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1、施工资料管理（提纲）二O一O年十一月目 录序.1一、 什么是档案3二、 档案的种类4三、 术语5四、 铁路建设项目档案7五、铁路建设项目档案的组成.141、建设项目管理文件.142、A类基建文件.143、B类监理文件.264、C类施工资料.275、竣工图.29六、甲供与甲控物资管理30 七、竣工文件编制与归档.31 八、施工案例与重点表格的使用.39-40施工资料管理（提纲）一、 档案及各环节 什么是档案？（1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过的李先念主席签发的中华人民共和国档案法第二条赋予的定义）： 1、 什么是档案？本法所称的档案，（档案）是指过去和现在的国
2、家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动中直接形成的，对国家和社会具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。（包括：文字材料、计算材料、图纸、图表。影片、照片、录音、录像带、磁带、磁盘、光盘、U盘、缩微胶片等不同载体形式、不同存贮介质的科技文件材料）2、档案的八个主要环节。档案是一门学问，是以自然科学、社会科学为主体的多学科的综合体系；中国人民大学及国内许多高等学校都开设了档案管理系列的课程；档案有八个主要环节：收集、整理、保管、鉴定、统计、利用、检索、编研，这八个环节构成了档案的统一体；档案系列职称评定设有：初级档案管理员、助理馆员；中级馆员；
3、高级副研究馆员、研究馆员。3、档案的归档制度：（归档范围、归档时间、归档案卷的质量要求）。二、 档案的种类有哪些？1、 文书档案是机关、团体、企业事业单位在公务活动中直接形成的，应当归档保存的各种文字、图表等不同形式的历史记录。 （国家机关公文处理条列中规定的14种公文格式文件决议、决定、指示、意见、通知、通报、公报、报告、请示、批复、条列、规定、函、会议纪要。 铁道部文件铁道部公文处理办法铁办200126号公布的公文种类有12种：（命令、决定、公告、通告、通知、通报、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要）。2、科技档案是指在科学技术研究过程中形成的，应当归档保存的各种文字、图表、声像等不同形
4、式的历史记录。包括：基本建设档案；科学研究档案；设备档案；标准档案。 3、会计档案是指会计凭证、会计账簿和财务报告等会计核算专业材料，是记录和反映单位经济业务的重要史料和凭据。（包括：会计凭证类、账簿类、报表类、银行对账单、会计档案移交销毁等其它类） 4、人事档案（干部、职工）企业职工档案是企业劳动、组织、人事或人力资源等部门在招用、调配、培训、考核、奖惩、选拔和任用等工作中形成的有关职工个人经历、政治思想、业务水平、工作表现以及工作变动等情况的文件材料。是历史地、全面地考察干部、职工的依据，是国家档案的组成部分。 5、专业档案（含：人防、消防、医疗、保险、工商、税务、海事、航空、市政档案等等
5、）如：天上飞的、地下跑、海里游的。三、与建设项目有关的几个常用术语：1、工程资料在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括基建文件、监理资料、施工资料和竣工图。2、基建文件是建设单位从立项申请并依法进行项目申报、审批、开工、竣工及备案全过程所形成的全部资料。按其性质可分为：立项决策、建设用地、勘察设计、中投标及合同、开工、商务、竣工备案及其他文件。按形成阶段通常又分为：工程准备文件和施工、竣工验收备案等文件。分为2部分：工程准备文件：工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。施工竣工验收与备案文件：开工、质量监督、控制、工程竣工验收、备案等活动中形成的文
6、件。3、 监理资料监理单位在工程设计、咨询、施工等监理过程中形成的资料。（含：设计监理、咨询监理、施工监理）4、 施工资料是施工单位在工程施工过程中所形成的全部资料 。按其性质可分为：施工管理、施工技术、施工物资、施工记录、施工试验、过程验收及工程竣工质量验收资料。5、 竣工图工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。6、 竣工验收资料建设项目在静态验收、动态验收、初步验收、安全评估和国家（正式）验收过程中形成资料。7、 组卷按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分类整理成案卷的过程，成为组卷。8、 归档将在工程建设过程中形成的有保存价值的工程资料，经过系统整理组卷移交档案部门保存
7、称之为归档。 四、铁路建设项目档案项目档案是项目建设、管理过程中形成的，具有保存价值的各种形式的历史记录。1、什么是铁路建设项目档案？铁路建设项目档案是指在铁路基本建设、更新改造、大修改造工程及自筹资金（或其它投资款源）新建、改建、扩建工程全过程中形成的，具有保存价值并按一定要求系统整理归档的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。（包括：建设项目（工程）管理文件、基建文件（含勘察设计文件）、监理文件、竣工文件和竣工图、声像档案六部分）2、作用及意义铁路建设项目竣工档案是工程建设的真实记录，它记载了各种地上、底下建筑物、构筑物、综合管线、隐蔽工程、设备改造等工程质量状况，反映了各种材质、性能和设
8、备的运转状态，是设备养护维修及设备破损后修复的依据，是改建、扩建、缩短工期、提高施工管理水平的第一手参考资料。完整、准确的竣工文件，对促进铁路工程建设、运输生产、改进工作、提高效益、节约资金、降低能耗都起着十分重要的作用。3、铁路建设项目档案管理执行依据：严格贯彻执行国家、北京市、铁道部、北京铁路局及相关部门颁布的档案管理各项法律、法规、标准、规范、规程及管理办法等，其内容包括：3-1中华人民共和国国务院令第279号建设工程质量管理条例；建筑工程质量验收统一标准GB503002001；3-2中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法实施办法；3-3中华人民共和国GB/T503282001建设工
9、程文件归档整理规范；3-4中华人民共和国GB503192000建设工程监理规范；3-5国家档案局DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范3-6铁道部办档20028号铁路建设项目竣工文件编制移交办法的通知；3-7铁道部铁建设200823号关于重新引发铁路建设项目竣工验收交接办法的通知（备注：废止2001117号文，但档案表格等在新办法中未体现，故执行部分内容）；3-8铁道部办档19866号文书档案案卷质量标准和科技档案案卷质量标准的通知；3-9北京铁路局京铁建函2005 北京铁路局建设项目竣工验收交接办法；3-10北京铁路局Q/BT2592002铁路建设项目文件编制归档办
10、法；TB 10443-2010， J 978-2010铁路建设项目资料管理规程（2010-01-04发布实施）3-11铁道部铁运2008158号关于印发铁路建设项目竣工建设用地验收交接办法的通知3-12北京铁路局京铁办1995440号北京铁路局声像档案管理细则的通知； 3-13）铁路工程施工质量验收标准、铁建设函200927号铁路工程试验表格2009-01-08发布实施3-14北京市住房和城乡建设委员会、北京市质量技术监督局联合发布的DB11/T695-2009建筑工程资料管理规程、DBJ01-71-2003市政基础设施工程资料管理规程；3-15北京市给排水等专业工程施工技术规范；3-16北京
11、市燃气总公司输配分公司档案管理相关规定。4、参建单位的职责与权限：4-1通用职责：工程资料的形成应符合各级相关的法律、法规、施工质量验收标准和规范、合同与设计文件等规定。各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入工程建设管理的各环节和有关人员的职责范围。工程资料应随工程进度同步形成，收集、整理并按规定移交。工程资料应实行分级管理，由建设、监理、施工单位主管（技术）负责人组织本单位工程资料的全过程管理工作。建设过程中工程资料的收集、整理、审核工作，应有专人负责，并按规定取得相应的岗位资格。各参建单位应保证各自资料的真实、有效、完整和齐全，并保证工程资料的课追溯性。由多方共同形成的工程资料，各自承担相
12、应的管理职责。工程各参建单位应在合同中对工程资料的编制、套数、费用和移交期限等提出明确的要求。合同中对技术文件的要求应不低于相关规定及北京市工程资料管理规程的规定。列入所在地城建档案馆范围的竣工文件，应在初验后取得建设工程竣工档案预验收意见，并在工程竣工验收后六个月内，将工程档案移交城建档案馆。（含铁路各级档案馆、设备接管单位）4-2建设单位的职责：建设单位应负责对形成、收集的资料进行整理和保管。配备负责组织协调和指导勘察设计、施工、监理、等单位编制各方面的资料，并定期检查。建设单位应在签订合同、协议时，设立专门条款，明确资料编制的责任、提供套数、质量要求和时限。建设单位应向勘察设计、施工、监
13、理、检测机构等单位提供必要的文件资料。应依照建设工程质量管理条例“第九条、第十六条、第十七条”等档案管理相关条款的规定:“建设单位应建立健全档案、资料和竣工文件编制与管理的相关规章制度，设立专门机构，配备相应的管理设备、用品并指定专人负责,监督、检查、指导竣工文件的编制工作”,对所辖工程的图纸发放、资料形成、组卷归档、移交进馆进行全面控制，同时有权对不按归档要求进行立卷归档的单位和个人提出限期整改要求，直到符合进馆标准为止。4-3勘察设计单位的职责：应按合同和规范要求提供勘察、设计文件。对须勘察、设计范围签认的工程资料应签署意见。工程竣工验收，应出具工程质量检查报告。应负责对其形成的文件资料进
14、行收集、整理和移交。4-4监理单位的职责：监理单位应负责对其形成的文件资料进行收集、整理和移交。监理单位应对其编制的资料的真实性、准确性和完整性负责。监理单位应按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行检查、核实，确认后予以签署。监理单位应依照建设工程质量管理条例、铁路系统档案管理相关条款规定 “监理单位依据监理委托合同（协议）在施工中负责监督、检查施工单位整理的竣工文件和竣工验收资料，并按规定检查竣工文件的质量和完整性，负责向建设单位提交其业务范围内的专项报告”，组织施工单位将工程中形成的全部文件资料向建设单位进行归档，在发现竣工文件编制中缺项、漏项或与实际情况不符时，有权不作法律签署，并令其限期整改直到达标。4-5施工单位的职责：施工单位应负责对其形成的文件资料进行收集、整理和移交。施工单位应对其编制的资料的真实性、准确性和完整性负施工总承包单位负责汇总、审核分包单位编制的资料，对施工资料管理负总责。分包
