 【 供应商管理 】 拟制责任部门 ： 【 安全质保部 】 三级 /四级业务 ：【 供应商资格评审 】 文件审核人 ： 【 】 流程责任人：【 曹守令 】 1. 目的 为 提高 供应商资格评审 工作 的 效率 及 可靠性 ， 及时 、 有序 的 引进 符合 公司 要求 的 供应商 ， 明确各部门的分工协作，明晰工作节点、程序和要求，依据供应商管理制度而编写本流程说明。 2. 适用范围 本流程适

2、用于 公司本级开展的采购和供应商管理活动。 公司各下属公司开展的采购和供应商管理活动，参照本 流程执行。 3. KPI 指标 名称 （指标定义、计算公式等参考流程指标库） 供应商计划认证完成率 合格供应商第一年执行达标率 4. 定义与缩略语 01 公司： *有限公司及经过其授权的分支机构。 02 潜在供应商：所有可能提高物相或服务的法人或其他组织。 03 合格供应商：确认为具备某一类或相关几类采购项目的承担能力和投标资格条件的潜在供应商。 04 供应商数据库：公司对供应商全方位和全过程的信息记录。 5. 供应商资格评审 流程图 见附件一。 6. 上下游关系 上游流程 输入 输出 下游流程 年度

3、供应商管理计划、临时性供应商评价 需求、供应商临时性认证需求 供应商资格 申请表 、评审报告、 供应商数据库 等 招标 流程 7. 流程说明 01 启动供应商资格评审工作 文件编码： 发布日期 年 月 日 章 节 共 8 页 2 根据年度供应商管理计划、临时性供应商评价需求 或 供应商临时性认证需求，针对某一拟采购项目，安全质保部 组织 收集潜在供应商信息，填写潜在供应商基本信息表 和新增潜在供应商申请表 。 时间点： 1 周。 不晚于立项前 1 个月（ A、 B 类供应商 ）或立项前 1 周（ C 类供应商 ） 。 02 提出 临时性认证需求 对于 紧急的、未列入年度供应商管理计划的临时性业

4、务，相关部门临时性追加供应商认证需求 。 该需求 申请 由相关部门承办人员提 出，经本部门总监审批后提交安全质保部，由安全质保部主管人员提出审核意见，报经安全质保部总监审批后，补充列入 本 年度供应商管理计划。 时间点： 1 天 。 对于 A、 B 类供应商，不晚于立项前 2 周 ；对于 C 类供应商，不晚于立项前 1 周。 03 潜在供应商信息收集 对于临时性认证需求，需求提出部门负责收集潜在供应商信息 ， 填写潜在供应商基本信息表和新增潜在供应商申请表 并报送给安全质保部岗位人员 时间点： 3 天 。 对于 A、 B 类供应商，不晚于立项前 2 周；对于 C 类供应商，不晚于立项前 1 周

5、。 04 制订 评审方案 在立项完成后， 依据 供应商 基本 信 息 表 、新增潜在供应商申请表 等信息 和 立项要求， 安全质保部岗位人员牵头组织 制订 评审 方案，包括：评审的组织和人员安排、进度计划和步骤安排 、证明资料需求清单、 针对该项目的评审标准、 拟输出的评审结果 、必要的费用预算 等。 时间点： 3 天 ，或 1 天（对于临时性认证需求） 。 立项完成后 。 05 协助制订评审方案 相关部门（主要包括用户部门和商务主管部门等）指定专门人员（ 最好为下一步 拟参加评审小组人员）协助安全质保部制订评审方案 。 按照分工负责的原则，相关部门的评审方案内容应征得本部门总监同意。 时间点

6、： 3 天。 立项完成后。 06 审 批 安全质保部岗位人员 填写并 向总监提交新增潜在供应商申请表，同时附上评审方案和潜在供应商基本信息表，由总监审批。 时间点： 1 天 ，或 0.5 天（对于临时性认证需求） 。 07 组织成立评审小组 安全质保部牵头 ， 落实 本部门岗位人员担任 评审小组负责人 ， 指定质保评审人员 ； 商务主管部门和用户部门 分别 指定 商务和技术评审人员 。 文件编码： 发布日期 年 月 日 章 节 共 8 页 3 对于 一般 项目 ， 技术评审 工作 可由评审小组负责人兼任；对于复杂项目， 必要时 安全质保部可聘请外部专家和 /法律机构和人员参加评审小组工作。 时

7、间点： 1 天 ，或 0.5 天（对于临时性认证需求） 。 08 提交 证明材料 评审小组 负责人汇总并向评审小组成员 提交 如下证明材料： 经安全质保部总监审批的 新增潜在供应商申请表 ；安全质保部 负责 发放 并 回收的 供应商 调查问卷 ；潜在供应商提供的营业执照、 银行账号；如有需要 ，潜在供应商 还需提供相关资质、年报、从业经验 、 已有用户名单等业绩 、项目实施 方案和初步报价等信息 ； 必要时 评审小组负责人组织评审小组成员 当面进行评审前专题沟通。 时间点： 1 周 ，或 3 天（对于临时性认证需求） 。 09 文件评审 文件评审是 评审小组 对潜在供应商的商务 资信状况、技术

8、能力和质保能力（包括环境管理能力）进行的书面评审。 基于证 明材料， 按照评审方案 ， 对照分项（技术、商务、质保）评审报告格式和工作指导书的标准要求 ， 评审小组中 技术、商务 及质保 评审 人员分别出具 技术、商务及 质保评审报告，由所在部门总监签字 ，然后提交评审小组负责人； 依据 分项 评审报告 ， 对照评审报告格式和工作指导书的标准要求， 评审 小组 负责人 出具 文件评审报告，填写新增供应商申请表 。 时间点： 2 天（ A、 B 类项目 ），或 1 天 （ C 类项目 ，或者 对于临时性认证需求）。 10 源地评审 按照供应商管理制度的有关规定，对于 A、 B 类供应商，属于应该

9、源地评审的， 在文件评审的基础上，评审小组制订 源地评审方案（包括：组织和人员分工、 调查清单、评审计划、评审标准 、拟出具资料清单等） ， 在履行出差审批手续后，赴供应商所在地 开展源地评审。 源地 评审 是对文件评审的复核确认，并通过实地参观考察、座谈访问、 问卷调查、 资料查询等方式进一步考察 潜在供应商的商务 资信状况、技术能力和质保能力（包括环境管理能力）。 按照评审方案、对照分项（技术、商务、质保）评审报告格式和工作指导书， 供应商评审小组中 技术、商务 及质保 评审 人员分别出具 技术、商务及 质保评审报告，由所在部门总监签字 ，然后提交评审小组负责人； 依据 分项 评审报告 ，

10、 对照评 审报告格式和工作指导书的标准要求，评审 小组 负责人 出具源地评审报告，填写新增供应商申请表 。 时间点： 1 周 ，或 3 天（对于临时性认证需求） 。 11 出具评审意见 作为文件评审（和源地评审）工作的输出，评审小组负责人出具评审报告， 填写新增潜在供应商申请表， 同时附上评审过程记录文件及分项评审报告。 文件编码： 发布日期 年 月 日 章 节 共 8 页 4 评审意见分为三种： 通过 、不 通过、有条件地通过 。 时间点： 1 天 ，或 0.5 天（对于临时性认证需求） 。 12 审批 评审小组负责人 向安全质保部总监提交 新增潜在供应商申请表，同时附上评审过程记录文件及评

11、审报告， 总监审批 新增潜在供 应商申请表 。 时间点： 1 天 ，或 0.5 天（对于临时性认证需求） 。 13 整改 对于安全质保部总监审批通过，结论为“ 有条件地通过 ”的供应商，安全质保部 出具整改反馈单 给供应商； 同时由数据库负责人 将其信息录入数据库，并标记为“ 有条件地通过 ”。 之后，供应商 按要求 完成整改，并向安全质保部提交 保留条件完成情况反馈表 。据此，评审小组负责人完成供应商保留条件完成情况验证报告 并 提交 安全质保部总监审批 。审批 通过后 ，由数据库负责人将其 在数据库中标记为“ 合格 ”，同时录入 保留条件完成情况反馈表 等整改信息。 时间点： 视情况 而定

12、。 2 周或更长 （对于 A、 B 类供应商） ， 或 1 周 之内 （对于 C 类供应商）。一般应在合同签订前满足条件。 14 入库 对于安全质保部总监审批通过 、 结论为“ 通过 ”的供应商， 由安全质保部岗位人员通知该供应商；同时， 其信息由数据库负责人录入数据库，并标记为“ 合格 ”。 时间点： 1 天。 15 终止合作 对于安全质保部总监审批通过，结论为“ 不 通过 ”的供应商， 终止合作关系。 由安全质保部岗位人员通知该供应商；同时， 其信息由数据库负责人录入数据库，并标记为“ 不 合格 ”。 时间点： 1 天。 文件编码： 发布日期 年 月 日 章 节 共 8 页 1 8. 供应

13、商资格评审流程风险控制矩阵 风险点编号 活动编号 活动名称 风险类别 风险描述 控制目标 控制类型（预防性/检查性） 控制频率 （随时 /月/季 /年） 控制措施描述 责任部门 /岗位 R01 01/03 启动供应商资格评审工作 /潜在供应商信息收集 经营目标风险 没有充分收集供应商信息以供选择，可选余地少 确保可选择的供应商能满足基本的合作条件 预防 性 年度 （ 1）平常关注信息收集 安全质保部 （ 2）与专业机构合作收集调查 （ 3） 收集过程标准化模板 R02 06 组织成立评审小组 资格评审人员不具备相应能力 后期评审工作中避免出现因评审人员给出的意见不专业而导致评审失败 检查性 （

14、 1）增加培训，定期考核，优胜劣汰 预防 性 （ 2）制定相应的评审人员选拔标准，选拔过程公平公正 R03 07 文件评审 标准不清晰，不具备可操作性 保证标准的制定能有效指导评审工作的开展 预防 性 （ 1）制定分级分类评审标准，定期对标准进行更新 （ 2）加强审批环节的重要性 文件编码： 发布日期 年 月 日 章 节 共 8 页 2 9. 补充说明 暂无。 10. 报告与记录 年度 供应商 管理 计划； 新增潜在供应商申请表； 文件评审报告：技术、商务、质保； 源 地评审： 方案 ；工作记录；技术、商务、质保评审报告； 供应商评审意见 ； 供应商整改反馈单； 供应商保留条件完成情况反馈表；

15、 供应商保留条件完成情况验证报告； 供应商调查问卷及其它 证明性 资料 ； 供应商数据库文件。 11. 附件一 供应商资格评审 流程 文件编码： 发布日期 年 月 日 章 节 共 8 页 1 信 息 系 统时 间 周 期流 程 编 号 ：流 程 名 称 ： 供 应 商 资 格 评 审 流 程 （ 1 ）版 本 ： A / 1页 数 ： 第 1 页现 状目 标安 全 质 保 部安 全 质 保 部总 监相 关 部 门评 审 小 组供 应 商年 度 供 应商 管 理 计划临 时 性 供应 商 评 价需 求供 应 商 临时 性 认 证需 求0 1启 动 供 应 商 资格 评 审 工 作新 增 潜 在 供 应商 申 请 表0 4制 定 评 审 方 案0 4协 助 制 定 评 审方 案0 5审 批0 6组 织 成 立 评 审小 组0 7提 交 证 明 材 料证 明 材 料A0 2提 出 临 时 性 认证 需 求0 3潜 在 供 应 商 信息 收 集潜 在 供 应 商 基本 信 息 表潜 在 供 应 商 基本 信