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1、第 六 章,经济增长理论,现代经济增长理论的先驱：哈罗德和多马； 发展者：西蒙库茨涅茨、罗伯特索罗、西奥多舒尔茨、罗伯特卢卡斯、爱德华F丹尼森、戴尔W乔根森、保罗罗默等。 经济学家对增长问题的研究和认识经历了一个不断深化的过程： 从单要素的增长模型（如哈罗德多马模型）到多要素增长模型（如索罗模型）； 从外生的经济增长模型（如新古典增长模型）到内生的经济增长模型（如新增长理论）； 从注重有形资本（即实物资本）到无形资本（如人力资本、社会基础设施、社会风尚和民族精神等）。,现代增长理论力图回答两个关键问题,为什么现在人们的生活水平（特别是发达国家人们的生活标准）远远高于一百年或两百年前人们的生活水
2、平？ 为什么在当今世界上发展中国家与发达国家存在着巨大的收入差距？,主要内容,哈罗德多马模型； 新古典增长模型； 经济增长因素分析; 新增长理论。,第一节 哈罗德多马模型,一、假设前提 1、全社会只生产一种产品； 2、生产过程中只使用两种生产要素，即劳动L和 资本K； 3、不存在技术进步； 4、劳动力按照一个固定不变的比率（n）增长； 5、生产规模不变； 6、储蓄S是国民收入Y的函数，即S=sY； 7、不存在资本折旧，因此社会总投资与净投资相等。,二、哈罗德多马模型的基本方程,资本产出比(Capital-outout ratio)是指资本存量与国内生产总值的比率，即每生产一个单位产品所需要使用
3、的资本量。 用公式表示为：,由于生产规模报酬不变，因而有：,由于不存在折旧，所以，,三、稳定均衡增长的路径,实际增长率(Actual growth rate)等于储蓄率除以实际的资本产出比：,有保证的增长率(Warranted growth rate)是指“与人们想要进行的那个储蓄以及人们拥有为实现其目的而需要的资本货物额相适应的”增长率，是企业家感到满意的增长率。它等于储蓄率与合乎企业家意愿的资本产出比的比值。 合乎企业家意愿的资本产出比（简称合意的资本产出比，Desired capital-output ratio）是指全社会所有企业家为达到预期的产量水平所需的资本产出比。,稳定均衡增长的
4、路径,自然增长率(Natural growth rate) 是由人口、资源等自然因素决定的、社会在人口增长和技术进步允许的范围内所能达到的长期最大的增长率。它反映人口与劳动力增长、技术进步与老生产率提高和经济增长之间的关系。 由于模型没有明确区分劳动力人口和总人口，劳动人口的增长率就等同于总人口的增长率(n) ；同时由于不存在技术进步，因此有 GN=n 实现长期稳定均衡的充分就业增长的条件是： GA=GW=GN,四 经济波动的原因,经济短期波动的原因在于实际增长率偏离了有保证的增长率。 GAGW，即r，实际资本存量大于企业家希望达到的资本存量，企业将减少投资，导致经济萧条。 实际增长率一旦偏离
5、有保证的增长率，经济增长就会加速或减速，出现累积性的扩张或收缩，就不会自动地恢复到稳定均衡增长的路径上来。经济活动不仅不会自我纠正，而且会产生更大的偏差，即现实经济具有内在的不稳定性。这个结论被称为哈罗德“不稳定原理” 。,经济波动的原因,经济长期波动的原因在于有保证的增长率偏离了自然增长率。 GWGN，将出现储蓄过渡，引起经济长期停滞； GWGN，资源过剩，将出现经济长期繁荣的趋势； GW=GN，社会全部劳动力和生产设备在既定的技术水平下得到充分利用。同时，如果GA=GW，则整个社会即可以保证充分就业，又可以实现稳定均衡的增长。 实现长期稳定均衡充分就业增长的充要条件是： GA=GW=GN,
6、第二节 新古典增长模型,基本假设： 整个社会使用劳动（N）和资本（K）进行生产，并且两种生产要素可以相互替代； 人口的增长率n为常数。假设劳动人口与总人口同步增长； 社会总量生产函数为齐次型柯布道格拉斯生产函数，规模报酬不变，总产出与生产要素等比例增长； 技术水平不变的条件； 在上述假设条件下，经济中的生产函数可以表示为： y=f(k） y为人均产出，k为人均资本 劳动和资本的边际产量递减，且大于零，； 储蓄率s和资本折旧率均为常数，则有K=I- K,新古典增长模型的基本方程,在两部门经济中，储蓄恒等于投资，即 I=S=sY 则有 K=I- K= sY - K 即 K= sY - K 等式两边
7、同时除以劳动数量N，则有： K/N= sy - k 由于k=K/N，则可以得到k的增长率：,新古典增长模型的基本方程,等式右边的第一项为人均储蓄额或实际投资额。 第二项(n+)k 可以这样理解：劳动力的增长率为n，人均资本量为k，因而用于装备新工人的储蓄为nk；新增资本还必须用于折旧，用于折旧的储蓄是k。 (n+)k实际上是维持现有的人均资本量所必要的投资额，简称为持平投资（Break-even investment)。 当实际投资大于持平的投资时，k 0； 当实际投资小于持平的投资时，k 0； 当实际投资等于持平的投资时，k = 0。,实际投资和持平投资曲线,k,y,(n+)k,sf（k）,
8、E,k*,O,平衡增长路径：总资本的增长率,在平衡增长路径上，资本总量的增长率等于人口增长率，即按固定比率n增长。,在平衡增长路径上，k=k*，因此，k/k=0,平衡增长路径：总产出的增长率,在平衡增长路径上，总产出的增长率等于人口的增长率，即按固定比率n增长。,在平衡增长路径上，k=k*，因此y* =f（k*）,平衡增长路径：消费总额的增长率,在平衡增长路径上，消费的增长率等于人口的增长率，即按固定比率n增长。,由于C=Y-S=Y-sY=（1-s）Y，s不变，所以，消费总额将与总产出保持同步增长，即,可见，在平衡增长路径上，有：,平衡增长的稳态,k,y,(n+)k,sf（k）,E,k*,O,
9、y=f（k）,y*,储蓄率变化对平衡增长状态的影响,k,y,(n+)k,s1f（k）,E1,k1*,O,y=f（k）,y1*,s2f（k）,E2,y2*,k2*,人口增长率变化对平衡增长的影响,k,y,(n1+)k,sf（k）,E1,k1*,O,(n2+)k,E2,k2*,资本的黄金律水平,资本存量的黄金分割律(The golden-rule level of capital stock)由经济学家费尔普斯于1961年提出，其基本内容是：如果要使平衡增长路径上的人均消费达到最大，平衡增长路径上人均资本量的选择应使资本的边际产品等于人口的增长率与折旧率之和。 设人均消费额为c，则 c=y-s（y
10、）=f（k）-sf（k） 在平衡增长路径上，sf（k*）=（n+）k* 所以，c*= f（k*）- sf（k*）= f（k*）- （n+）k* 要使平衡增长路径上的消费量最大，则有 f(k*)= n+ f(k*)是平衡增长路径上资本的边际产品，（n+）为人口增长率与折旧率之和。,资本的黄金律水平,k,y,(n+)k,sf（k）,E,kGR*,O,y=f（k）,第三节 经济增长因素分析,索罗认为，经济增长的源泉来自于两方面： 一是生产要素（劳动和资本）投入的增加； 二是要素生产效率的提高，即技术进步。 生产函数为：Y=AF（K，L）,索罗对经济增长因素的分析,为资本的收入份额，用表示； 为劳动的
11、收入份额，用表示。,索罗对经济增长因素的分析,在国民收入的增长中扣除资本和劳动增长对经济增长的贡献后，剩余部分即“索罗余值”（The Solow Residual）就是技术进步对经济增长的贡献。,如果总量生产函数是规模报酬不变的，即 +=1，则,索罗对经济增长因素的分析,索罗估算了美国GDP的增长情况，得出了以下结果： 技术进步大致是希克斯中性(Hicks-neutral) ； 19091949年间，平均每年GDP增长2.9%，其中0.32% 归因于资本积累，1.09%来自于劳动投入的增加，剩余的1.49%归因于技术进步。在总产出增长中，技术进步的贡献占51%； 人均产出增长1.81%，其中1
12、.49%的增长来自于技术进步，技术进步对人均产出增长的贡献占82.3%。,丹尼森对经济增长因素的分析,20世纪60年代初，丹尼森受美国经济发展委员会的委托，对美国19091929、19291957、19291969年期间的经济增长作了深入细致的研究和分析。 他把影响经济增长的因素分为两大类七小类：一大类是生产要素投入量的增加，其中包括就业人数与工时、就业者的年龄与性别结构、就业者的受教育年限、资本存量的大小； 另一大类是单位投入的产出量的增长，其中包括资源配置的改善、规模经济、知识进步。,19291969年美国国民总收入增长的源泉,19291982年美国国民总收入增长的源泉,丹尼森对经济增长因
13、素的分析,从丹尼森计算的结果看，美国的经济增长有以下几个显著特征： 劳动增加对经济增长的贡献相当大; 技术进步是经济增长的重要源泉 ; 资本积累对经济增长的贡献不到20%，大大低于传统理论对资本作用的估计。 丹尼森的增长核算结果不仅验证了索罗的结论：技术进步是经济增长的重要源泉，技术进步的作用主要来源于知识的进步。 要促进经济高速增长，就必须大力发展教育，开发新技术，提高管理水平，促进知识进步 。,库兹涅茨对经济增长因素的分析,库兹涅茨(Simon S. Kuznets)对国民生产总值及其组成成分进行了长期的估量和对比分析，发现：影响经济增长的主要因素有知识存量的增加、劳动生产率的提高和结构方
14、面的变化。 知识存量的增长 ; 劳动生产率的提高 ; 结构变化 。 库茨涅茨通过对经济增长因素的分析，得到了与索罗、丹尼森等人几乎相同的结论，即科学技术进步是现代经济增长的主要源泉。,在经济未充分发展的阶段，收入分配将随同经济发展而趋于不平等。其后，经历收入分配暂时无大变化的时期，到达经济充分发展的时期，收入分配将趋于平等。,倒U字假说,人均产值,收入分配不平等程度,倒U字假说（库兹涅茨曲线）,新古典增长理论的缺陷,新古典增长模型中，技术进步是一个外生变量，模型对技术进步的根源未做进一步的解释； 模型关于生产函数规模报酬不变的假设与事实不符； 模型没有对劳动力增长率和技术进步率做出解释，因而对
15、控制人口增长率、提高技术进步速度没有提出相应的政策建议； 在解释现实方面也遇到了很大的麻烦。,第四节 新增长理论,阿罗“干中学”（learning by doing)模型 阿罗（K J Arrow）将经济增长过程中的要素投入分为有形的要素投入和无形的要素投入。累积总投资表示“干中学”获得的知识经验，它包含在模型之中。这样，学习、经验、技术进步等无形要素投入就以有形的要素投入表示出来，并成为模型的内生变量。 技术进步是投资的副产品，是厂商在生产过程中积累经验的结果。 阿罗模型的缺陷是：由于知识和技术的溢出不够强，内生的技术进步不足以推动经济持续增长，而必须要求人口作为外生变量以一定比率增长。,罗
16、默模型的基本思想,罗默模型将生产要素分为物质资本、劳动（指非熟练劳动）、人力资本（指熟练劳动）和技术水平等。 知识的进步体现在两个方面： 一是劳动者的熟练程度，用人力资本来表示； 二是新设备、新原材料等物质产品之上，用技术水平来表示。 这样，知识或教育水平等都进入到了经济增长模型中 知识或技术是厂商投资的副产品，其边际收益也是递减的。 如果人口增长率为零，为了保证经济实现长期增长，就必须使知识投资的社会收益率保持不变或递增的趋势。,罗默模型的意义,知识进步和技术水平的提高是累积性的，因而一国要实现经济的长期增长，必须重视知识的进步与知识的累积； 技术进步和知识的累积需要激励，保护知识产权、保护权利有利于激励更多的人从事研究与开发工作，有利于取得更多的技术创新成果； 政府
