工程部内控

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1、昆明川金诺化工股份有限公司工程建设内控程序文件（2012.3.21）编制： 审核： 批准： 二O一一年十二月目 录第一章 建设项目管理体制的建立 3 第二章 工程建设项目的程序5第三章 生产性技改项目的实施7第四章 新建工程项目的实施细则9第一节 项目前期阶段9第二节 项目施工准备阶段12第三节 工程招标14第五章 施工管理17第一节 质量控制17第二节 工程进度控制22第三节 施工阶段投资控制24第六章 工程竣工结算和竣工决算25第七章 项目后评估25 第一章 建设项目管理体制的建立1. 建立责、权分明，管理科学的项目法人制度。1.1 项目法人：公司董事会或公司领导班子。1.2 项目法人职责

2、：1.2.1 负责项目的科学规划与决策；1.2.2 负责项目的融资并合理安排投资使用；1.2.3 制定项目全过程的全面工作计划，并组织监督、检查，保证项目高质、高效完成；1.2.4 组织好项目的生产准备和竣工验收，按期投入生产经营，实现投资的保质增质；1.2.5 文档管理1.2.6 财务、纳税管理1.3 项目法人与项目有关的各方关系（见图1-1） 图1-11.4 项目管理组织机构的设立根据工程项目的大小及工程内容的复杂程度，按实际具体情况，实行委托监理公司对工程项目实施管理或公司自行管理。对中小型建设项目，工程内容不太复杂的，由公司组建项目指挥部，具体工作由工程部门组织项目实施。公司自行管理组

3、织方式与各方关系图（见图1-2）第二章 工程建设项目的程序1. 建设项目管理程序图（见图2-1）2. 项目各阶段的工作内容及达到的目的。2.1 投资机构研究项目选择对项目有预见性的叙述和概括，用以找准投资领域和方向。2.2 立项、建立项目建议书将投资机会具体化，申述建议的理由和依据。2.3 可行性研究对项目进行科学、客观、详细的研究论证，提出可行性研究报告，作为项目评估和决策的依据。2.4 施工准备2.4.1 完成项目的初步设计，技术设计和施工图设计。2.4.2 组织施工及监理招标，签定施工、监理合同；设备、物资订货，采购。2.4.3 办理施工所需各种许可证及手续。2.5 施工按设计要求实现项

4、目目标，控制安全、进度、质量、投资。2.6 竣工验收完成项目的竣工验收，联运试车，试生产，交付使用。2.7 项目评估项目竣工投产经营一段时间，对项目产生的经济和社会效益进行评价、总结经验教训。第三章 生产性技改项目的实施1. 技改工程立项1.1 技改工程由生产系统提出，至少在施工3个月前提出。1.2 技改项目的提出及申报应有以下内容：项目名称、技改原因、技改达到的目的、技改方案、技改费用、计划实施时间，以表格形式申报。（见附表一）1.3 投资20万元以下的由总工批准，20万100万元项目由总经理批准。1.4 立项后报送财务部、总经理，审批后抄报副总一级。2. 项目实施2.1生产性技改项目的内部

5、设计由工程部组织完成，总工审核批准，外部设计由总工组织完成。2.2生产性技改目的实施按具体情况，由总工协调安排：可由生产系统组织完成，或工程部组织完成。2.3技改完成进行项目结算，满足以下条件的进入公司固定资产：1）新增单体设备达到或超过0.5万元的；2）更换（更新）设备达到或超过3.0万元的；3）单系统项目达到或超过3.0万元的。3. 项目验收： 组织验收一般由生产部、工程部、相应的生产车间共同组成验收小组，进行验收，必要时总工参与验收。 验收要求：有验收意见，对未完善或不合格的项目，有整改方案及责任单位、整改完成时间，整改完成再组织验收。4. 效果评价： 由生产单位在项目投运三个月后，写出

6、书面评审报告交生产副总初审，最后由总工审定，审定后秒送工程部一份。5. 奖惩： 根据项目效果评价，由公司对相关人员进行必要的奖惩，奖惩办法另行规定。6. 生产性技改项目程序流程图第四章 新建和重大技改工程项目的实施细则第一节 项目前期阶段1. 工程前期阶段包括：项目建议书、可行性研究、评估和决定。流程如下（见图4-1）： 图4-12. 实施管控措施2.1 项目董事会战略委员会提出；项目建议书由公司研发中心编制。2.2 项目建议书编制要求：项目建议书是对拟建项目初步设想，不要求十分精确，数据可参照类似的项目推算，但应包含以下内容：1）项目的必要性和依据，2）产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想

7、，3）投资估算，4）资源情况、建设条件、协作关系初步分析，4）项目建设进度安排，5）投资回报初步估计。2.3 投资300万元以上项目应进行可行性研究。2.3.1可行性研究报告由总工组织完成，必要委托具有相应资质的机构完成。2.3.2可行性研究报告应包含以下内容： 1）总论 包括项目提出的背景、投资的必要性和经济效益、研究工作的依据和范围。 2）需求的预测和拟建规模 主要包括：国内、外需求情况的预测，销售预测，价格分析，进入国际市场的前景；国内现有工厂生产能力的估计，对项目在规模、产品方案和发展方向上的技术经济比较和分析。 3）资源、原材料、燃料及公用设施需求情况 包括：原料、辅助材料、燃料的种

8、类、数量、来源和供应可能，所需公用设施的数量，供应方式和供应条件。 4）建厂条件和厂址方案 建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状；交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；以及厂址比较与选择意见。 5）设计方案 项目的构成范围，技术来源和生产方法，主要技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源、国别，全厂布置方案的初步选择和土建工程量情况，公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。 6）环境保护 调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保护和三废治理的初步方案。 7）企业组织设置、劳动定员和人员培训计划。 8）项目建设实施进度的建议。 9）投资估算和资金筹

9、措。 包括：主体工程和协作工程所需要的投资；项目建成后生产流动资金的估算；资金来源、筹措方式及贷款的偿付方式。 10）项目的经济评价 包括财务评价和国民经济评价。2.3.3选择承担可行性研究报告的单位应具备以下条件： 1）必须经过国家有关部门的资质审定，取得承担可行性研究的资格。 2）有承担对可行性研究报告问题负责的能力。 3）如果有多个单位共同完成一项工程的可行性研究，必须有一个单位总负责。2.4项目评估与决策2.4.1公司成立项目评估小组2.4.2根据项目投资情况，由董事长或总经理组织进行项目评估，有必要时，可委托具有相应资质的专业机构进行对可行性研究报告评审。2.4.3项目决策的权限：总

10、工程师权限：20万元以内（含20万元）总经理权限：100万元以内（含100万元）董事长权限：1000万元以内（含1000万元）董事会权限：5000万元以内（含5000万元）2.5项目审批 按建设项目的实际投资规模，生产产品等情况，按国家相关法律法规，对必须办理的项目，由工程部到各级政府办理审批，或备案手续。第二节 项目施工准备阶段 项目批准后进入施工准备阶段1.项目设计1.1项目设计流程（见图4-2） 图4-21.2初步设计的要求1.2.1多方案比较，择优推荐初步设计方案1.2.2各单项工程齐全；1.2.3总概算不超过可研估算投资总额；1.2.4主要设备和材料明细表满足定货要求，可作为定货依据

11、；1.2.5满足施工图设计的准备工作要求；1.2.6满足土地证用，招标、施工准备等项工作要求。1.3技术设计的要求1.3.1完善初步设计的遗留问题1.3.2对较复杂的项目和特殊需求阐明可靠性和合理性1.3.3准确决定各主要技术问题1.4施工图要求1.4.1满足设备、材料的订货和采购1.4.2满足非标设备的建、构筑物的制作要求。1.4.3满足施工组织设计的编制和各专业施工需要。1.4.4环保和防火设计满足办理消防和环保审批手续的要求。1.5图纸会审 在施工之前，由总工组织设计单位、施工单位及公司内部相关部门人员进行技术交底。 图纸会审的主要内容：1） 总平面图中设备的布局、标高、位置；2） 材料

12、的来源有无保证，是否经济、合理，能否替换，新材料、新技术应用有无问题；3） 设备、构筑物是否存在不能施工或不便施工问题；4） 工艺管道、电气线路、设备装置、厂房、道路之间有无矛盾，布置是否合理；5） 各专业间的衔接考虑是否适当；第三节 工程招标1. 具备工程招标的条件1.1 概算已经完成批准；1.2 建设资金、主要材料、设备来源已落实；1.3 当地主管部门已批准规划；1.4 施工现场三通一平完成或并列入施工招标范围；2. 招标方式确立根据具体的工程性质，建设规模和工程复杂程度采用公开招标、邀请招标、议标或定向议标方式进行招标。根据我公司的具体条件和多年的建设经验暂按议标或定向议标方式进行招标。3. 招标流程（见图4.3）4. 工程施工招投标的主要控制措施4.1公司不具备自己招标能力的，应委托具有相应资质和机构代理招标；4.2按单项工程、单位工程或专业工程进行招标；4.3谨慎选择投标单位4.3.1投标单位资质、证有是否齐全4.3.2投标单位的综合能力，抗风险能力4.3.3现场主要管理人员、技术人员的经历及数量配备是否满足施工要求；4.3.4施工工机具及施工人员是否满足施工要求4.3.5信誉和业绩：近期施工承包合同履约情况、服务态度、经营作风和施工管理情况，企业的整体形象。4.4评标、定标4.4.1组织评标机构4.4.