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1、使用说明一、为全面开展安全评价机构执法检查，进一步规范安全评价机构服务过程和服务结果，天津市安全监管局编制了天津市安全评价机构服务过程考核评分标准、天津市安全评价报告质量考核评分标准（预评、验收、现状）、安全评价机构执法处罚依据（汇编）等配套性文件。该配套文件是安全评价机构执法检查的重要依据，请各安全评价机构、各执法检查人员认真学习，对照相应标准开展执法检查工作。二、天津市安全评价机构服务过程考核评分标准、天津市安全评价报告质量考核评分标准（预评、验收、现状）满分为100分，发现评价机构服务过程、报告质量存在违法、违规问题，直接对照安全评价机构执法处罚依据进行处罚；出现否决项，记0分；若不存在
2、上述问题，直接对照考核标准进行打分。80分及格。市安全监管局每季度执法检查结束后通报相关评价机构及存在问题。天津市安全评价机构服务过程考核评分标准序号考核内容考核要点分值一、风险分析1、评价初访（1）应建立初访管理制度，现场初访应在风险分析前进行。1分未初访或时机不对的扣本项1分及下列3项5分（2）初访应有专职安全评价师参加。1分无专职安全评价师参与的扣0.5分（3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、要有安评人员在企业显著标志位置的合影、被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。2分无影像记录的扣2分，每小项不全的扣0.5分。（4）初访应有纸质记录。记录应描述被评价单位基本概况（如地理位
3、置、周边环境、土地使用情况、法人性质等），项目技术状况（如技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策），装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患），安全机构设置及人员配备状况，评价目的等，初访人员及日期。2分每小项记录不全的扣0.4分；（预评价项目无相关项的不扣分）2、风险分析（1）应建立风险分析管理制度或程序文件。风险分析应在安全评价合同签订前进行。1分未分析或分析时机不对的扣本项1分及第（4）项2分（2）应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文件。1分无相关程序文件的扣1分（3）风险分析应明确责任部门和参与部门。1分机构规定不明确的扣1分（4）风险分析应有明确、具
4、体的内容和判断准则，并形成记录。分析内容应包括：1）被评价单位基本概况，评价项目投资规模、地理位置、周边环境、评价项目的评价类别、行业风险特性；2）评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围，现有安全评价师专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承4分记录内容不全的每小项扣0.5分，小项内内容不全的扣0.20.5分序号考核内容考核要点分值接项目的风险程度及原因。3）项目的经济可行性分析（预测完成项目所需成本、评估被评价单位信用状况）。应按评价收费的相关规定列出收费指导价；被评价单位未报价或报价低于指导价的，应列评价成本费用预测表，详细列出成本明细。4）项目的可行性结论。其中，经济可行
5、性应以评价收费的相关规定并结合评价成本费用估算结果为判断依据。5）分析人员、过程控制负责人签字及日期。3、合同签订评价合同应使用同一合同版本，并采用统一编号。合同应明确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责任。2分未采用同一版本和统一编号的各扣0.5分，合同内容不明确的扣1分二、评价实施1、评价项目组（1）应建立并不断改进实施评价程序文件。1分无相关程序文件的扣1分（2）应任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录。1分无项目组或负责人任命记录的扣1分（3）项目组成员应是专职安全评价师，专业配备应能满足项目要求，个别专业人员不足时应聘请相应的技术专家。1分专业配备不合要求的扣1分（4)一类
6、评价范围的项目，项目组成员不得少于5人；二类评价范围的，不得少于4人。 1分人数不足的扣1分（5）项目组应编制评价工作计划，计划内容应包括评价项目名称、项目概况、评价范围、成员及分工、工作进度等内容，并经项目负责人、计划审核人、过程控制负责人签字。2分内容不全的每项扣0.2分序号考核内容考核要点分值（6）项目组进行现场考察、检查、核查时不应少于2人，项目负责人必须参加。1分现场工作人员少于2人或项目负责人未参加的，每次扣0.4分（7）项目组与被评价单位就评价和检查结果交换意见应形成记录。记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果、交流的方式等内容。1分每次协商过程记录不全的每小项扣0.
7、1分。2、前期准备与现场考察（1）项目组应根据评价项目的需要，收集相关法规、标准和类比资料。 1分法规、标准不完整、失效的每个扣0.1分（2）项目组现场考察时，应出示安全评价师执业资格证。应形成清晰、详实的考察纸质记录，由被评价单位签字确认。记录应包括以下内容：收集的项目资料清单，查看过的原件清单，项目周边情况，现状和验收评价项目还应有发现的安全隐患，双方考察人员签字及日期，技术负责人、过程控制负责人签字及日期。2分记录内容不全的每小项扣0.5分 （预评价项目可以初访记录代替，专职安全评价师可以是1人）（3）现场考察记录应有影像记录。记录应能体现考察时间、双方人员、被评价单位标志性建筑、现场考
8、察的主要过程、设备设施、安全设施或原始文件等。3分无影像记录的扣3分，每小项不全的扣0.5分（预评价项目可由初访影像记录代替）被评价单位不允许拍照的应在评价合同中注明或由其主管部门签字声明，则不扣分。3、现场检查（1）评价组应在熟悉项目资料，经现场考察后编制评价对象的现场安全检查表。检查表内容应全面，不得有重大遗漏。2分检查表编制内容每缺一个方面扣0.5分，有重大遗漏的扣2分。预评价项目（1）-（5）项不扣分。（2）现场检查应按照安全检查表逐条进行，并如实记录评价对象实际情况，隐蔽工程应查阅设计资料或现场询问并记录。2分未如实填写的每项扣0.2分（3）现场检查应有纸质工作记录。记录应包括以下内
9、容：收集的项目资料内容，查看过的原件清单，发现的安全隐患，检查结果，检查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。2分记录内容每小项不全的扣0.4分序号考核内容考核要点分值（4）现场安全检查应有影像记录。要有评价人员在重点部位开展安全评价活动的照片2分无影像记录的扣2分（5）现场检查表应作为现场工作记录的附表，表中应列出安全评价师（专家）姓名、检查日期及工时。2分记录内容每小项不全的扣0.4分4、现场核查（1）项目组应在评价报告结论正式出具前，就交换意见中被评价单位需整改的内容进行现场核查，并如实记录。核查纸质记录应包括以下内容：安全隐患整改情况和已采取的安全管理措施，未整改到位的隐患及整改
10、计划，核查结果，核查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。2分整改核实时机不对的及未核实的扣本项2分记录内容每小项不全的扣0.4分。整改计划未经被评价单位签字（盖章）确认的扣0.5分。预评价项目（1）-（2）项不扣分。（2）现场核查应有影像记录。要有企业隐患部位整改前后的比对照片。2分无影像记录的扣2分5、评价回访（1）应建立回访制度，制度应明确回访方式及要求。回访方式包括现场、电话、传真、信函、邮件等多种形式。1分未建立回访制度的扣1分（2）评价结束后一年内，评价机构应对被评价单位至少开展一次现场回访活动。1分未按时回访的扣1分（3）回访应有服务质量信息反馈表，真实反映被评价单位对安全
11、评价服务满意程度。1分无服务质量信息反馈表的扣1分（4）回访人应填写回访记录。主要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施的落实情况及实施效果等信息，供今后同类项目参考。2分回访记录内容不全的每项扣0.5分，发现隐患未反映的扣0.5分序号考核内容考核要点分值回访时发现企业存在重大安全隐患以及不再具备安全生产条件的，应及时告知企业和安监部门。三、报告审核1、报告校核（1）报告校核应有相关程序或制度，对校核人员职责、校核方式提出明确要求。1分无相关程序或制度的扣1分（2）应保留校核后的电子文档或书面文本。1分未保留修改痕迹的扣1分2、内部审核（1）审核人员应是非项目组成员。应在评价组对
12、报告校核后进行内部审核。1分人员要求、审核时机不符合的各扣0.5分（2）内部审核应包括以下内容：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。2分每缺少一项审核内容扣0.5分（3）内部审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的电子文档应保留审核和修改痕迹。2分审核记录每缺少一项扣0.2分，未保留审核稿和修改痕迹的扣0.5分3、技术负责人审核（1）评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审核。1分审核时机不对的扣1分（2）技术负责人审核应
13、包括以下内容：现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等。2分每缺少一项各扣0.2分，总扣2分为止（3）技术负责人审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的文档应保留审核和修改痕迹。2分审核记录缺少每项各扣0.5分，未保留审核稿和修改痕迹的扣0.5分4、过程控制负责人审核（1）技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核。1分审核时机不对的扣0分序号考核内容考核要点分值（2）过程控制负责人审核应包括以下内容：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告校核、审核，记
14、录是否完整，纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等。1分每缺少一项扣0.2分（3）过程控制负责人审核应有审核记录，记录应有报告名称、审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。2分每缺少一项扣0.5分四、报告公开安全评价报告网上公开情况（1）建立机构网站（页）2分未建立机构网站的扣2分，并扣（2）（5）9分（2）建立本机构信息网上公开制度、确定专人负责网上公开、公布投诉和举报方式。3分未建立信息公开制度扣1分；未确定专人负责扣1分；未公布投诉和举报方式扣1分。（3）网上公开法定代表人、注册资金、固定资产、注册地址、办公地址及联系方式；公开安全评价机构简介、业务范围、主要专业设备设施、公开技术负责人、过程控制负责人、专职安全评价师、注册安全工程师。3分每少公开一个小项扣0.5分，直至扣完为止。（4）按照规定公开完成的评价项目名称、简介、项目组长、技术负责人、过程控制负责人、报告编制人、报告审查人、参与评价的技术专家、到现场的安评师名单、时间任务，评价报告提交时间。2分每少公开一个小项扣0.5分，直至
