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1、1附件三：银行监管统计数据质量管理良好标准（试行） 评估模版第一部分：汇总表原则标准 评估结论 原则标准 评估结论原则 1 组织领导 原则 4 团队建设标准 1.1 标准 4.1标准 1.2 标准 4.2标准 1.3 标准 4.3原则 2 归口管理 标准 4.4标准 2.1 原则 5 管理制度标准 2.2 标准 5.1标准 2.3 标准 5.2原则 3 岗位设置 标准 5.3标准 3.1 原则 6 业务制度标准 3.2 标准 6.1标准 3.3 标准 6.2标准 3.4 标准 6.32标准 3.5 标准 6.4原则 7 基础系统 标准 10.4标准 7.1 标准 10.5标准 7.2 原则 1
2、1 监督检查标准 7.3 标准 11.1标准 7.4 标准 11.2标准 7.5 标准 11.3原则 8 监管统计系统 标准 11.4标准 8.1 标准 11.5标准 8.2 标准 11.6标准 8.3 原则 12 考核评价标准 8.4 标准 12.1标准 8.5 标准 12.2标准 8.6 标准 12.3原则 9 数据标准 原则 13 数据报送标准 9.1 标准 13.1标准 9.2 标准 13.2标准 9.3 标准 13.3原则 10 日常监控 标准 13.4标准 10.1 原则 14 分析应用标准 10.2 标准 14.13标准 10.3 标准 14.2标准 14.3 标准 15.1标准
3、 14.4 标准 15.2原则 15 资料存储 标准 15.34第二部分：分项目详表（以原则 1 和原则 15 为例）原则 1-组织领导原则 1-组织领导原则 1 组织领导：银行董事会和高级管理层高度重视并积极推动本行数据质量管理和监管统计工作，明确政策和目标，建立机制和流程，落实各环节责任总述 概括描述本行与该项原则的符合及不符合之处评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合5原则 1 组织领导标准 1.3银行法定代表人或主要负责人对本行监管统计数据的真实性负责，亲自或委派领导班子成员（以下简称“主管领导”）组织领导监管统计工作，对制度性 变革等重大监管统计事项能够及时研究部署，在资源调配
4、方面予以充分支持和保障描述 概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则 1 组织领导标准 1.1银行董事会制定明确的政策，将本行数据质量管理纳入内控合规体系和战略规划之中，并定期对其有效性和执行情况进行评估描述 概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则 1 组织领导标准 1.2银行高级管理层确立数据质量管理的目标，建立机制和流程，明确职权和责任，定期对本行数据质量管理水平进行评估
5、，并有效落实数据质量问责制描述 概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看6原则 15-资料存储原则 15 资料存储标准 15.1 银行对监管统计资料统一管理，根据保密规定和档案管理要求，建立全面、严密的管理流程和归档制度描述 概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则 15 资料存储标准 15.2 当内部职能变更、人员变动时，做好监管统计资料交接存档工作描述 概括描述本行与标准的符合
6、及不符合之处评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合原则 15 资料存储:银行按照规定加强对监管统计资料的存储管理，保证监管统计数据信息的安全性和连续性总述 概括描述本行与该项原则的符合及不符合之处评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合7备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则 15 资料存储标准 15.3监管统计归口管理部门定期整理监管统计资料，做到相关统计资料口径可比、数据连续、存储安全，提高监管统计数据的研究和使用价值描述 概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看
