中国票据交易系统用户操作手册（托管账务分册）2020年4月 目 录第1章 系统简介 31.1系统概述 31.2托管账户和科目设置 3第2章 托管记账管理 32.1记账信息查询 32.2托管余额表查询 5第3章 托管单据管理 73.1托管单据查询/下载 73.1.1托管单据查询 73.1.2托管单据批量下载 10第4章 托管台账管理 114.1权属登记台账 114.2交易变更登记台账 124.2.1转贴现台账 124.2.2质押式回购首期台账 144.2.3买断式回购首期台账 164.2.4质押式回购到期台账 184.2.5买断式回购到期台账 204.3再贴现台账 224.3.1再贴现买断台账 224.3.2再贴现回购首期台账 244.3.3再贴现回购到期台账 264.4非交易变更登记台账 284.4.1质押台账 284.4.2追偿台账 304.5注销登记台账 324.5.1提示付款追偿结清台账 324.5.2特殊场景登记台账 34第5章 托管库存管理 365.1托管库存票据查询 365.2 质押票据查询 375.3 质押式回购票据查询 385.4 买断式回购票据查询 405.5 单张票据信息查询 41第6章 托管对账管理 426.1机构托管对账查询 42第7章 其他操作 447.1 托管账务异步查询 447.1.1 托管账务异步下载 44 第1章 系统简介1.1系统概述 托管账务子系统主要是对所有已登记托管未注销的票据实现簿记管理，用于记载和反映票据权利人持有票据权益的余额及变动情况，实行分类设置和集中管理，保证托管账务记载正确、完整和平衡。
托管账务子系统主要从托管记账管理、托管单据管理、托管台账管理、托管库存管理、托管对账管理五个方面实现对托管账户的账务管理，并形成完整的托管账务体系1.2托管账户和科目设置托管账务系统按照系统参与者持有票据的不同权益将账户分为托管账户和质权账户托管账户对应记载系统参与者所享有的票据权利，质权账户对应记载系统参与者作为质权人接受的出质票据余额每个记账账户下面设置若干个科目科目含义如下：账户性质科目名称含义托管账户可用记载实际持有且可用于交易、质押、提示付款及追偿等业务的票据余额质押办理质押业务时，记载质押期间出质人持有且已出质的票据余额质押式回购待赎回记载质押式回购业务中，记载质押期间正回购方持有且未赎回的票据余额质权账户质押办理质押业务时，记载质押期间质权人接受的出质票据余额质押式回购待赎回办理质押式回购业务中，记载质押期间逆回购方接受的出质票据余额 每个科目按照票据种类和票据介质分设纸质银票、电子银票、纸质商票、电子商票4个二级科目第2章 托管记账管理2.1记账信息查询[功能描述]机构操作员可查询和下载本级或辖内单一机构各类业务场景的记账明细信息和对应票据明细清单，以及账户发生额汇总信息。
[菜单位置] 托管记账管理->记账信息查询[输入域]1. 机构名称：必输项，灰显，可筛选模糊查询辖内单一机构默认为本级机构2. 业务类别：非必输项，下拉框，选择项包括权属登记、转贴现、质押式回购（首期）、质押式回购（到期）、质押式回购提前赎回、质押式回购逾期赎回、买断式回购（首期）、买断式回购（到期）、再贴现质押式回购（首期）、再贴现质押式回购（到期）、再贴现质押式回购提前赎回、再贴现质押式回购逾期赎回、再贴现买断、质押、质押解除、提示付款（未结清）、提示付款结清、线上追索（未结清）、线上追索结清、线下追索（未结清）、线下追索结清、除权判决、票据信息作废、非交易过户，如若不选择则查询全部类别3. 记账起始日期：必输项，日期格式4. 记账截止日期：必输项，日期格式记账截止日期必须大于记账起始日期若要查询历史发生日期的记账信息，起始日期和截止日期不能超过三个月且截至日需小于系统工作日；若要查询当日系统工作日期的记账信息，记账起始日期与记账截止日期仅能输入系统工作日当天5. 账务状态：非必输项，下拉框，自动联机记账、手工记账、疑账、场务记账如若不选择则查询全部状态[操作步骤]1.机构操作员点击模块，进入记账信息查询主页面。
录入查询条件，点击“查询”按钮，显示查询结果列表页面；点击“重置”按钮，录入的查询条件被清空，可重新录入查询条件2. 点击需要查询的记账编号，显示记账详情3. 点击“下载”按钮，可下载记账信息对应的票据清单2.2托管余额表查询[功能描述]机构操作员可按明细或汇总查询和下载所查机构本级或全辖每日托管余额表信息[菜单位置] 托管记账管理>托管余额表查询[模块页面][输入域]1. 会员名称：默认为本机构所在会员2. 机构名称：必输项，灰显，可筛选模糊查询辖内单一机构系统默认为本级机构3.查询维度：必输项，选项包括：按天查询、按季度查询、按年度查询若选择“按天查询”，下方出现“查询日期”字段，需选择查询日期；若选择“按季度查询”，下方出现“查询年度”和“查询季度”字段，需选择查询年度和季度；若选择“按年度查询”，下方出现“查询年度”字段，需选择查询年度4.查询方式：必输项,选择项包括：按汇总查询、按明细查询系统默认为明细查询汇总查询展示结果是所查机构及下辖所有机构的托管余额表汇总信息；明细查询展示结果是所查机构本级托管余额表明细信息[操作步骤]1.录入查询条件，点击“查询”按钮，按查询方式显示所查机构本级或全辖机构托管余额表页面；点击“重置”按钮，录入的查询条件被清空，可重新录入查询条件。
2点击“导出”按钮，可下载对应的机构托管余额表EXCEL文件第3章 托管单据管理3.1托管单据查询/下载3.1.1托管单据查询[功能描述]机构操作员可按照发生的业务类别查询和导出本级机构对应的托管单据[菜单位置]托管单据管理->托管单据查询/下载->托管单据查询[模块页面][输入域]1.票据托管账户名称：非必输项，默认为当前登陆机构托管账户名称，不可修改2.票据托管账号：非必输项，默认为当前登陆机构托管账号，不可修改3.起始日期：必输项，日期格式起始日期和截止日期不能超过三个月 4.截止日期：必输项，日期格式不能大于系统工作日期 5.单据类别：非必输项，单选框选择项包括结算类、非结算类、清偿类，如若不选择则查询全部类别6.业务类型：非必输项，下拉框，转贴现、质押式回购（首期）、质押式回购（到期）、买断式回购（首期）、买断式回购（到期）、质押式回购提前赎回、质押式回购逾期赎回、再贴现买断、再贴现质押式回购（首期）、再贴现质押式回购（到期）、权属初始登记、非交易过户、质押、质押解除、线上清偿/受偿、追偿结清、注销登记、再贴现质押式回购提前赎回、再贴现质押式回购逾期赎回，如若不选择则查询全部类别。
7.业务类别：必输项，不含被承接机构/仅含被承接机构，默认为不含被承接机构[操作步骤]1.录入查询条件，点击“查询”按钮，显示查询结果列表页面；点击“重置”按钮，录入的查询条件被清空，可重新录入查询条件4. 点击需要查询的票据结算单/通知单编号，显示结算单详情结算类：清偿类： 3.点击票据明细（结算类），列表查询显示票据详细信息，点击下载按钮，下载结算单3.1.2托管单据批量下载[功能描述] 机构操作员可选取单日的托管单据进行批量下载操作（异步下载）[菜单位置]托管单据管理->托管单据查询/下载->托管单据批量下载[模块页面][输入域] 1.票据托管账户名称：必输项，系统默认为当前登陆机构托管账户名称，不可修改 2.票据托管账号：必输项，系统默认为当前登陆机构托管账号，不可修改3.查询日期：必输项，默认为系统工作日，查询日期不能大于系统工作日4.业务类别：必输项，不含被承接机构/仅含被承接机构，默认为不含被承接机构[操作步骤]1. 录入查询条件，点击“提交”按钮，显示异步作业界面，前往异步下载界面下载对应的查询结果；点击“重置”按钮，录入的查询条件被清空，可重新录入查询条件。
第4章 托管台账管理4.1权属登记台账[功能描述] 机构操作员可按明细和汇总查询和下载所查机构本级权属登记业务台账明细信息或全辖机构权属登记业务台账汇总信息[菜单位置] 托管台账管理->权属登记台账[模块页面][输入域]1.机构名称：必输项，单选框可模糊查询选择本级或辖内机构；2.查询方式：必输项，单选框选择项包括：按汇总查询、按明细查询，系统默认为按汇总查询如果选择按汇总查询，查询结果为所查机构全辖业务汇总信息；如选择按明细查询，查询结果为所查机构本级业务明细信息3.记账起始日期：必输项，日期格式4.记账截止日期：必输项，日期格式记账截止日期必须大于记账起始日期若要查询历史发生日期的记账信息，起始日期和截止日期不能超过三个月且截至日需小于系统工作日；若要查询当日系统工作日期的记账信息，记账起始日期与记账截止日期仅能输入系统工作日当天5.票据种类：非必输项，单选框选择项包括银票和商票6.票据介质：非必输项，单选框选择项包括纸票和电票7.起始票据到期日：非必输项，日期格式8.截止票据到期日：非必输项，日期格式截止票据到期日必须大于起始票据到期日9.票据号码：非必输项，文本框10.票据结算单编号：非必输项，文本框。
11.贴现行名称：非必输项，单选框可模糊查询选择单一贴现行机构[操作步骤] 1.机构操作员点击模块，进入查询主页面录入查询条件，点击“查询”按钮，系统展示查询结果列表页面查询结果列表上方显示总张数、总金额信息 2.点击“提交”按钮，显示异步作业界面，需前往异步下载界面下载对应的查询结果 3.如果选择按汇总查询，需前往异步下载界面下载对应的查询结果4.2交易变更登记台账4.2.1转贴现台账[功能描述] 机构操作员可按明细和汇总查询和下载所查机构本级转贴现业务台账明细信息或全辖机构转贴现业务台账汇总信息[菜单位置] 托管台账管理->交易变更登记台账->转贴现台账[模块页面][输入域]1.机构名称：必输项，单选框可模糊查询选择本级或辖内机构；2.查询方式：必输项，单选框选择项包括：按汇总查询、按明细查询，系统默认为按汇总查询如果选择按汇总查询，查询结果为所查机构全辖业务汇总信息；如选择按明细查询，查询结果为所查机构本级业务明细信息3.记账起始日期：必输项，日期格式4.记账截止日期：必输项，日期格式记账截止日期必须大于记账起始日期若要查询历史发生日期的记账信息，起始日期和截止日期不能超过三个月且截至日需小于系统工作日；若要查询当日系统工作日期的记账信息，记账起始日期与记账截止日期仅能输入系统工作日当天。
5.票据种类：非必输项，单选框选择项包括银票和商票6.票据介质：非必输项，单选框选择项包括纸票和电票；7.起始票据到期日：非必输项，日期格式8.截止票据到期日：非必输项，日期格式截止票据到期日必须大于起始票据到期日9.交易方向：必输项，单选框。