公司治理 升华拜克公司治理方案

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1、公司治理 升华拜克公司治理方案公司治理 升华拜克公司治理方案 升华拜克公司治理方案 第一章总则 第一条 为保护投资者合法权益、促进公司规范运作，保持公司持续健康 发展， 根据 中华人民共和国公司法 (以下简称 公司法 )、 中 华人民共和国证券法 （以下简称“证券法” ）和其他法律、法规 的规定，制订本纲要。 第二条 浙江升华拜克生物股份有限公司（下称“公司” ）系依照中华 人民共和国公司法 和其他有关规定， 并经浙江省人民政府批准， 由浙江德清拜克生物有限公司变更设立的股份有限公司。 公司于 一九九九年八月二十日经中国证券监督管理委员会批准， 首次向 社会公众发行人民币普通股 3500 万股

2、，于一九九九年 11 月 16 日在上海证券交易所上市。 第三条公司保护股东权益。股东作为公司的所有者，享有法律、 行政法规规定的基本权益。 第四条公司公平对待所有股东，倡导股东积极参与公司治理。股 东对法律、 行政法规规定的公司重大事项享有知情权和参与决策 权。 第五条 公司建立内部制衡机制，正确处理公司与股东、股东大会与董事 会、董事会与董事长、董事会与总经理、董事会和总经理与监事 会的关系，强化监事会的监督职能。 第六条 公司建立健全绩效评价与激励机制， 强化董事和高级管理人员的 诚信勤勉义务和责任， 建立公司与各级经营者之间的新型契约关 系，提高经营者的积极性，实现公司价值和股东价值最

3、大化。 第七条公司保障各利益相关者的合法权益，重视社会效益，积极 参与公益事业。 第二章股东和股东大会 第一节股东 第八条公司股东为依法持有公司股份的人。 股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类 股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第九条公司股东享有下列权利： (一)股份所有权的登记； (二)照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； (三)参加或者委派股东代理人参加股东会议； (四)依照其所持有的股份份额行使表决权； (五)对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询； (六)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其 所持有的股份； (七)选举、更换

4、、罢免董事和由股东代表出任的监事； (八)依照法律、公司章程的规定获得有关信息，包括： 1、缴付成本费用后得到公司章程； 2、缴付合理费用后有权查阅和复印： (1)本人持股资料； (2)股东大会会议记录； (3)中期报告和年度报告； (4)公司股本总额、股本结构。 (5)公司董事、监事、董事长、总经理和其他高级管理人员的个 人公开资料。 (九)公司终止或者清算时， 按其所持有的股份份额参加公司剩余 财产的分配； (十)股东的诉讼权利： 、股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规、公司章程， 侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起直接诉讼，要求 停止该违法行为和侵害行为； 、当公司的正当权益

5、受到他人损害，特别是控股股东、董事等 的侵害时，如果公司怠于通过诉讼追究其责任，股东可以以自己 名义代表公司提起派生诉讼。 (十一)法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。 第十条股东对公司的重大事项具有知情权和参与决策权， 具体包 括： （一）公司章程的修改； （二）公司的设立、解散与性质变更； （三）公司股份的增减； （四）有关公司合并、分立、收购、利润分配、债券发行、认股 权计划等重大事项。 第十一条公司股东承担下列义务： (一)遵守公司章程； (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； (三)除法律、法规规定的情形外，不得退股； (四)法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。

6、 第十二条持有公司百分之五以上有表决权股份的股东， 将其持有 的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向 公司作出书面报告。 第十三条公司的控股股东在行使表决权时， 不得作出有损于公司 和其他股东合法权益的决定。 第十四条“控股股东”是指具备下列条件之一的股东： (一)此人单独或者与他人一致行动时， 可以选出半数以上的董事 ； (二)此人单独或者与他人一致行动时， 可以行使公司百分之三十 以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使； (三)此人单独或者与他人一致行动时， 持有公司百分之三十以上 的股份； (四)此人单独或者与他人一致行动时， 可以以其它方式在事实上 控

7、制公司。 本条所称“一致行动”是指两个或者两个以上的人以协议的方式 (不论口头或者书面)达成一致， 通过其中任何一人取得对公司的 投票权，以达到或者巩固控制公司的目的的行为。 第二节股东大会 第十五条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一)决定公司经营方针和投资计划； (二)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； (三)选举和更换由股东代表出任的监事， 决定有关监事的报酬事 项； (四)审议批准董事会的报告； (五)审议批准监事会的报告； (六)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (七)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (八)对公司增加或者减少注册资本作出决议；

8、 (九)对发行公司债券作出决议； (十)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； (十一)修改公司章程； (十二)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； (十三)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以 上的股东的提案； (十四)审议法律、 法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其 他事项。 第三节股东大会议事规则 第十六条股东大会分为股东年会和临时股东大会。 股东年会每年 召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。 第十七条有下列情形之一的， 公司在事实发生之日起两个月以内 召开临时股东大会： (一)董事人数不足公司法规定的法定最低人数 3 人，或者少 于章程所定人

9、数的三分之二时； (二)公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时； (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十(不含投 票代理权)以上的股东书面请求时； (四)董事会认为必要时； (五)监事会提议召开时； (六)两名以上的独立董事提议召开时； (七)公司章程规定的其他情形。 前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求日计算。 第十八条临时股东大会只对通知中列明的事项作出决议。 第十九条 股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持。董事长因故不 能履行职务时，由董事长指定的其它董事主持；董事长不能出席 会议， 董事长也未指定人选的， 由董事会指定一名董事主持会议 ； 董事会未指定会议主持人的

10、， 由出席会议的股东共同推举一名股 东主持会议；如果因任何理由，股东无法主持会议，应当由出席 会议的持有最多表决权股份的股东(或股东代理人)主持。 第二十条公司召开股东大会， 董事会应当在会议召开三十日以前 通知公司登记的股东。 第二十一条股东会议的通知包括以下内容： ()会议的日期、地点和会议期限； (二)提交会议审议的事项； (三)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以 委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是公司的股 东； (四)有权出席股东大会股东的股权登记日； (五)投票代理委托书的送达时间和地点； (六)会务常设联系人姓名，电话号码。 第二十二条股东可以亲自

11、出席股东大会， 也可以委托代理人代为 出席和表决。 股东应当以书面形式委托代理人， 由委托人签署或者由其以书面 形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或 者由其正式委任的代理人签署。 第二十三条个人股东亲自出席会议的， 应出示本人身份证和持股 凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托 书和持股凭证。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会 议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有 法定代表人资格的有效证明和持股凭证 ； 委托代理人出席会议的， 代理人应出示本人身份证、 法人股东单位的法定代表人依法出具 的书面委托书和持股凭证。 第

12、二十四条股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应 当载明下列内容： (一)代理人的姓名； (二)是否具有表决权； (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、 反对或弃 权票的指示； (四)对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权， 如果有 表决权应行使何种表决权的具体指示； (五)委托书签发日期和有效期限； (六)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单 位印章。 委托书应当注明如果股东不作具体指示， 股东代理人是否可以按 自己的意思表决。 第二十五条 投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于 公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委

13、 托人授权他人签署的， 授权签署的授权书或者其他授权文件应当 经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托 书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决 议授权的人作为代表出席公司的股东会议。 第二十六条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。 签名册载明参加会议人 员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有 表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项,由出席 会议的股东(或其代理人)亲自填写。 第二十七条监事会或者股东要求召集临时股东大会的， 应当按照 下列程序办理： (一)签署一份或者数

14、份同样格式内容的书面要求， 提请董事会召 集临时股东大会，并阐明会议议题。董事会在收到前述书面要求 后，应当尽快发出召集临时股东大会的通知。 (二)如果董事会在收到前述书面要求后三十日内没有发出召集 会议的通告， 提出召集会议的监事会或者股东在报经上市公司所 在地的地方证券主管机关同意后， 可以在董事会收到该要求后三 个月内自行召集临时股东大会。 召集的程序应当尽可能与董事会 召集股东会议的程序相同。 监事会或者股东因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并 举行会议的，由公司给予监事会或者股东必要协助，并承担会议 费用。 第二十八条 股东大会召开的会议通知发出后， 除有不可抗力或者其它意外事

15、件等原因，董事会不得变更股东大会召开的时间；因不可抗力确 需变更股东大会召开时间的，不应因此而变更股权登记日。 第二十九条 董事会人数不足公司法规定的法定最低人数，或者少于章程 规定人数的三分之二， 或者公司未弥补亏损额达到股本总额的三 分之一，董事会未在规定期限内召集临时股东大会的，监事会或 者股东可以按照纲要第二十七条规定的程序自行召集临时股东 大会。 第三十条公司召开股东大会， 持有或者合并持有公司发行在外有 表决权股份总数的百分之五以上的股东， 有权向公司提出新的提 案。 第三十一条股东大会提案应当符合下列条件； (一)内容与法律、法规和章程的规定不相抵触，并且属于公司经 营范围和股东

16、大会职责范围； (二)有明确议题和具体决议事项； (三)以书面形式提交或送达董事会。 第三十二条公司董事会应当以公司和股东的最大利益为行为准 则，按照本纲要第三十一条的规定对股东大会提案进行审查。 第三十三条 董事会决定不将股东大会提案列入会议议程的， 应当在该次股东 大会上进行解释和说明， 并将提案内容和董事会的说明在股东大 会结束后与股东大会决议一并公告。 第三十四条 提出提案的股东对董事会不将其提案列入股东大会会议议程的 决定持有异议的， 可以按照本纲要第二十七条的规定程序要求召 集临时股东大会。 第三十五条股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股 份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。 第三十六条股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东 代理人)所持表决权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东 代理人)所持表决权的三分之二以上通过。 第三十七条下列事项由股东大会以普通决议通过： (一)董事会和监事会的工作报告； (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方