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1、第一全国水利普查档案管理办法及有关专业技术知识讲座水利部办公厅李永强,主要内容,第一部分 基本概念 第二部分 有关规章制度介绍 第三部分 解读第一次全国水利 普查档案管理办法 第四部分 基本技能与要求,第一部分 基本概念,一、档案二、水利档案三、水利科技档案四、水利普查档案五、水利科技文件材料六、资料七、归档八、案卷及相关目录,1.1 档案,档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。,1.2 水利档案,水利档案是指水利系统各单位，在从事水利工作及相关活动中直接形成的，对国家、
2、社会和本单位具有保存价值的不同形式的历史记录，是国家档案资源的重要组成部分。 目前，水利档案的种类主要包括：水利系统各单位形成文书档案、科技档案（基建、科研及其他专业基础业务工作档案）、会计档案等应纳入集中统一管理范围内不同载体的档案。,1.3 水利科技档案,水利科技档案是指在水利科技活动过程中形成的，具有保存价值的，各种形式与载体的历史记录，是应归档保存的水利科技文件材料。 水利科技档案主要包括：水利科研档案、水利（水电）工程档案及水文、水资源、水土保持、勘测设计、设备仪器等专业档案类别。,1.4 水利普查档案,水利普查档案是指全国各级水利普查机构，在水利普查工作过程中形成的，具有保存价值的
3、，各种形式与载体的历史记录。 水利普查档案属于水利科技档案范畴，是水利普查的重要成果，是国家档案资源的重要组成部分。,1.5 水利科技文件材料,水利科技文件材料是指在水利科技活动（包括管理活动）过程中，按照一定的程序和要求直接形成的，各种形式（文字、图表、录音、录像）与载体（纸质、木质、金属质、光盘或磁带硬盘等磁性载体）的历史记录。 由此可见，水利科技文件材料的范围比水利科技档案更加广泛。即水利科技档案是由水利科技文件材料转化而来，但并不是所有的水利科技文件材料都能转换成水利档案保存。,1.6 资料,资料：一般是指生产、生活中必需的东西。如：生产资料、生活资料。而我们这里所谈的“资料”，主要是
4、指为一定目的进行收集（包括交流、购买）来的相关文件材料，主要是用于工作参考或佐证目的的文件材料。如果说作为可利用的资源，这里的“资料”也可以理解为生产资料的范畴。 档案和资料也是可以相互转换的。,1.7 归档,归档：同义词为存档。是指文件材料的产生或经办部门或文书人员，将办理完毕且有保存价值的文件材料，经系统整理后交档案室或档案馆保存的过程。 归档是国家规定的一项制度，又叫“归档制度”。其包括：归档时间、归档范围、归档文件材料的质量要求。,1.8 案卷及相关目录,1.8.1 案卷是由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。是一组相关文件的集合体。 1.8.2 案卷目录是用来登录案卷题名及其特征并
5、固定案卷排列次序的一种表格，是文件材料归档或档案移交的案卷清册。其主要包括案卷的卷号、题名、起止日期等项内容。,1.8.3 卷内文件目录是用来著录案卷内文件作者、日期、文件名称等特征，并固定卷内文件排列顺序、方便索引卷内文件的一种规范性表格。其主要包括文件编号、题名、责任者、日期及在案卷中的页码等内容。此目录应排列在卷内文件之首。1.8.4 备考表是用来说明案卷内有关情况的一种表格。通常是放在案卷内所有文件之后。,第二部分 相关规章制度介绍,一、水利档案工作规定 （水办2003105号） 二、水利科技档案管理规定 （ 水办2010366号）,一、水利档案工作规定,2.1 水利档案工作规定 的意
6、义,规定是2003年3月14日，由水利部与国家档案局共同印发的有关水利档案工作的规范性文件。通常被我们称为是水利行业的“档案法”，在水利档案工作中具有根基的作用； 规定 首次对水利档案、水利档案工作进行了定义与定位； 规定 分为20条，对水利档案工作做出了原则的规定，有力地促进了水利档案工作的发展。,2.2 规定的主要内容,规定主要包括水利档案工作原则、管理体制，各单位的档案管理责任和档案的收集、整理、验收等各方面的具体内容； 规定明确水利部直属单位和省级水行政主管机关应建立专门机构或配备专职档案人员，具体负责本机关各门类档案的集中统一管理和对所属单位档案工作的监督和指导；,规定明确各级水行政
7、主管机关在档案业务工作上，接受上级水行政主管机关和同级档案行政管理部门的监督和指导； 规定明确各流域机构档案馆负责本流域应进馆档案资料的收集、管理和提供利用工作，并履行流域机构机关档案管理职责，对所属单位档案工作进行监督和指导。,规定明确要求：各单位应归档文件材料，由文书人员或业务部门的专人负责收集、整理，并按规定移交给本单位档案部门或档案工作人员，任何部门或个人不得据为己有，或拒绝归档。 规定要求项目主管部门应认真把好项目验收关，凡档案达不到要求的项目，不的进行鉴定或验收。,二、 水利科学技术档案管理规定,2. 1 规定的基本情况,2010年3月12日， 水利科学技术档案管理规定经水利部（水
8、办201080号）正式印发。 该规定由正文和附表两部分组成。 正文分为总则、收集归档、保管利用、奖惩、工作机制及人员、附则，共六章34条。 附表将水利科技档案分为水文、水资源、水土保持、勘测、规划设计、设备仪器、运行维护、科学研究、水利工程建设项目、水利信息化项目共10类。,2.2规定的作用与效果,明确了水利科技档案的定义、工作原则，管理责任和适用范围； 强调依法开展档案工作是各单位应尽的责任与义务，明确了水利科技档案的收集归档范围、责任主体、归档时限、整理标准与要求，进一步强调了科技档案应与科技项目的“同步管理” ； 明确了水利科技档案日常管理与利用的基本要求； 明确了水利科技档案的奖惩要求
9、； 明确了档案工作机制与人员的要求。,2.3 规定的特点（8个）,1）具有明显水利行业特色 规定结合了水利科技档案管理工作实际，提出的要求不仅符合科技档案工作条例的基本要求，还符合水利科技档案管理工作实际，具有很强的针对性，便于各单位的具体操作； 规定附件“水利科技文件材料的归档范围与保管期限表”，是在历经大量,调研和反复征求意见的基础上提出的比较全面地反映了水利科技活动中产生的各类应归档文件材料的种类与内容，可对基层单位档案业务工作的开展发挥有效地指导作用。,2）要求各单位依法加强档案管理,规定将“科技档案工作机构及人员”章节，修改为“工作机制及人员”，并依据中华人民共和国档案法及其实施办法
10、规定，对水利部档案工作部门的职责进行了原则规定。对其他水利单位，则提出要“结合职责与任务，明确档案工作部门和人员，依法加强档案管理、认真履行档案管理职责，为促进水利科技档案工作的健康、有序发展提供保障”的原则要求。,3）明确了各类文件材料的归档时限规定结合水利科技档案的种类与特点,对不同类型科技档案的归档时限，提出了不同的要求，较好地解决了过去不同科技文件材料，使用同一归档时限要求的问题。,4）明确了“同步管理”的责任单位 规定从加强科技档案的鉴定、验收入手，明确了科技、基建、档案等各业务主管部门要密切配合、严把验收关，并对不同项目档案验收的组织单位进行了明确，为进一步促进同步管理,确保水利科
11、技档案的完整、准确、系统，提供了制度保障。,5）明确档案现代化管理要求 规定要求各单位积极开展水利科技档案的信息化建设，确保与本单位信息化建设同步发展，不断提高档案的现代化管理水平。6）明确对特殊载体或类型档案的管理要求 规定对不同类型的水利科技档案，提出了需依据相关档案管理办法进行管理的明确要求（水利工程建设项目和水利信息化项目）。,7）明确了完整、准确、系统的水利科技档案是进行项目鉴定（验收）的必备条件。 规定要求各单位科技基建档案等业务主管部门要密切配合，严格把好项目的鉴定（验收）关。凡水利科技档案检查、验收不合格的项目，不得进行或通过项目的鉴定（验收），更不能申报科技奖励。 8）赋予档
12、案部门一定的权力 规定明确档案部门对不符合要求的水利科技文件材料，应不予接收的权力。,第三部分 解读第一次全国水利普查档案管理办法 （水办2011161号）,第一次全国水利普查档案管理办法,我想着重从以下几个方面，对办法的有关情况与内容作一简要解读：,1、办法出台的背景与过程 2、办法概况 3、办法具体内容 4、 办法所附归档范围与保管期限,3.1办法出台的背景与过程,（一）原由： 大家知道， 2010年1月11日国务院发布国务院关于开展第一次全国水利普查的通知（国发20104号）。 通知指出，为全面了解水利发展状况，提高水利服务经济社会发展能力，实现水资源可持续开发、利用和保护，国务院决定于
13、2010年至2012年开展第一次全国水利普查。,（二）普查工作的目的：,水利普查是一项重大的国情国力调查，是国家资源环境调查的重要组成部分。开展全国水利普查是为了查清我国江河湖泊基本情况，掌握水资源开发、利用和保护现状，摸清经济社会发展对水资源的需求，了解水利行业能力建设状况，提高建立国家基础水信息平台的水平，为国家经济社会发展提供可靠的基础水信息支撑和保障具有重要意义。,可以说，搞好全国水利普查，有利于谋划水利长远发展思路，科学制定国家经济社会可持续发展战略；有利于实行最严格的水资源管理制度，推进水资源合理配置和高效利用；有利于深化水利管理体制改革，增强水利公共服务能力；有利于提高全社会水患
14、意识和水资源节约保护意识，推进资源节约型、环境友好型社会建设。,（三）普查工作的时间安排,通知明确普查的标准时点为2011年12月31日，时期资料时间为2011年度。 2010年，开展普查方案设计、试点、培训和宣传动员等工作。 2011年，开展清查登记、台账建设和现场调查等工作。 2012年1月至6月，填表上报、数据处理和审核验收。2012年7月至12月，普查成果验收、汇总发布和资料开发。,（四）引起各部门关注,由于水利普查工作具有时间紧、任务重，参与单位多、涉及内容广等特点。其工作难度是非常大的。为此，国务院成立了第一次全国水利普查工作领导小组及其办公室，各地也成立了相应机构，具体负责水利普
15、查工作的开展。 作为记录、反映建国以来第一次全国水利普查工作成果的水利普查档案，自然也就成为水利部和国家档案局共同关注的重要问题。,（五）水利普查档案的前期工作,2010年初，国务院决定进行第一次全国水利普查后，国家档案局第一时间就与水利部联系，要求水行政主管部门加强对水利普查文件材料的收集与管理。为此，水利部积极与国务院第一次全国水利普查工作领导小组办公室联系，得到了国务院第一次水利普查领导小组办公室的积极响应。普查办高度重视水利普查档案工作，拨专款、立专项，委托河海大学进行专题研究。通过深入细致的调研，掌握了水利普查工作特点，通过组织专家、领导进行技术咨询和研讨，提出了关于加强水利普查档案
16、工作的初步意见，形成了第一次全国水利普查档案管理办法的初稿。,2010年12月由国务院第一次全国水利普查领导小组办公室将形成的办法（征求意见稿），下发给全国各级水利普查机构和有关单位，经过两个多月的时间，征求到46个单位近百条的意见与建议。 根据大家所提建议的科学性、合理性、规范性与实用性，普查办再次组织有关专家与领导对办法进行了认真的修改完善。,2011年3月， 第一次全国水利普查档案管理办法顺利通过了国务院普查办组织的审查验收。验收组一致认为：第一次全国水利普查档案管理办法符合国家档案工作的法规、制度要求，可满足水利普查工作实际需要，内容涵盖全面，类目清晰，保管期限明确，可操作性强，能为水利普查档案管理工作提供可靠的制度保障。,3.2办法概况,（一）有关时间： 2011年4月2日，水利部和国家档案局向全国水利与档案部门正式印发了第一次全国水利普查档案管理办法，并抄送了国务院第一次全国水利普查领导小组各成员单位。办法明确规定“本办法自发布之日起实施”。,（二）依据与框架,办法共十九
