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1、中外企业跨国经营风险管理比较商务部跨国经营管理人才培训教材编写组 编导 论5第一章 跨国经营风险及其发展新趋势6第一节 跨国经营风险问题的凸显7第二节 跨国经营风险的内涵与特性9一、跨国经营风险的内涵10二、跨国经营风险的发生根源11三、跨国经营风险普遍存在15四、跨国经营风险的新变化19第三节 重视对跨国经营风险管理的投入和制度建设21一、树立科学的风险防范理念21二、防范风险需要支付成本23三、制度建设是风险管理的基础24案例1.1 美国Belco石油公司在秘鲁遭遇的跨国风险25案例1.2 日本八佰伴百货公司在跨国经营风险打击下破产26案例1.3 日本丰田公司20世纪80年代在美国遭遇的跨
2、国经营风险27第二章 中国跨国企业遭遇跨国经营风险的主要形态28第一节 传统型跨国经营风险29一、政治风险29（一）国有化与征收29（二）战争与内乱30（三）汇兑限制31（四）政策变化和政府违约31（五）禁止、限制外资准入与并购32（六）第三国干预33二、法律风险33三、社会风险40（一）劳资对抗41（二）民族主义排斤42四、金融风险431.汇率风险。442.金融投机风险463.筹资风险和融资风险。484.利率风险485.国家债务危机风险。48五、其他风险48第二节 跨国经营风险的非传统形态突出的境外安全风险49一、非传统安全问题的凸显49二、境外人身安全风险51第三节 中国企业遭遇跨国经营风
3、险的行业差异53一、行业差异53（一）工程承包53（二）资源投资54（三）高新技术投资合作56二、地区差异：发展中国家与发达国家比较57（一）发展中国家57（二）发达国家59案例2.1 中国X办司在委内瑞拉的汇兑风险经历61案例2.2 金融风险下香港百富勤集团的破产61案例2.3 中信泰富从事外汇衍生产品交易巨额亏报62第三章 中国企业遭遇跨国经营风险的原因63第一节 客观背景：国际处境与体制差异63一、中国战略崛起带来的摩擦高发期63二、体制差异造成的不适应67第二节 主观因素：中国企业实力与风险管理经验的不足70一、跨国经营风险意识的欠缺71二、企业整体实力不足72（一）进入发达国家市场的
4、困难73（二）以发展中国家为重点的代价74三、企业跨国风险管理的制度欠缺75（一）风险管理制度上的缺陷75（二）安全防范与应急体系的缺陷77案例3.1 长虹因失察陷入APEX债务泥潭77案例3.2 中航油制度缺陷导致巨亏的教训79第四章 西方国家政府和企业的跨国经营风险管理经验80第一节 西方国家政府的应对措施81一、投资保障81（一）海外投资保险制度历史沿革81（二）美、日、德政府的海外投资保险制度83（三）国际多边投资担保机制86二、海外安全保护87（一）以人本主义关怀为原则，重视公民海外生命安全87（二）设立专门机构负责海外企业保护88（三）督促企业建立危机处理机制89（四）建立政府、企
5、业和个人的合作联动机制89（五）注重风险前期的预警工作90（六）采取全方位保护措施，充分利用当地资源91第二节 西方跨国公司的跨国经营风险管理92一、跨国风险管理组织92（一）一般的风险管理组织92（二）海外经营风险管理的组织模式93二、跨国风险管理流程95（一）风险识别95（二）风险评佑96（三）风险预警102（四）风险应对102三、跨国公司风险管理新发展105（一）风险应对联盟化105（二）风险防范当地化106（三）风险管理网络化107（四）风险分散多元化107四、跨国大公司与小公司风险管理的不同特点109案例4.1 肯尼柯特公司投资主体分散化策略112第五章 中国政府与企业的跨国经营风险
6、应对113第一节 政治风险的应对114一、政府的作为115（一）创造友好的外交环境115（二）海外投资立法与投资保障制度116二、企业的应对117（一）树立风险防范意识，加强风险评佑117（二）完善风险管理制度119（三）改善深层次的问题：核心技术创新120（四）本土化战略120（五）转移风险策略：进行保险投资122（六）分散风险策略：合资与多元融资123（七）回避风险策略：对动荡地区予以回避和谨慎管理124（八）抑制风险策略：加强政治公关125（九）降低风险损失策略127第二节 人身安全风险的应对127一、政府应对：需要企业配合的政企联动的风险应急制度128（一）增进与其他国家的相互交往12
7、8（二）低调处理海外公民安全问题129（三）加强政府对出境企业的监管与涉外安保立法130（四）建立中国涉外安全应急机制131（五）加强对境外投资的信息服务131二、企业应对策略132（一）预防对策133（二）处理好与所在国各方面的关系134（三）与政府配合，建立政企联动的风险应对体系135第三节 法律风险的应对136一、增强法律风险预防意识137二、完善法律顾问和监督机制138三、培养高素质的法律顾问140第四节 金融风险的应对140一、风险转移策略141二、风险分散策略141三、风险吸收策略141四、风险回避策略142第五节 社会风险的应对144一、加强与东道国各界的经济利益联系145二、加
8、强与媒体的沟通145三、承担社会责任，融入当地社会146案例5.1 中国航油集团公司全面加强风险管理146案例5.2 康奈鞋业以品牌化突破欧盟反倾销的案例149案例5.3 海尔集团国际化的秘诀：海外经营本土化152案例5.4 中国企业在俄罗斯用法律维权155案例5.5 美国跨国公司对伊拉克战争后各地区的反美浪潮的应对156案例5.6 我国某国际承包公司的风险规避战略157案例5.7 海尔与美国媒体沟通不当导致收购受阻158案例5.8 上工申贝收购德国DA 后对劳资问题的妥善处理159结 语159中外企业跨国经营风险管理比较导 论在冷战结束后的新一轮经济全球化浪潮下，中国企业逐渐跨出国门向国际化
9、经营阶段演进，尤其是加入WTO以后，中国企业的跨国经营活动更是迅猛发展，取得了令人瞩目的成绩。然而，事物总是有两面性的，经济全球化在为中国企业提供了大好发展机遇的同时，也夹带着前所未有的风险隐患，威胁到中国企业的生存和发展。近年来，中国企业由于跨国风险的打击而损兵折将，甚至折戟沉沙的案例并不鲜见。福祸相倚相伏，机遇与风险并存，在跨国经营发展的过程中，各种复杂的风险已经成为威胁中国企业进一步发展的拦路虎。实践证明，在复杂多变的国外政治经济环境中，中国企业跨国经营的成功与否不是简单地取决于企业市场竞争力的培养，它还要受到跨国经营风险的深刻制约。中国企业能否有效地进行跨国经营风险管理，决定着其能否有
10、更长远、更辉煌的国际化前途。没有有效的跨国经营风险管理，中国企业在海外的利益就无从得到保护和保障，随时可能付出惨重的代价，使此前的辛苦工作付诸东流。目前，作为国际市场上的新手，中国企业尚未积累起必要的管控跨国经营风险的经验。因此，加强对跨国经营风险管理的学习和研究，是亟须解决的问题。本书旨在为中国企业提升跨国经营风险管理的水平提供理论依据和案例分析，通过对跨国经营风险特性的分析、关键管理策略的介绍，以及正反案例的举证，帮助中国企业掌握管理跨国经营风险的基础知识，吸取前车之鉴的教训，并借鉴他山之石的经验，更有效地应对未来将面临的各种跨国风险。本书不是一本巨细靡遗的行动手册，而是一本总体性的概要指
11、南。从根本上讲，兵无常形，应对跨国风险的具体行动策略最终要依赖于企业管理者在各自领域内的摸索和总结，本书只能提供原则上的指导意见，以供参考。本书贯穿着一个指导思想：跨国经营风险是普遍存在的，但是可以理性化管理的，这不仅需要企业承认风险管理的成本的合理性，而且也需要企业通过制度建设来提升理性化风险管理的水平。另外，本书也强调，跨国经营风险是超越了单纯市场风险的综合性风险，它需要企业与政府相配合进行应对，也需要企业经营者具备政治智慧和社会责任感。本书共分五章。跨国经营风险是什么、有何特点？企业管理跨国经营风险要注意什么基本原则？这是我们在第一章中要解决的问题。在这一章，我们开宗明义地指出了西方企业
12、跨国经营风险管理的基本理念。在介绍了跨国经营风险的成因、特点之后，我们强调跨国经营风险是普遍存在的，必须从意识上高度重视它。由此，我们特别指出，中国跨国企业首先要超越将风险管理投入视为额外负担的消极观念，积极地通过事先的预算安排切实保障风险管理的资金供给；其次，中国企业提高跨国风险管理的意识不能停留在企业领导的个体层面，必须转变成制度建设的高度进行预防和管理。中国企业遭遇跨国经营风险的具体情况是怎样的？在第二章中，我们对中国跨国企业遭遇到的政治、法律、社会、金融和人身安全等主要风险进行了类型分析，并对中国企业在一些重点行业和地区遭遇风险的不同情况作了具体分析。第三章是紧接着对中国企业遭遇跨国经
13、营风险的独特的主客观背景进行讨论。中国企业为何面临着跨国风险的高发期？我们指出了客观上中国国家崛起引发的国际摩擦，中外体制差异造成企业的不适应，以及主观上企业自身实力的不足、制度建设的缺陷，这些是中国企业跨国经营面临的独特背景和诱发高跨国风险的主要原因。第四章我们转向对西方政府和跨国公司应对跨国经营风险的经验的比较研究。我们强调，在应对跨国经营风险上，西方形成了政府与企业之间紧密合作、及时联动的体系；其次，西方跨国公司也建立起了一套有效的跨国风险管理的组织、程序和应对策略；然后，我们对西方跨国公司管理风险的策略进行了更详细的特点分析和比较。那么，中国企业究竟如何应对跨国经营的风险？在第五章中，
14、我们借鉴西方政府和企业的经验，针对中国企业如何应对政治风险、人身安全风险、金融风险和社会风险的具体策略分别进行了详细的讨论。在前面两种风险上，我们强调政府和企业合作应对的重要性，指出了政府和企业各自应当采取的策略。总而言之，跨国经营风险的管理对于中国跨国企业的发展是殊为关键的，中国跨国企业未来还将面临更多的风险考验。鉴于中国跨国企业发展时间较短并且处境独特，我们还未能积累出适合自身特点的跨国经营风险管理的成熟经验。如何有效管理跨国经营风险，这将是中国的政府部门、企业经营者和国内学界需要继续深入探讨、研究的重要课题。通过及时的互通声气、经验交流，我们相信，中国跨国企业终将在历尽风雨之后走向成熟，有效地管理跨国经营中遭遇的各种复杂风险，为企业的国际开拓奠定可持续发展的稳定保障。第一章 跨国经营风险及其发展新趋势二十世纪末以来，伴随着经济全球化的迅猛发展，世界各国的公司、企业越来越多地走出国界，投身到跨国经营的潮流中。近年来，中国企业正以朝气蓬勃、勤奋进取的精神面貌也加入到这一行列中，并已取得可喜的进步，成绩显著。但是，经济全球化给跨国经营带来了发展的机遇，也带来了严峻的挑战。在“走出去”对国际市场和国际资源进行开发利用的过程中，尚不强大的中国企业将会面临许多新的问题和困难，跨国经营风险就是其中一个日益突出的棘手
