深圳市朗科科技股份有限公司投资者关系管理制度.pdf

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1、 深圳市朗科科技股份有限公司深圳市朗科科技股份有限公司 投资者关系管理制度投资者关系管理制度 第一章第一章 总总 则则 第一条 第一条 为进一步完善深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司” ）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下 统称“投资者”)之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据中华人民共和国公司法 、 中华人 民共和国证券法 、中国证券监督管理委员会上市公司与投资者关系工作指引 、 深圳证券交易所创业板股

2、票上市规则 、 深圳证券交易所上市公司投资者关系管 理指引 、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及其他相关法律、法规 和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，并运用金融和市场营销等 手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提 升公司治理水平，在保护投资者合法权益的同时实现公司价值最大化的战略管理行 为和重要工作。 第二章第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则投资者关系管理的宗旨和基本原则 第三条 第三条 公司投资者关系管理工作应体现出公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，在遵守国家法律、法规及

3、深圳证券交易所对上市公司信息披露规定的前提 下，公司保障全体投资者享有的知情权及其他合法权益。 第四条 第四条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准确、完整地介绍和反映 公司的实际情况，通过有效沟通增强公司价值。 第五条 第五条 投资者关系管理的目的包括： （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第六条 第六条 投资者关系管理的基本原

4、则是： （一） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交 易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一 旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； （二） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可遵循公平原则面向公 司的所有投资者及潜在投资者进行自愿性信息披露，主动披露投资者关心 的其他相关信息； （三） 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避 免进行选择性信息披露； （四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣 传

5、和误导； （五） 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效 率，降低沟通成本； （六） 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者 之间的双向沟通，形成良性互动。 第七条 第七条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及内部信息的保密， 避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。公司应避免过度宣传可能给投资 者造成的误导。 第三章第三章 投资者关系管理的组织及职责投资者关系管理的组织及职责 第八条 第八条 公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责审核通过公司有关投 资者关系管理的制度，并负责监督、核查有关制度的实施情况及投资者关系管

6、理事 务的日常运作情况。董事会秘书为公司投资者关系管理直接负责人；公司董事会办 公室是公司投资者关系管理的职能部门，在董事会秘书的领导下开展有关投资者关 系的事务。 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免 在投资者关系管理活动中代表公司发言。 第九条 第九条 公司董事会秘书全权负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司 运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关 系管理活动。 董事会秘书负责组织拟订并落实投资者关系管理的相关制度。 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上的有关公司的各类信息，并及时反 馈给公司董事会及管理层。 第十

7、条 第十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司其它高级管理人员、其 他职能部门、公司各子公司、分公司及全体员工有义务协助投资者关系管理负责人 实施投资者关系管理工作。 公司内部应形成良好的协调机制和信息采集制度。负责投资者关系管理的部门 或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门 及下属公司应积极配合。 第十一条 第十一条 投资者关系管理包括的主要职责是： （一） 分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续 关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事 会及管理层； （二） 沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发

8、布；举办分析师说明会等会议 及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机 构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度； （三） 公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司 和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、 股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门 提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。 （四） 有利于改善投资者关系的其他工作。 第十二条 第十二条 公司董事会办公室履行投资者关系管理的具体工作职责： （一） 信息披露：收集、学习和研究公司发展战略、经营状况、行业动态和相关

9、法规，通过适当的方式与投资者沟通，研究公司的投资者关系状况，真实、 准确、完整、及时地进行信息披露； （二） 信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据监管部门的要 求及时进行信息披露；可根据公司情况，定期或不定期举行业绩说明会、 分析师说明会、网络会议及路演等活动，面向公司的所有股东及潜在投资 者进行沟通；公司通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资 者的咨询； （三） 定期报告：组织年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作； （四） 筹备会议：筹备股东大会、董事会、监事会等，准备会议材料； （五） 投资者接待：接待投资者来访，与机构投资者、证券分析师及中小投资者 保

10、持经常联系，提高市场对公司的关注度； （六） 公共关系：与监管部门、交易所、行业协会等保持接触，形成良好的沟通 关系； （七） 媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管理 人员和其他重要人员的采访报道； （八） 在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资 者查询和咨询； （九） 与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业投资者关系管理咨询公司、 财经公关公司等保持良好的合作交流关系； （十） 投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件至少记载投资 者关系活动的参与人员、时间、地点、投资者关系活动中谈论的内容、相 关建议、意见及未公开重大信息泄

11、密的处理过程及责任承担等； （十一） 维护投资者关系的其它日常工作。 第十三条 第十三条 投资者关系管理是公司与投资者沟通的窗口，代表着公司的形象，公司 从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能： （一） 全面了解公司各方面情况，包括产业、产品、技术、运营、管理、研发、 市场营销、财务、人事等各个方面； （二） 具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券 市场的运作机制； （三） 具有良好的沟通、协调能力及市场营销技巧； （四） 具有良好的品行，诚实信用。 第十四条 第十四条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人 进行投资者关系管理相关知识

12、的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可 做专题培训。 第四章第四章 投资者关系管理的内容和方式投资者关系管理的内容和方式 第十五条 第十五条 投资者关系管理的工作对象： （一） 投资者； （二） 证券分析师及行业分析师； （三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四） 其他相关机构。 第十六条 第十六条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下，及 时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要内容包括： （一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针 等 ； （二） 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三） 公司依法可以披露的经营

13、管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产 品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； 公司如委托分析师或其 他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显 著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。 （四） 公司依法可以披露的重大事项， 包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、 收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息； （五） 企业文化建设； （六） 公司的其他相关信息。 第十七条 第十七条 公司与投资者的沟通方式包括但不限于： （一） 公告，包括定期报告和临时报告； （二） 股东大会； （三） 公司网站； （四

14、） 分析师会议和业绩说明会； （五） 一对一沟通； （六） 邮寄资料； （七） 电话咨询； （八） 广告、宣传单或者其他宣传材料； （九） 媒体采访和报道； （十） 现场参观； （十一） 路演。 第十八条 第十八条 证券时报为公司信息披露指定报纸，巨潮资讯网() 和深圳证券交易所网站为公司指定的信息披露网站，根据法律、法规和证券监管部 门、深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报 纸和指定网站公布。 第十九条 第十九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以 新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的 报道，不应

15、以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关 注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄露未 公开重大信息。 第二十条 第二十条 公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或 咨询号码发生变更后，公司应及时进行公告。 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区 分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品 或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、 股票行情等投资者关心

16、的相关信息放置于公司网站。 第二十一条 第二十一条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间 和地点以便于股东参加。 第二十二条 第二十二条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。公司将 设立公开电子信箱，并在网上开设论坛，投资者可以通过信箱和论坛向公司提出问 题和建议，公司也将通过信箱和论坛直接回答有关问题。对于论坛及电子信箱中涉 及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏 中以显著方式刊载。 第五章第五章 现场接待细则现场接待细则 第二十三条 第二十三条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现 场参观、座谈沟通的，实行预约制度，并需预先签署承诺书 ， 承诺书的格式 按照深圳证券交易所的有关规定执行。 （见附件） 第二十四条 第二十四条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董事会 秘书负责