建设工程项目法律风险管理实务高级合伙人 金 莉 律师2017年 5月Ref 1691编号1个人简历2金莉高级合伙人项目投资 /房地产 /风险管理D (+86) 13917903571E li.jin@北京市大成律师事务所上海分所高级合伙人、建房部副主任、注册高级企业风险管理师、复旦大学法律硕士、中华全国律师协会建设工程与房地产业务委员会委员，上海律师协会公司法专业委员会委员、ENR/建筑时报中国最值得推荐的工程律师 30强、武汉仲裁委员会仲裁员、成都仲裁委员会仲裁员金律师擅长法律风险管理、建设工程房地产、项目投资领域的专业法律服务，熟悉房地产开发全流程先后为上海地产集团、华润置地、龙湖地产、金地集团、中信泰富（中国）、复地集团、阳光城集团、泰禾集团、新城地产、旭辉集团、仁恒地产、正荣集团、中梁集团、海亮地产、太平资产、解放日报集团、外高桥股份、深圳前海、华宝信托、星浩资本、悦榕基金、安信集团、现代设计、中国海诚、上海住总、上海住安、中建二局、南通二建、南通建总、中建新疆、青岛建工、浙江环宇、浙江勤业、浙江中厦等企业提供服务3建设工程项目法律风险管理实务一、建设工程领域合约体系及法律风险分析二、常见的施工合同纠纷及法律风险防范三、工程管理中的各方主体解读与风险应对四、新 《 民事诉讼法 》 对建设工程诉讼的影响五、建设工程项目法律风险管理思路及系统应对建设工程合约体系建设工程领域合约体系及风险控制实务 4示范文本名称 颁布机构与实施时间 适用范围 工程总承包类《 建设项目工程总承包合同 》 简称（ EPC“ 11版”）住房和城乡建设部、国家工商行政管理总局共同制定， 2011年 11月 20日起实施适用于 非政府投资的房建项目。
建设项目工程总承包承发包方式工程总承包”是指承包人受发包人委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工（含竣工试验）、试运行等实施阶段，实行全过程或若干阶段的工程承包 工程总承包类《 标准设计施工总承包招标文件 — 合同条款 》简称（ EPC“ 12版”）国家发展改革委会同工业和信息化部、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、广电总局、中国民用航空局共同制定， 2012年 5月起实施适用于 政府投资和国有资金投资为主的基础设施建设该文本用于 设计施工一体化的总承包招标《 建设项目工程总承包合同 》 （ EPC“ 11”版）5《 建设项目工程总承包合同 》出台背景关注要点➢ 建设项目组织实施有很多方式，工程总承包是国际通行的建设项目组织实施方式之一 在国务院有关部门领导下，经过二十多年的努力，我国推行工程总承包取得了快速发展 ；➢ 我国一直没有可参照执行的《工程总承包合同示范文本》，造成一些工程总承包项目合同内容不完整、责任不明确、执行不到位，给建设工程的质量安全带来了隐患 该文本是适用于 非政府投资的房建项目的建设项目工程总承包发包方式 ，即承包人受发包人委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等全过程的工程承包； 由于建设工程总承包有众多的实施方式，如设计采购施工（ EPC） /交钥匙总承包、设计施工总承包、设计采购总承包、采购施工总承包等 ， 运用该文本的 条款设置中，发包人可根据发包建设项目实施阶段的具体内容和要求，确定对相关建设实施阶段和工作内容 约定的取舍 。
《 标准设计施工总承包招标文件 -合同条款（ EPC“ 12”版）6《 标准设计施工总承包招标文件 ---合同条款 》出台背景关注要点➢ 为落实中央关于建立工程建设领域突出问题专项治理长效机制的要求，进一步完善招标文件编制规则，提高招标文件编制质量；➢ 《 招标投标法实施条例 》 的颁布使得标准招投标文件的使用尤为重要 编制依法必须进行招标的项目的资格预审文件和招标文件，应当使用国务院发展改革部门会同有关行政监督部门制定的标准文本 ” 该文本是适用于 政府投资和国有资金投资为主的基础设施建设 设计施工一体化的总承包招标 《 标准文件 》 中的“投标人须知”（投标人须知前附表和其他附表除外）、“评标办法”（评标办法前附表除外）、“通用合同条款”， 应当不加修改地引用 国务院有关行业主管部门可根据本行业招标特点和管理需要，对 《 标准设计施工总承包招标文件 》 中的“专用合同条款”、“发包人要求”、“发包人提供的资料和条件”作出具体规定其中， “专用合同条款”可对“通用合同条款”进行补充、细化，但除“通用合同条款”明确规定可以作出不同约定外，“专用合同条款”补充和细化的内容不得与“通用合同条款”相抵触，否则抵触内容无效。
建设工程合约体系7示范文本名称 颁布机构与实施时间 适用范围 施工总承包类《 标准施工招标文件 — 合同条款 》简称（“ 07版”）国家发展改革委会同工业和信息化部、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、广电总局、中国民用航空局共同制定， 2008年 5月 1日起实施适用于 政府投资和国有资金投资为主的基础设施建设该文本用于 一定规模以上，且设计和施工不是由同一承包商承担的工程施工 施工总承包类《 建设工程施工合同（示范文本） -1999版 》《 建设工程施工合同（示范文本） -2013版 》建设部、国家工商行政管理总局共同制定， 2000年起实施； （常见版本）住房和城乡建设部，国家工商行政管理总局共同制定， 2013年 7月起实施适用于非政府投资的房建项目 该文本用于建设工程施工承发包方之间 通常称为施工合同建设工程施工合同（示范文本） ---2013版2013示范文本出台背景 由于社会发展迅速，市场情况变化，国内外交流频繁， 99版的示范文本存在与社会、行业、市场发展脱节之处； 针对上述的情况，国家于 2009年组建针对 99版示范文本修改的课题组； 2011年 3月 10日至 2011年 4月 10日在国家工商局网上向社会公开征求意见； 2013年 5月， 2013示范文本正式出台。
8该示范文本于 2013年 7月 1日正式实行1、合同协议书中的新增特点2、双方互为担保制度，强化全面履约3、质量至高无上，重视隐蔽工程检查4、强化安全文明施工，注重环境保护5、细化工程变更的相关规定6、确定因情势变更导致价格调整的方式7、明确发包人逾期付款支付双倍利息8、确立证书制度，加强证据收集意识9、严格区分缺陷责任期与保修期10、形成工程系列保险制度11、建立索赔过期作废制度12、建立争议评审制度92013示范文本风险控制关注要点建设工程合约体系10示范文本名称 颁布机构与实施时间 适用范围国家发展改革委会同工业和信息化部、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、广电总局、中国民用航空局共同制定， 2012年 5月 1日起实施适用于工期不超过 12个月、技术相对简单、且设计和施工不是由同一承包人承担的小型项目施工招标需不加修改的引用 施工总承包类《 上海市建设工程施工合同（示范文本） -2004版 》上海市建设和交通委员会，上海市工商行政管理局共同制定，2004版适用于上海地区的建设工程施工承发包方之间 施工总承包类简明标准施工招标文件（ 2012年版）建设工程的合约体系11示范文本名称 颁布机构与实施时间 适用范围 专业分包类《 建设工程施工专业分包合同（示范文本） 》建设部、国家工商行政管理总局共同制定， 2003年 8月起实施适用于建设工程分包工程施工 。
劳务分包类《 建设工程施工劳务分包合同（示范文本） 》建设部、国家工商行政管理总局共同制定， 2003版适用于建设工程有关劳务分包事项建设工程的合约体系12示范文本名称 颁布机构与实施时间 适用范围 工程设计类《 建设工程设计合同 》《 上海市建设工程设计合同 》建设部、国家工商行政管理总局制定， 1996版；上海市工商行政管理局、上海市建设委员会制定适用于建设工程设计活动；适用于上海地区承担建设工程设计任务的单位使用 工程勘察类《 建设工程勘察合同 》《 上海市建设工程勘察合同 》建设部、国家工商行政管理总局制定， 2000版；上海市工商行政管理局、上海市建设委员会制定适用于建设工程勘察服务活动适用于上海地区承担建设工程勘察任务的单位使用建设工程的合约体系13示范文本名称 颁布机构与实施时间 适用范围 招标代理机构类《 建设工程招标代理合同 》建设部、国家工商行政管理总局共同制定， 2005版适用于委托人将工程建设项目招标工作委托给具有相应招标代理资质的受托人，实施招标的活动 造价咨询机构类《 建设工程造价咨询合同 》 建设部、国家工商行政管理总局共同制定， 2002版适用于建设工程有关造价咨询服务。
建设工程的合约体系14示范文本名称 颁布机构与实施时间 适用范围 监理类《 建设工程监理合同 》住房和城乡建设部、国家工商行政管理总局制定， 2012版适用于建设工程委托监理与相关服务事项 施工图设计文件审查类《 上海市建设工程施工图设计文件审查合同示范文本 》上海市城乡建设和交通委员会、上海市工商行政管理局制定，2010版适用于建设工程中建设单位委托审查机构审查建设工程施工图设计文件 FIDIC”《 FIDIC工程设计建造总承包与交钥匙工程通用条件 》 1995年版橙皮书《 FIDIC设计采购施工 (EPC)合同条件 》银皮书《 FIDIC设计－建造与交钥匙工程合同条件 》橘皮书《 FIDIC土木工程施工合同条件 》1995年版红皮书《 FIDIC土木工程施工合同条件 》1999年版红皮书1 2 3 4 5“ FIDIC”是国际咨询工程师联合会的法文缩写 FIDIC的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织习惯上有时也指 FIDIC条款或 FIDIC方法FIDIC关于建设工程的出版物15工 程 领 域 法 规 环 境建筑领域法规及规范建筑法合同法招标投标法等法律文件建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例建设工程安全生产管理条例工程施工分包管理办法建筑业资质管理规定工程总承包管理规范文件99版示范文本2007版标准文本2011版工程总承包文本2012工程招标标准文本2013示范文本定额计价规范清单计价规范FIDIC文本企业经营基本法规行业类法律法规及政策法律环境司法调研17上海市司法判例 2012-2013.xls法院的裁决原则各地法院审理建设工程合同意见汇编关于索赔的认定3. 签约管理2. 招投标4. 分包管理5. 质量管理6. 造价管理1. 合约框架 发包人、总承包人、分包人黑白合同、融资要求、财务要求指定分包、管理费、承诺、结算工程项目分析、内部比选、邀标、公开招投标工程质量、质量争议、保修清单、签证、索赔、决算、补偿7. 工期管理 工期进度计划、欠款、争议、竣工交付工程项目管理中的常见风险黑白合同问题191• 如何定性为黑白合同？• 表现形式2• 如何理解和适用？• 法律后果3• 如何控制该类法律风险？• 实践操作因承包人的非法、转包违法分包引起的风险对承包人的工程转包和违法分包的严重性认识不够对承包人以劳务分包为名的工程分包更不知所措开发企业缺乏相应的监督管理措施，或完全失控放弃管理，以至工程出现因此引起的各种问题工程转包、违法分包正常的总分包管理✓分包类型✓总包与分包之间的法律关系✓总包对分包的管理✓对总包的权利限制✓分包权利 ---实际施工人✓业主权利 ---侵权责任己方表见代理防范合同中明确约定授权人合同订立之初书面函告相对方内部岗位权限明确并进行考核相对方签章效力审查确定履约主体审查签字人权限代理权追认授权管理中的常见风险合同效力 ·重资质，轻“黑白合同”； ·审慎认定恶意串通工期 ·工期顺延：工程量增加、。