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1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及详解（二）一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是（）。A为了能够让发行人证券顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿B一切按照公司负责人的意思行事C朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝D由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回【答案】C【解析】保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行
2、人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施的非法或者具有欺诈性的行为。AD两项属于违法行为。2下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D发行人和主承销商应当将发行过程
3、中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D【解析】D项，发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。3下列关于公司股东股权转让的描述中，错误的是（）。A股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应该购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意【答案】D【解析】根据公司法第七十一条，股权转让限制条件包括：有限责任公
4、司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东之外的人转让股权的限制。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。4以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（）发起人同意。A1/2的B2/3的C3/4的D全体【答案】D【
5、解析】以发起方式设立的股份有限公司，全体发起人应当一致同意并签署章程。以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟定的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的半数以上通过。5目前依法审核上市公司新股发行申请的是（）。A中国证监会发行审核委员会B中国证券业协会C中国证监会派出机构D证券交易所【答案】A【解析】上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案材料的合规性审核，以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。其中，发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的
6、其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。6在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A使用自有资金和依法筹集的资金B使用自己名义开设的证券账户C设立专门的证券自营部门D不缴纳证券交易印花税【答案】D【解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务需要设立专门的证券自营部门，但只要发生股票交易即需要缴纳证券交易印花税。7下列属于证券公司自营买卖主要对象的是（）。A股票B政府债券C中期票据D企业债券【答案】A【解析】已经和依法可以
7、在境内证券交易所上市交易的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。8下列行为中，不属于内幕信息的是（）。A公司债务担保的重大变更B上市公司收购的有关方案C公司分配股利或者增资的计划D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十【答案】D【解析】内幕信息包括：公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的
8、其他重要信息。9根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东B出资额不低于基金管理公司注册资本30%的股东C出资额不低于基金管理公司注册资本40%的股东D出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东【答案】D【解析】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；注册资本不低于3亿元人民币；具有较好的经营业绩，资产质量良好；持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；最近3年没有因违法
9、违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。10以下关于期货交易所的描述，不正确的是（）。A设计合约、安排合约上市B提供交易的场所、设施和服务C参与期货价格的形成D制定并实施风险管理制度，控制市场风险【答案】C【解析】期货交易所通常具有以下5个重要职能：提供交易的场所、设施和服务；设计合约、安排合约上市；组织、监督期货交易、结算和交割；保证期货合约的履行；制定和执行风险管理制度。11（）是指证券公司信息技术系
10、统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。A操作风险B技术风险C合规风险D管理风险【答案】B【解析】技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。12刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，因存在合理理由的情形除外。下列可以终止保荐协议的有（）。A发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的B具体负责持续
11、督导工作的保荐代表人离职的C保荐机构与发行人存在重大分歧D发行人拒不配合保荐机构持续督导工作的【答案】A【解析】刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。13关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是（）。A客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前
12、的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【答案】A【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。14从事证券资产管理业务、融资融券业务的证券公司，应当
13、按照规定编制对账单，按（）寄送客户。A天B周C月D季度【答案】C【解析】根据证券公司监督管理条例第三十一条，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。15维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A维持担保比例（现金信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额融券卖出证券数量市价利息及费用）B维持担保比例（现金信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额融券卖出证券数量买入价格利息及费用）C维持担保比例（现金信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额融券卖出证券数量市价）D维持担保比例（现金信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额融
14、券卖出证券数量市价利息及费用）【答案】D【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例（现金信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额融券卖出证券数量市价利息及费用总和）16证券从业人员应接受协会调查或配合检查，拒绝接受或配合的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。A312B36C112D16【答案】A【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单
15、处或者并处警告、3万元以下罚款。17财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A具有证券从业资格B最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近36个月无违反诚信的不良记录D未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】C【解析】根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第十条，财务顾问主办人应当具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。18采取证券市场
