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1、美国政治制度的特点及启示,吴传毅 教授,美国建国初期的政治家汉密尔顿、麦迪逊、杰伊,主要内容,美国政治体制形成的历史背景 美国政治体制主要内容及特点 美国政治体制给我们几点启示,1620年,一、美国政治制度形成的历史背景,1775年美国独立战争开始打响。,1776年北美十三个州第一届大陆会议发表了著名的独立宣言。,人人生而自由,1777年十三个州召开了第二届大陆会议，并制订了邦联条例。 1778年，北美11个州批准了邦联条例加入了邦联。 1781年，邦联条例得到了13个州的批准。,邦联条例宣告美国的国家结构形式是“邦联”，名称为“美利坚合众国”。邦联条例明确了缔结邦联的目的，是为着共同的防御以
2、及相互之间的援助。,邦联条例的缺陷： 一是从性质上讲，条例没有建立一个全国性的政府，邦联条例只是建立了各州之间的“友好同盟”。 二是从机构上讲，邦联没有行政部门，没有全国的法院系统，惟一的中心是一个会议机构，称之为大陆会议。 三是从效率上看，邦联效率低下。大多数行动要经过9个州的批准，修改邦联条例要经过13个州的批准。 四是从经费上看，大陆会议只能请求各州提供经费。 此外，各州保留其主权、自由和独立，大陆会议没有任何直接统治公民的权力，公民只服从他们的州政府。,1787年，条例的缺点更加暴露无遗。 一是中央权力太小。英国、法国、西班牙威胁美国的安全，捍卫美国独立的强烈愿望普遍蔓延。 二是各州提
3、供的经费不足。邦联的经济陷入困境，难以为继。 三是各州盛行贸易保护主义，在贸易战中高筑关税壁垒。 1786年美国爆发了农民起义，这引起了美国政治精英的极大关注。他们深深感到，必须改变邦联这样一种政治体制，建立一个强有力的政府。,为改变邦联这一处境，邦联各州的代表于1787年5月14日至9月17日在费城召开了邦联大会。大会原定的主题是讨论修改邦联条例。然而，随着会议的深入，会议主题发生了改变，转换为制定一部全新的宪法。因此，此次会议被称之为“制宪会议”。,在此次会议上，制定了世界上第一部具有现代意义的资产阶级成文宪法。按照法律规定，这部宪法应提交13个州审核，经过9个以上的州批准才能生效。,在这
4、个过程中，各州对新宪法褒贬不一，形成了两种截然相反的意见。一种是拥护，一种是反对。由于持两种不同意见，因此，发生了美国历史上最为激烈的论战。文集就是这次论战的产物。 以汉密尔顿、杰伊和麦迪逊三人为代表，他们拥护联邦制，自称“联邦党人”在纽约报刊上发表了一系列论文，竭力为新宪法辩护，目的是希望新宪法得到各州批准。这些论文后经编辑，形成为联邦党人文集。,汉密尔顿，1775年独立战争爆发后，弃笔从戎 ，曾担任华任顿总司令的副官和军事秘书。1787年作为纽约州的代表参加制宪会议。新政府成立后，担任财政部长，1796年辞职。1804年与政敌决斗身亡。,杰伊，1776年，参加了第一届大陆会议，撰写了告大不
5、列颠人民书，同年当选为纽约州议员，起草了纽约州宪法，主要从事外交活动，新政府成立后曾任第一任司法部长和纽约州长。,麦迪逊，参加了1776年的第一届大陆会议弗吉尼亚议会的领导人，1787年在费城制宪会议上提出了弗吉尼亚方案，对美国宪法的制定起了重要作用，被称之为美国“宪法之父”。新政府成立后，担任过美国国务卿和第四任总统。后担任过弗吉尼亚大学校长。,二、主要内容及特点,联邦党人文集是一部全面为1787年宪法辩护的著作。它一方面驳斥了反对派对新宪法的种种责难和攻击；另一方面也对新宪法和建立美利坚合众国政府所依据的原则和精神作了分析与阐述。 该书对各州批准新宪法起到了积极作用。一般认为，它是对美国宪
6、法和联邦政府所依据原则的精辟说明。美国最高法院曾把它作为宪法的来源加以引证。,联邦党人文集主要体现的是联邦制思想、分权制衡思想、总统制思想、司法独立思想。,分权制约,联邦制,总统制,司法独立,关于联邦制思想 联邦党人文集揭露了17811787年美国邦联制的种种弊端。 一是邦联无权。无权在各州征收税款；无权征收关税；不能发行统一货币；不能调整各州之间的商业关系；没有常设的行政机关、司法机关；各州有权保留武装力量。 二是条例无法约束个人。邦联条例约束的对象仅仅是州政府，而不包括个人在内。 三是条例缺乏强制性。各州要不执行，无法制裁违反者。 四是缺乏司法权。司法权由各州行使，对同一事件、各州的判决常
7、常不一。,联邦党人认为， 实行联邦制有以下好处； 一是强有力的联邦可以保证美国的和平与安全； 二是强有力的联邦可以防止内乱； 三是强有力的联邦政府可以协调各州的关系； 四是强有力的联邦才能保证有效管理； 五是联邦制能减少军队而避免军事专制； 六是联邦政府比邦联政府更能促进经济发展。,就联邦与各州权力之间的分配，他们也进行过阐述： 联邦政府具有对外宣战、缔结条约、委任大使、惩罚违反国际法的罪行，协调各州之间和睦相处与交往，制止各州从事有害联邦的活动，接纳新州加入联邦，保护知识产权等管理联邦公共事务的权力。 除此之外，权力属于州政府。,关于分权制衡思想 着重阐述了三权之间的相互制约关系 立法权要受
8、到行政权和司法权的牵制 行政权要受到立法权和司法权的双重牵制 司法权要受到行政权和立法权的牵制,联邦党人更强调对立法权的制约。 他们认为：仅仅依靠行政权和司法权的外部制约远远不够，还必须建立内部制约机制。所以，议院不能是一院制，而必须是两院制。他们认为： 一院制不能保证议员忠于选民的委托 一院制不能保证决议的正确性 一院制不能保障政策的稳定 一院制不能保障对总统的弹劾,两院制有一个监督制约的关系在里面。联邦党人认为，民众是最危险的，因此，弹劾权不能交给民众或民选的代表来行使，只能由参议院来行使。他们认为，参议员比众议员更具有智慧，是理性和荣誉的象征。 参议员是由各州议会选举，各州2名，各州平等
9、。众议员实行民选。,两院制有一个监督制约的关系在里面。联邦党人认为，民众是最危险的，因此，弹劾权不能交给民众或民选的代表来行使，只能由参议院来行使。他们认为，参议员比众议员更具有智慧，是理性和荣誉的象征。 参议员是由各州议会选举，各州2名，各州平等。众议员实行民选。,两院制有一个监督制约的关系在里面。联邦党人认为，民众是最危险的，因此，弹劾权不能交给民众或民选的代表来行使，只能由参议院来行使。他们认为，参议员比众议员更具有智慧，是理性和荣誉的象征。 参议员是由各州议会选举，各州2名，各州平等。众议员实行民选。,两院制有一个监督制约的关系在里面。联邦党人认为，民众是最危险的，因此，弹劾权不能交给
10、民众或民选的代表来行使，只能由参议院来行使。他们认为，参议员比众议员更具有智慧，是理性和荣誉的象征。 参议员是由各州议会选举，各州2名，各州平等。众议员实行民选。,关于总统制的政体形式 内阁制：议会是国家的最高立法机关和权力机关。政府由议会选举产生，并向议会负责的政体形式。因此，议会可以通过对政府的不信任案，迫使政府辞职。不过，在一定条件下，政府也可以解散议会。 此外，这种政体形式，国实元首一般没有实权，他只是作为国家统一的象征而享有形式上的权力。,从表面上看，内阁制国家对政府的监督非常有力，但实际上，政府成员同时兼任议员，所以，议会的一些重要议案都来自于政府，议会的工作处于政府的指导之下。,
11、总统制：立法权和行政权分别由人民选举产生，行政权不依赖立法权的政权组织形式。总统制有这么一些特点： 一是政府首脑由人民选举产生。政府成员向总统负责，总统向人民负责。国会不能通过对政府的不信任案，总统也不能解散国会。 二是政府实行个人负责制。内阁成员是总统的下属，如不同意总统的意见就必须辞职。 三是总统既是国家元首，又是政府首脑。,联邦党人认为，只有实行总统制，才能保障行政系统的强而有力。 总统制让行政部门具备四个条件：统一；稳定；充分的法律支持；足够的权力。 他们认为，要保障行政系统的强而有力，只能实行总统制，由总统行使各项行政权。这样才能与强大的立法机关相抗衡，才能真正有所作为，从而为人民谋
12、取福祉。,关于司法独立思想 司法独立可以防止其他两权的侵犯。因为在三权之间，司法权是最弱小的。 行政部门拥有刀剑的权力，立法部门拥有钱袋的权力。司法部门只有裁判权，是最弱小的，司法独立才能使司法自保。 司法独立的实质是法官本身的独立。,三、美国政治法律制度的启示,一是政治体制的建构必须着眼于政治力量均衡 美国横向政治权力、纵向政治权力、公权与私权之间的平衡。,三权分立,联邦制,市民社会,二是竞争关系是消减政治权力腐败的有效手段 美国人忧患意识强，喜欢假想竞争对手的存在。美国两党制的政党组织形式，主要是为消除政党自身的腐败；美国议会两院制的建构，主要是为消除议会的平庸。,三是作为仲裁机构的司法必
13、须保持独立的品质 任何社会必须要有一定的纠偏机制，政治权力一旦失衡，它能有效纠偏；政治权力一旦平庸，它能有效纠偏；政治权力出现腐败，它能有效纠偏。要保证裁决的公正，就要确保其独立。,四是一国政治体制会有不断完善的过程 美国政治体制的形成取决于美国当时的历史条件，之后在不断完善。文集没有对军队中立的阐述，也未涉及到总统任期。 文集强调政权组织形式，没有涉及人权问题，后通过修宪，才增加保护人权条款。在印第安人、黑人问题上的种族歧视明显，妇女地位低下。直到上个世纪才解决。,法国半总统半议会制 总统是国家元首，总统还是武装部队的统帅，由选民直接选举产生，法国不设副总统，总统不能履职，由参议院议长代理总统，总理则是政府首脑，由总统任命 。 总理领导政府，具体行使国家行政权力，总统和总理有基本分工：总统掌握大政方针，总理具体执行；总统占主导地位，总理听命于总统；总统施政重点是国防外交，总理施政重点是内政经济。,
