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1、From knowledge to added value: A comparative, panel-data analysis of the innovation value chain in Irish and Swiss manufacturing firmsStephen Ropera,1, Spyros Arvanitisb,*a Centre for Small and Medium Enterprises, Warwick Business School, University of Warwick, Coventry CV4 7AL, UKb ETH Zurich, KOF
2、Swiss Economic Institute, Weinbergstrasse 35, CH-8092 Zurich, Switzerland翻译人：马爽从知识到附加值： 爱尔兰和瑞士制造企业创新价值链的面板数据（时序-截面数据）分析比较摘要创新价值链（IVC）将创新过程分为三个单独的链接或活动：知识采购、 知识转化和知识开发。在这里，我们将给出一个爱尔兰和瑞士在创新价值链方面的面板数据分析比较。这两个经济体都是小型的、 非常开放以及很大程度上依赖创新以保持竞争优势的。尽管近些年来，爱尔兰在研发和创新方面的发展明显强于瑞士，我们依然要通过IVC的聚焦来研究这些差异所在。在每个国家，企业之间
3、的某些方面存在着明显的相似之处：企业内外部知识和外部知识源之间出现很强的互补性。在这两个国家，从内部研发到客户关系证明了创新是重要的驱动因素。然而在这两个国家，创新以不同的方式驱动生产率增长，在瑞士主要通过产品改良，而在爱尔兰主要是过程改良。其他影响创新发展的决定因素指向所有权以及企业一定的体制背景，包括强调创新的系统性和过去遗留下来的工业发展模式等。关键词：创新；价值链；瑞士；爱尔兰1. 引言对一些小的开放经济体，如爱尔兰和瑞士，在没有显著的自然资源的情况下，创新就成为他们保持持续国际竞争力的一个重要因素(Guellec and van Pottelsberghe, 2004)。由于欧洲的高
4、成本生产者参与到日益全球化的市场竞争中，创新的重要性也许最明显的表现在制造产品方面。然而创新本身引进新产品或工艺 ，只是企业通过采购或创造知识，转化为特定市场产品，并在该市场寻求拓展产品这一更广泛过程中的一部分。这里，我们感兴趣的是爱尔兰和瑞士的IVC建模，企业需为此IVC尝试组成不同类型的必备知识类型(Hansen and Birkinshaw, 2007; Roper et al., 2008)。这可能涉及到企业做好内部研发活动的同时还要要补充外部知识源(Pittaway et al., 2004)。伴随着企业知识源活动，创新型价值链的下一个步骤就是将这些知识信息转化成实体创新，即产品和工
5、艺方面的创新。这个步骤的建立需要使用标准的创新生产函数方法(Geroski, 1990; Love and Roper, 1999)，这种方法是创新输出（如新产品或新的过程）和知识输入之间的联系。然而为了建立一个开放的创新模型，我们允许企业的创新输出既可以反映企业内部的知识信息即内部研发的成果，也要反映外部信息资源的不同类型。IVC最后的步骤关系到企业创新的开发利用，比如，产品的附加价值。这一步骤的建立需要使用创新增广生产函数(Geroski et al., 1993)。通过对爱尔兰和瑞士的比较，我们发现，尽管二者有共同的国际贸易环境，却显示出近年来非常不同的经济增长率和创新表现(Fig. 1
6、)。爱尔兰共和国实现了自1995年到2004年经济平均增长率维持在9.7%（北爱尔兰3.0%），而瑞士GDP平均增长率为1.4%。同样，从1995年到2004年，爱尔兰共和国的出口增长率为9.9%，而同一时期瑞士为1.9%。相反，在我们的研究期间（1994-2005），瑞士2004年商业研发支出占GDP的2.1%，公共研发支出占GDP的0.8%。在爱尔兰共和国，2004年研发支出占GDP的1.25%（占GNP的1.48%），公共研发支出占GDP的0.55% (Table 1)。基于这些数据，从经济和研发绩效方面我们可以看出，创新对经济的影响在爱尔兰比在瑞士更明显。或者说，对于爱尔兰，在IVC模
7、型下，我们能够更显著的将知识信息收集、转化和开发联系在一起。尽管其他因素可能也很重要。但是，特别是，爱尔兰共和国加入欧盟可能创建的市场机会，包括网络的机会和/或资金流，但这些在瑞士的公司是不可行的。我们分析的这些因素主要反映在政府的潜在影响以及外部所有权的控制程度上。我们将在第二部分阐述创新价值链的观点以及一些相关的理论。第三部分将对瑞士和爱尔兰的制造企业在创新价值链模型方面的数据分析。第四部分是实证研究的主要结果，第五部分简要阐述关键的实证结果及其对政策和战略的影响。2. 概念基础我们这里关注的是在瑞士和爱尔兰经济中创新知识资源的收集、转化和全新开发的一个过程。从最基础的层面来看，这一过程可
8、以被看做是产品和工艺技术革新的动力，同时，这种转化也让企业为了具备这种创新能力而进行组织学习(Nelson and Winter, 1982)。我们认为创新过程其实是具有潜在的开放性的，但是依然强调那些有着丰富外部知识资源和广泛交流机会并具有潜在收益的企业对国家创新体系的重要性(Edquist, 2004; Edquist and Hommen,2008; Nelson, 1993)。从这个角度来看，创新价值链的第一个步骤涉及到企业用于创新活动的知识资源输入(Frenz and Ietto-Gillies, 2009)。具体来说，我确定企业通过内外部知识获取来满足创新知识输入的五个线路：内部研
9、发(Shelanski and Klein, 1995)；跟客户的前向联系(Love and Mansury, 2007)；跟供应商和顾问的后向联系(Horn, 2005; Smith and Tranfield,2005)；与竞争对手或合资企业的横向联系(Gnyawali and Park, 2011; Hemphill, 2003; Link et al.,2005)；以及与大学或者其他公共研究中心的联系(Del Barrio-Castro and Garcia-Quevedo, 2005)。企业需要依靠现有的知识资源进行内部知识创造与外部知识收集(Mol et al., 2005)。这五
10、种不同的方式也是驱动新知识之间产生潜在互补关系的来源(Cassiman and Veugelers, 2006; Love and Roper, 2004; Veugelers and Cassiman, 1999)。互补性有可能产生或增强，例如，企业对外部知识资源的扫描能力增强，并有效的以外部知识资源替代内部资源。然而其他研究也确定了内部知识投资与外部知识采购二者之间的替代关系。例如，对于具有较高研发能力的德国公司对于外部知识的需求就低于相对研发能力较弱的公司。就是说，企业内部完成越多的研发工作其内部知识也就产生得越多，对外部知识的需求就越少。接下来我们从后者的情况出发，即公司具有较强的预先
11、存在的知识资源，它很少需要通过研发或者外部知识采购来创造新的知识资源(Schmidt, 2010)。通过总结，我们将五种知识获取途径归结为以下表述：KSij 是第i个企业知识采购活动j（j=1.5），RIi是企业知识资源的一组指标，GOVTi表示企业是否获得公共创新支持，ij表示误差项。我们假定当表示企业减少新知识创造或者采购现有资源。我们也假定正误差来反映企业知识采购活动之间的互补关系。最后，根据一般的数据表明，政府对创新的额外支持意味着是正数(Buiseret et al., 1995; Hewitt-Dundas and Roper,2009)。创新价值链的第二个步骤是知识转化的过程，在
12、这个过程企业把获取的知识转化成创新输出。这是基于使用创新或知识生产函数将企业自有知识资源转化为有效的活动(Griliches, 1992;Love and Roper, 1999)。在创新产出方面我们依据Pittaway的建议(2004)，Pittaway强调研究产品与工艺创新的重要性，我们预计不同来源的知识信心可能会对产品和工艺的创新带来不同的影响。例如，他建议在对企业进行成功的创新塑造的时候要注意顾客偏好的重要性，而Roper强调了更大的后向价值和公共知识环节对工艺过程的影响。这表明，通过不同途径获取的知识信息会对企业创新活动的不同方面有不同影响，这也有可能影响企业的业务表现。总体而言，我
13、们将创新生产函数写为：其中是创新输出指标，k(k = 1, . . ., 5)表示替代的知识源的先后顺序，是以上定义的变量的误差项。在创新生产函数中，我们用不同的符号表示知识采购方程中的独立变量。特别是，企业具有强大内部知识资源的，更有利于进行高效的创新开发活动（如)，但是却不利于外部的知识获取(Crpon et al.,1998; Heshmati, 2002, 2006)。然而在知识采购模型中，我们假设企业的创新产出与政府支持是正相关的，如(Link，et al., 2005)。同时我们假设在每一种情况下，外部知识的采购将有利于创新，如。创新价值链的最后一个环节是知识开发，比如以创新来影响
14、企业绩效这一过程(Geroski et al., 1993)。从这个角度来说，我们可以设想，企业获取的知识已经载入了特定的产品或技术创新中。因此，这些表示新产品的变量，可能会推动企业提高业绩，并增强企业知识采购活动和业绩之间的联系，尽管这种联系的强度依赖于企业有效实施新产品和新工艺并通过这种创新获得市场份额的能力。为了模拟这种效果，我们使用增强生产函数，包括对创新产出的度量和劳动生产率值（每名雇员创造的附加值）。企业特征，包括资本密集度，能帮助企业获取适当创新回报的能力。增强生产函数表达为：其中是一个企业绩效指标，在这里表示劳动生产率和每个雇员创造的附加值。是一个矢量，即技术和产品创新产生的创
15、新产出值。是一组假设影响生产率的企业的特定变量。在此我们关注的是预期是正值的。3.相关数据与方法我们的实证分析是基于来自两方面的数据：爱尔兰创新数据面板提供的关于爱尔兰制造企业创新活动的相关数据（爱尔兰共和国和北爱尔兰）以及瑞士创新数据面板提供的关于瑞士制造企业的创新活动信息。自1991年至2005年，爱尔兰创新数据面板提供了包括制造工厂在技术采用，网络化和企业业绩方面的数据，而瑞士创新数据面板也提供了在此期间瑞士企业在销售，资本投资和生产率方面的信息。更具体的说，爱尔兰创新数据面板的数据来源于五波调查，使用类似的调查方法和问卷调查法(Roper and Hewitt-Dundas, 1998
16、; Roper and Love, 2005; Roper et al., 1996)。这五个调查中的每一个调查都涵盖了一个创新活动的制造企业10个或更多员工3年时间的活动。对于制造业的每五个调查，都通过爱尔兰和北爱尔兰的经济发展机构提供抽样范围。爱尔兰创新数据面板是个不平衡的数据面板，但是也涵盖了15年期间制造企业的封闭与开放。该面板的数据包括从2546个企业的来的4525个变量，占整体回应率的33.2%（其中北爱尔兰为39.1%，爱尔兰为30.5%）。我们再此的分析是基于爱尔兰创新面板覆盖的从1994-2005这期间的四个调查。爱尔兰创新数据面板中的企业知识采购活动由一系列的二进制变量表示，无论过去的3年他们是否有内部研发或者他们与不同类型的创新活动途径相关。纵观整个数据面板，知识来源最常见的形式是内部研发，47.4%的企业正在开展这种形式(Table 2)。就企业外部知识采购活动来看，
