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1、关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见解读,西安市纪委 薛增强,2,主 要 内 容,什么是廉政风险防控 为什么要开展廉政风险防控工作 加强廉政风险防控工作的原则和目标要求 加强廉政风险防控工作的主要内容和方法步骤 工作要求,3,什么是廉政风险防控（1/2）,廉政风险 党员干部和国家公职人员在行使公共权力和内部管理权力中发生腐败行为的可能性。,4,什么是廉政风险防控（2/2）,廉政风险防控 以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使和内部管理的重点领域、重要岗位和关键环节，通过廉政风险排查，规范权力运行，健全内控机制，加强风险预警和防控的制度建设。 加强廉政风险防控，作为推进权力公开透明
2、运行，健全权力运行制约监督机制的一项重要的实践和探索，最早是由北京市崇文区提出来和实施的，后来在北京市推广。去年中纪委在北京市召开了现场会要求在全国推行。,5,为什么要开展廉政风险防控工作（1/3）,是规范权力运行，转变政府职能，打造阳光政府的必然要求。 有利于建立决策权、执行权、监督权即相互制约又相互协调的新机制； 有利于促进决策的科学化、民主化，完善各类公开办事制度，推进权力公开透明运行，打造阳光政府，提高政府工作的透明度和公信力； 有利于转变政府职能更好地服务社会服务民众。,6,加强廉政风险防控，是完善惩防体系建设，从源头上治理腐败的一项制度创新。 有利于加大治本力度，通过风险排查，制定
3、防控措施，逐步消除腐败现象滋生的土壤和条件； 有利于加大预防力度，将防范关口前移，降低腐败发生的概率。,为什么要开展廉政风险防控工作（2/3）,7,加强廉政风险防控，是纪检监察工作的有力抓手。 通过廉政风险防控工作，有利于把反腐倡廉工作落实到每个部门、每个单位、每个岗位，把反腐倡廉和各项工作有机结合起来，切实把“一岗双责”落到实处。,为什么要开展廉政风险防控工作（3/3）,8,加强廉政风险防控工作的原则和目标要求 （1/2）,工作原则 坚持围绕中心、服务发展，把加强廉政风险防控与经济社会发展、反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理工作的流程之中，实现相互促进、协调发展； 坚持以人为本、预防为
4、先，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护人民群众利益； 坚持改革创新、系统治理，用创新的精神、系统的思维、科学的方法，积极探索规范权力运行、从源头上预防腐败的新举措、新途径； 坚持分类指导、有序推进，结合各自实际和特点，合理确定工作目标、任务、方法和步骤，积极稳妥地推进廉政风险防控工作。,9,加强廉政风险防控工作的原则和目标要求 （2/2）,目标要求 按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求，2012年8月，在全市各级党的机关、行政机关和国有企业、事业单位全面推开。通过2-3年的努力，基本建成覆盖全市各领域和权力运行各环节的廉政风险防控网络，使廉政风险防控机制运行顺
5、畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。,10,加强廉政风险防空工作的主要内容和方法步骤,要在进一步明确职责权限的基础上，重点围绕查找廉政风险、制定完善防控措施、实施有效监督和建立健全长效机制，扎实推进廉政风险防控工作。,11,加强廉政风险防空工作的主要内容和方法步骤,第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数 （2012.8.16-2012.11.30） 第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级 （2012.12.1-2013.3.31） 第三阶段：制定防控措施，规范权力运行 （2013.4.1-2013.6.30） 第四阶段：强化监督制约，推进权力公
6、开 （2013.7.1-2013.8.31） 第五阶段：加强动态管理，构建长效机制 （2013.9.1-2013.10.31）,12,第一阶段： 依法规范职权，摸清权力底数（1/3）,清权确权。 依据法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，明确权力设置依据、运行界限、职责要求。一是全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权。行政机关要结合行政审批制度改革，重点从行政审批、行政处罚、行政征收、行政强制、行政确认、行政裁决、行政给付等方面，对本单位现有行使的行政权力进行清理明确。二是清理、规范单位内部管理职权，主要
7、是干部人事权、财务管理权等。任何单位不得擅自增加、扩大或放弃、隐瞒所行使的职权。各单位清理明确的职权，要在经单位党委（党组）审定后，报上级纪委备案。,13,第一阶段： 依法规范职权，摸清权力底数（2/3）,编制职权目录。 对依法确定的职权进行分项梳理，摸清权力底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。,14,图例1 市交通运输局行政职权目录 单位（处室）：*市出租汽车管理处,15,第一阶段： 依法规范职权，摸清权力底数（3/3）,绘制权力运行流程图。 按照“程序法定、流程简便、监督有力”的要求，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，对外行使的职权要明确办
8、理主体、条件、程序、期限和监督方式等；内部职权要明确行使的岗位、权限、程序和时限等。有关法律法规和规章明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；内容发生变更时，应按照规定的程序及时调整修订职权目录和流程图。 绘制权力运行图要把握好四个原则：一是一事一项的原则；二是效率的原则；三是加强廉政建设的原则；四是便于监督的原则。,16,*市财政局市食品药品监督管理资金审批管理工作流程图,17,受理阶段 （1个工作日）,窗口发放审批或办理结果。（1个工作日） 责任人： 电话：,三、发放阶段 （1个工作日）,二、办理阶段 （13个工作日）,窗口受理、审核申报材料，发受理通知书。（1个工作日） 责任人： 电话
9、：,1、承办人根据项目具体情况，政务大厅安排2人及以上进行现场踏勘。（1个工作日）责任人：。 责任人： 电话：,2、现场踏勘（时间计入办理时限）（3个工作日）； 论证、听证（时间不计入办理时限）。 责任人：,3、承办人对申报材料进行审核，提出初审意见，准备上会材料。（3个工作日） 责任人：,5、首席代表审核办理意见后，报委级领导签发施工许可审查意见。（3个工作日） 电话：,4、召开处务会，对申报项目进行风险评估和审查核定。（3个工作日）,建筑工程施工许可(市建委) 法定依据：中华人民共和国建筑法、 （建筑工程施工许可管理办法 承办单位：市政务中心市建委窗口 办理时限：15个工作日,18,第二阶
10、段： 排查廉政风险，评估风险等级,采取自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方法，认真排查梳理在思想道德、权力行使、制度机制等方面存在的廉政风险，确定风险等级，落实管理责任。 查找廉政风险。 确定风险等级 实施分级管理,19,查找廉政风险,一是查找个人岗位廉政风险。各单位领导班子成员要重点查找自身在决策决断、权力行使、思想道德等方面容易产生不廉洁行为的廉政风险内容和表现形式；中层岗位人员要根据职责定位，认真查找个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；一般岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在业务处置、思想道德等方面存
11、在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。个人岗位廉政风险经所在内设部门负责人评审后，报分管领导审核，并由单位党组（党委）确定。 二是查找单位内设部门廉政风险。单位内设部门要对照职责职权情况，查找在业务流程、制度机制、内部管理等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。内设部门廉政风险经分管领导审核后，由单位党组（党委）确定。 三是查找单位廉政风险。各单位根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及其表现形式。单位和领导班子廉政风险要在单位党组（党委）审定后，报上级纪委备案。,第二阶段： 排查
12、廉政风险，评估风险等级（1/3）,20,确定风险等级,要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险，主要涉及“三重一大”的事项，涉及人、财、物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及机关各部门和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险，主要涉及不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者
13、一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险，主要涉及没有人、财、物等权力、工作内容较公开透明的岗位。,第二阶段： 排查廉政风险，评估风险等级（2/3）,21,廉政风险登记表（单位）,22,个人岗位廉政风险登记表,23,实施分级管理,对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，上级纪检监察机关予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。,第二阶段： 排查廉政风险，评估风险等级（3/3）,24,第三阶段： 制定防控措施，规范权力运行,围绕查找出来的廉政风险和确定的风险等级，制定“一对一”的防控措
14、施，特别是要突出对高等级风险的防控，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。,25,第三阶段： 制定防控措施，规范权力运行 （1/3）,个人岗位风险防控 针对岗位层面风险，由岗位责任人结合业务工作相关的各项法规制度和岗位职责的要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，提出防控
15、风险的具体措施和办法，并作出廉政承诺，接受大家监督。,26,第三阶段： 制定防控措施，规范权力运行（2/3）,内设部门风险防控 针对部门层面风险，要围绕决策和执行过程的监督、检查和考核等关键环节，制定和完善具体的防控措施和工作程序，进一步健全完善防控廉政风险的规章制度，明确防控风险的任务要求和工作标准。,27,第三阶段： 制定防控措施，规范权力运行（3/3）,单位风险防控 针对单位层面的风险，重在形成用制度管权管事管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人、财、物重点部位关键环节的管理机制制度。建立严密有效的制度体系，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，着力规范和
16、制约权力运行，有效防止权力失控、决策失误、行为失范。,28,第四阶段： 强化监督制约，推进权力公开 （1/3）,强化权力公开 深入推进党务公开、政务公开、司法公开、厂务公开、村(居)务公开和公共企事业单位办事公开。通过政府网站、办事指南、公开栏、新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会监督。通过单位内网和公开栏等途径，公开内部职权行使、廉政风险点及防控措施，特别是对干部任用、财务管理、政府采购、工程建设、资产管理等，要加大公开力度。,29,第四阶段： 强化监督制约，推进权力公开 （2/3）,强化科技防控 加强统一规划和资源整合，利用电子政务设施，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。,30,第四阶段： 强化监督制约，推进权力公开 （3/3）,强化监督制约 单位内设部门之间要强
