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1、安全标准化体系内部审核,安全标准化体系审核,定义 为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核的核心原则,客观性 独立性 系统性,审核的种类, 第一方(对组织) - 内部审核 由公司内部进行的审核 第二方(对供方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对供方/出售商进行的审核,审核的种类,第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核,审核的目的,客观评估安全标准化体系执行的情形: 明文规定的管理体系是否符合安全标准化体系标准的要求-文件审核 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行-现场审核,审核阶段,准备 执
2、行 报告 效果跟进,准备审核,失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail,安全标准化体系内审的审核范围,从以下三个方面界定: 企业的管理权限/活动领域/现场区域,确定审核准则,安全标准化体系标准 安全标准化体系文件要求 适用的安全标准化体系法律、法规与其他要求,审核方式有三种,1) 按部门审核 2) 按要素审核 3) 按重大危险源为主线审核,检查表 Checklist,检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围,检查表内容,安全标准化体系标准的要求 内部文件(作业程序, 工作指引)的要求 需要审查的安全活动控制记录,使用
3、检查表的好处,确保准备工作的完整性 作为审核员之引导及备忘录(aide-memoir) 审核的客观证据 减少笔记时间,确定审核方案,审核的安排和频率的决定因素 与过程/人员设备有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系上的显著变动,确定审核方案,审核时间表/行程表 年计划 覆盖全部要素及部门 以部门 / 功能 作审核单位 时间分配需考虑 - 审核的项目 -审核单位的操作员数目 -审核单位的工作内容 -位置及面积,审核员小组会议,审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议 确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色 讨论可能出现的问题及需 注意事项 交流经验及审核技巧,审
4、核通知 / 开始会议,发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排 -确保审核方案的有效性,审核执行,审核执行,沟通 观察 / 收集证据 评审,沟通 (Communication),单向沟通 (One Way Communication) 双向沟通 (Two Way Communication),沟通技巧,提问的技巧 信息的理解(聆听技巧),问题的种类,封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题,封闭式的问题(Closed Question),简单答案 是/否，有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核
5、者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？,开放式的问题(Open Question),5W 1H 怎么样？HOW 什么？WHAT 何时？WHEN 谁？WHO 哪里？WHERE 为什么？WHY,给我看. . . (证据) SHOW ME . . . (the evidence),开放式的问题(Open Question),鼓励被审核者自由发言 可获取最大量的资讯,跟进式的问题(Follow Up Question),由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨,引导式的问题(Leading Question),可减轻被审核者压力 避免使用,没有声音的问题(Silent),以身体语言提出问题 沉默
6、 - 非常强而有力的工具!,应避免的问题,欺诈式问题 含糊不清的问题 多重式问题,多重式的问题(Multi-Question),有没有 .? 怎样 .? 如何 .？ 做成混乱 回答者选择式回答 绝对避免使用,倾听,认真专注的倾听 是对别人最大的尊敬,有效的听,专注 查对 澄清 反应 / 反馈 记录 需要时作出摘要，与讲话一方确认,影响倾听的因素,不专注集中 选择性的听 个人偏见 情绪与喜恶 草率的结论,除了听，还要看,沟通时，需注意对方的身体语言 身体动作 面部表情 眼神,身体语言 - 信心篇,踌躇满志 (来吧！),侃侃而谈,高唱入云,身体语言 - 疑惑篇,怎样回答？,他问的是.,身体语言 -
7、 惊惶篇,回答不了，要下岗了.,饶了我吧.,不要逼我吧.,身体语言 - 防卫篇,少说少错,不说就不会错,不认可，对查到的问题千方百计的辩解,不欢迎任何批评，轻视审核员的意见,身体语言 - 愤怒篇,火山爆发,怒火中烧,有所动作,储势待发,身体动作 + 面部表情,感兴趣，认同,不感兴趣，不同意,身体动作 + 面部表情,有疑问，不同意,有疑问，思考中,身体语言,有麻烦,很苦恼,观察/收集证据,通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据,观察/收集证据,留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索 验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析),检查方法,检查是
8、以随机抽样型式形进行，而非100%全检 决定抽样的数量时应考虑 - 被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量 -过去的表现,检查方法,抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开 抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系 断指事故 设备维护 设备放置 操作指导书 人员上岗培训 纠正措施 效果监控,评审观察点,记录下所有的观察点 评审观察点以确定不符合事项 对所有不符合事项须有证据作为依据,准备不符合事项报告,分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告 - 不符合事项的类别 - 不符合事项的模式,不符合事项的分类,严重(主要)不符合项 缺少所要求的安全标准化体系要素 多个次要不符合项发生
9、在一个要素上,不符合事项的分类,轻微(次要)不符合项 在执行或控制中的一个孤立的或 小的缺失 文件化体系有部分缺失,不符合事项的模式,文件问题 没有把标准的要求文件化 文件不能反映实际运作情况 文件内容不当，不足或错误 文件之间有矛盾,不符合事项的模式,执行问题 没有按文件要求执行工作,不符合事项的模式,设计问题 - 技术/方法/工具 方法错误 工具设计错误 技术错误,不符合事项报告,不符合事项的说明 发现的问题 (观察所得的事实) 客观证据 结论 ( 违反标准或文件的章节 ) 类型 ( 严重，轻微 ),不符合事项报告,案例 1 ： 在检查2009年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未
10、包括对安全目标的达成性进行评估。, 结论, 客观证据, 发现的问题,不符合事项报告,案例 1 ： 在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估。,结论 : 不符合安全生产方针与目标要素要求,客观证据,发现的问题,不符合事项报告,报告方法 ： 方法 1 - 分点式 问题 ：管理评审中，未对安全目标的达成性进行评估。 证据： 2009年度的管理评审记录 结论：不符合安全生产方针与目标要素要求。,不符合事项报告,报告方法 ： 方法 2 - 述句式 在2009年度的管理评审中，未包括对安全目标的达成性进行评估。 不符合安全生产方针与目标要素要求。,不符合事
11、项报告,案例 2 ： 文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。” 当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”, 结论, 客观证据, 发现的问题,不符合事项报告,案例 2 ： 文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。” 当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”,客观证据,发现的问题,结论 :不符合安全生产教育与培训要素要求,不符合事项报告,案例 3 ： 某电子厂在进行了危险源辩识和风险
12、评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。, 结论, 客观证据, 发现的问题,不符合事项报告,案例 3 ： 某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。,客观证据,发现的问题,结论 : 不安全生产组织保障要素要求,审核报告,报告目的 将所作的结论通知管理阶层 对审核发现的结果作出适当的总结 让管理层作出回应 讨论必要的纠正措施和跟进日期 对必要的措施达成协议 提供合适的审核结论,审核报告的内容,审核的范围和目的 审核的资料 -计划,审核组成员,接触的人员和 日期 所审核的文件,审核报告的内容,审核的结果 - 不符合事项 - 观察事项 审核小组对体系与有关文件和安全标准
13、化体系要素的符合程度所作的判断,纠正及预防措施,纠正措施 为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施 - 让问题不再发生 -,纠正及预防措施,预防措施 为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施 - 让问题不发生 -,纠正及预防措施,必须针对不符合事项的起因 (Root Cause) 文件不当 设计失误 - 方法，工具 没有按规定要求执行工作 -训练不足 -管理不善,纠正及预防措施的跟进,需跟进相关的纠正/预防措施，确认 执行情况 有没有在规定期限内实施 有效性(effectiveness) 实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决 需记录确认结果,审核结束,在
14、所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束,謝謝!,1、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。20.12.620.12.6Sunday, December 6, 2020 2、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。12:48:1112:48:1112:4812/6/2020 12:48:11 PM 3、越是没有本领的就越加自命不凡。20.12.612:48:1112:48Dec-206-Dec-20 4、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。12:48:1112:48:1112:48Sunday, December 6, 2020 5、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。
15、20.12.620.12.612:48:1112:48:11December 6, 2020 6、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。2020年12月6日星期日下午12时48分11秒12:48:1120.12.6 7、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。2020年12月下午12时48分20.12.612:48December 6, 2020 8、业余生活要有意义，不要越轨。2020年12月6日星期日12时48分11秒12:48:116 December 2020 9、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。下午12时48分11秒下午12时48分12:48:1120.12.6 10、你要做
16、多大的事情，就该承受多大的压力。12/6/2020 12:48:11 PM12:48:112020/12/6 11、自己要先看得起自己，别人才会看得起你。12/6/2020 12:48 PM12/6/2020 12:48 PM20.12.620.12.6 12、这一秒不放弃，下一秒就会有希望。6-Dec-206 December 202020.12.6 13、无论才能知识多么卓著，如果缺乏热情，则无异纸上画饼充饥，无补于事。Sunday, December 6, 20206-Dec-2020.12.6 14、我只是自己不放过自己而已，现在我不会再逼自己眷恋了。20.12.612:48:116 December 202012:48,谢谢大家,
