《C16079证券业从业人员执业行为准则(3套题)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《C16079证券业从业人员执业行为准则(3套题)（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一、单项选择题1. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 维护个人形象D. 维护行业声誉描述：证券业从业人员执业行为准则第二条 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 下列选项中属于不正当竞争带来的后果的是（ ）。A. 导致市场以中小投资和为主B. 最终可能导致证券市场的扭曲和垮塌C. 破坏证券市场的秩序D. 不断摧毁市场稳定的根基描述：不正当竞争给证券市场带来的危害 您的答案：D,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券业从业人员执业
2、行为准则规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（ ）。A. 接受并配合中国证监会的监督与管理B. 接受并配合协会的自律管理C. 遵守交易所有关规则D. 所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则描述：证券业从业人员执业行为准则第一条 您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.04. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（ ）。A. 法律风险B. 政策风险C. 市场风险D. 系统风险描述：证券业从业人员执业
3、行为准则第三条 您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：0.05. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。A. 败坏社会风气B. 扭曲市场竞争C. 损害投资者利益D. 阻碍证券市场健康发展描述：行贿及受贿的负面影响 您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.06. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（ ）。A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为 C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：证券业
4、从业人员执业行为准则的五大目标 您的答案：C,B,E,D,A题目分数：10此题得分：0.07. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（ ）A. 应该牺牲个人利益B. 应及时向所在机构报告C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待D. 应该保证自身利益最大化描述：利益冲突时的处理方法 您的答案：B,C题目分数：10此题得分：10.08. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（ ）。A. 竞争
5、对手的代理人B. 竞争对手的雇员C. 机构客户的负责人D. 机构客户的员工描述：利益相关方 您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9. 证券业从业人员执业行为准则的目标是促进证券行业健康持续发展，保护投资者利益，规范证券业从业人员执业行为，树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉，提高从业人员的专业服务水平。（ ）描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，勤勉尽责是指以谨慎认真的做事态度
6、，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（ ）描述：证券业从业人员执业行为准则第二条 您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.0一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（ ）。A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息
7、的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（ ）。A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害 您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.04. 证券业从业人员执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：证券业从业人员执业行为准则的责任主体 您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人
8、员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（ ）报告。A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法 您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（ ）。A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标 您的答案：B,D,E,C,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 证券业从业人员执业行
9、为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（ ）描述：证券业从业人员执业行为准则第二条 您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.08. 证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（ ）描述：执业资格证的注册问题 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。（ ）描述：证券行
10、业资格准入制度的基本要求 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 维护个人形象D. 维护行业声誉描述：证券
11、业从业人员执业行为准则第二条 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.03. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。A. 败坏社会风气B. 扭曲市场竞争C. 损害投资者利益D. 阻碍证券市场健康发展 描述：行贿及受贿的负面影响 您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.04. 证券业从业人员
12、执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：证券业从业人员执业行为准则的责任主体 您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（ ）。A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标 您的答案：D,A题目分数：10此题得分：0.06. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户
13、的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（ ）A. 应该牺牲个人利益 B. 应及时向所在机构报告C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待D. 应该保证自身利益最大化描述：利益冲突时的处理方法 您的答案：B,C题目分数：10此题得分：10.07. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（ ）。A. 竞争对手的代理人B. 竞争对手的雇员C. 机构客户的负责人D. 机构客户的员工描述：利益相关方 您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10
14、.0三、判断题8. 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（ ）描述：同行处理原则 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 证券业从业人员在职期间应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进行保密。（ ）描述：证券从业人员的保密义务的额外规定 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。（ ）描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义 您的答案：未答此题！题目分数：10此题得分：0.0
