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1、1,机电产品技术性贸易壁垒发展新方向探讨,国家质检总局 检验监管司 杨万山 2006年1月5日,2,议题,背景 中国出口机电产品质量现状 国际技术性贸易壁垒发展的原因 技术性贸易壁垒发展趋势 主体责任变化 客体外延扩大 焦点转移:零风险生态化特殊群体保护 程序的复杂化 国际节能技术法规综述 正向激励制度 市场准入制度 信息标识制度,3,中国出口机电产品质量现状,检验统计:几十年来出口0.1%的批次不合格率,并且是包装外观品质不合格居多 型式试验初次不合格率从最初40%,下降到目前的15%.,4,中国出口机电产品质量现状,5,中国出口机电产品质量现状,6,中国出口机电产品质量现状,7,中国出口机
2、电产品质量现状,8,中国出口机电产品质量现状,9,中国出口机电产品质量现状,美国CPSC召回案例中，有一半属于机电产品（1999年至今130多起），机电产品中的一半是灯具，灯具的一半是节日灯。 每年被FDA扣留的中国的电子产品有100多起，包括电视机、DVD等。 在香港地区召回的内地生产的不合格电器产品每年也有50例。,10,中国出口机电产品质量现状,11,中国出口机电产品质量现状,巴西、智利、阿根廷、甚至以色列、非洲纷纷出台电气法规，针对中国产品。 检验司联合外交部和商务部对非洲市场上中国产品质量进行调查,中国产品基本是地摊货.存在但是以卑微的方式存在. 国际消费品安全大会,拟建立全球的消费
3、品安全网络,中国强烈被邀请参加因为中国是主要的不安全产品出口国.,12,中国出口机电产品质量现状,中国企业对满足传统技术要求的能力 中国实际制造能力尚有差距 恶性竞争、薄利、无自主品牌、国际低端市场的存在，使出口机电产品质量许多时候不能达到这些要求。 低端市场的存在,让我们面临两难选择:一方面是满足贫穷人民的物质需求及促进出口增长的要求,另一方面我们忍受坏评如潮.,13,国际技术性贸易壁垒发展的原因,主观原因:门槛已经不能成为门槛 虽然实际制造能力尚有差距 但是理论能力完全可以达到,没有太多科技含量, 一家跨越,集体就能跨越,14,国际技术性贸易壁垒发展的原因,机电产品传统技术要求:机电产品是
4、能量产生转换传输测量的设备,其传统要求是保证这些能量在过程中的对人/环境/设备的安全. 电能:电气安全(防触电保护) 机械能:机械安全(机械危险防护) 波:电磁兼容/噪声 热能:温度防护,15,国际技术性贸易壁垒发展的原因,主客观原因,基于对我们理论值的判断: 传统的技术措施（安全要求）已经 被产品主要制造国成功跨越,主观,产品的生产、使用与寿命终结造成环境恶化,客观,资源（能源、水、材料、土地）的稀少,保护特定主体利益（儿童,劳工,残疾人,动物）,16,技术性贸易壁垒发展趋势,本质:技术性贸易壁垒就是随附产品设置与技术有关的义务,客观上产生阻碍贸易的措施.这种义务有四个要素: 义务承担主体
5、义务的性质(客体) 义务的内容(技术要求) 义务履行程序,17,技术性贸易壁垒发展趋势,归责原则（主体）的延伸(使用者/销售者/生产者/制造者） 技术义务的非技术化（客体） （产品社会） 技术要求（内容）的扩展 保护环境EMC 噪声 排放 无害材料 节约资源能源 水 土地 材料 特殊主体劳工 儿童 残疾人 动物福利 符合性评价程序的复杂化,18,技术性贸易壁垒发展趋势,早先，使用者自己承担着产品的不利后果,产品的转移，也就意味着产品责任的转移。 消费者保护立法的完善，作为弱者出现的使用者的权利被保护，于是可以直接被追溯的产品销售者首当其冲成为缺陷产品的责任承担着。 随着工业化的深入发展和产品信
6、息披露制度的健全，使得生产者，这个最了解产品状态和最有能力使产品安全健康的人,来承担责任成为可能。生产者作为利润的享有者，作为产品功能实现的人，也同时作为国外产品的提供者（如果是进口产品的话），无论从公平原则、可能性和起到贸易壁垒的作用来说，生产者是最佳的人选。,19,技术性贸易壁垒发展趋势,生产者责任原则V.S.制造者责任原则,生产者定义,制造并使用自己品牌销售产品的人,使用自己品牌销售他人产品的人,根据该一原则，似乎中国的制造者无须承担责任,但是,定牌商的责任转嫁,立法新动向：制造商责任延伸 （LVD）,20,技术性贸易壁垒发展趋势,但是大规模生产以后，产品的无形产权（商标、专利和外观设计
7、）与有形产权（产品以及构成产品的材料）的分离，使得生产者（producer）和制造者（manufacturer）区分，我们使用这样的定义：生产者是在产品上明示拥有产品商标权利的人，制造者是从物理上实现产品功能的人。 可追溯性:产品制造地的信息化/元器件的信息化 WEEE指令的实质:回收责任由消费者向生产者转移,甚至向制造者转移,21,技术性贸易壁垒发展趋势,产品：能量与物质流,设计、加工、 运输、使用、 报废、回收、 处理、循环,材料,能量,能量,废物,产品,22,技术性贸易壁垒发展趋势,从产品责任到企业社会责任(CSR),联合国 1999,全球契约,OECD 2000,跨国公司指导文件,民间
8、组织,SA8000,跨国公司,供应链行为准则,ISO 2004,社会责任顾问组,欧盟 2001,企业社会责任框架可持续发展,23,技术性贸易壁垒发展趋势,社会责任范畴,禁止童工及强迫劳动,工会权利,最低工资,信息透明,防止腐败,安全清洁生产,邻居权利,道德交易,环境保护,消费者保护,国际贫穷,更广泛责任,24,技术性贸易壁垒发展趋势,零风险化 任何一次事故的发生有着两方面的因素，就是操作者的不安全行为和物的风险防范的缺失。那么人和物的界限在哪里？许多年来，这条线不断地向人靠近，也就是物所要承担的责任不断扩大，人要承担的责任不断减少。 传统机电产品的安全要求是，当产品正常工作时，对人、环境和设备
9、本身没有伤害，但是现在逐渐已经延伸到非正常工作也是要求对人和环境没有伤害。也就是，当你操作失误的时候，设备损坏是允许的，但是人和环境绝对不容伤害,25,技术性贸易壁垒发展趋势,生态化:环保项目 排放早已有之 限用物质大门从CFC开始,到石棉公约,到ROHS,机电的堡垒被化学家攻破. 除了6种,还有没有?,26,技术性贸易壁垒发展趋势,斯德哥尔摩公约中的危险物质不得使用，阿根廷根据此条扣留中国电暖器（因为多氯联苯超过50ppm) 国际劳工组织第162号公约禁止生产石棉产品公约，日本据此对来自中国的自行车退货 德国超市禁用中国电动工具，因为含有芳香烃（PAHS）,27,技术性贸易壁垒发展趋势,生态
10、化:节约资源 节约资源其实不是WTOTBT的五大目标之一，但是在包括能源在内的各种资源严重短缺的今天，谁也不敢反对其正当性。同时资源的限制使用也是为了保护环境不被过度开采和破坏。 四节:水能材地 不过目前演化的趋势从正面激励走向了反向禁止。政府补贴机制，辅之以级别能效标识、节能自愿认证等温和手段正走向节能强制认证和最高能耗限值等方式。 用油产品（如汽车）、用气产品（如煤气灶）甚至建筑用能也有各自的节约的要求。 对于农业灌溉设备、抽水马桶、洗衣机、热水器等用水产品有着节水的要求. 节材要求也已经被许多生态设计的技术法规和标准所引用。,28,技术性贸易壁垒发展趋势,特殊主体利益： 劳工权利:对非消
11、费用和公共场所用的产品的安全要求，其实是对操作者也就是劳工的特殊保护。 儿童利益:CR,玩具 残疾人保护:警示 动物福利,29,技术性贸易壁垒发展趋势,符合性评价程序的分类,实施时间,市场准入和市场监督,实施者,第一二三方 国家/民间机构,意志性,强制/自愿,评定后果,无/个体/批/型号/单元/产品/类,评定项目,型式试验/部分项目/+体系,实施手段,感官/书面/仪器,30,技术性贸易壁垒发展趋势,符合性评价程序分类 第一方评价：由生产者自我声明（self-declaration),形式： 产品存在的声明：无任何声明要求，但是产品出现在市场上，认为其当然地符合当地市场的技术要求。 标识或说明书
12、声明：用文字或指标声明符合。 标志声明：规定强制使用特殊标志，表明符合要求，标志的获得一般可自我加贴。如CE。,31,技术性贸易壁垒发展趋势,第二方评价 第二方是指产品的购买者、进口商或消费者。第二方评价一般容易发生争议，通过合同或者民事法律解决。发生问题，司法机构适用生产者责任原则。 国家一般不采纳第二方评价机制。,32,技术性贸易壁垒发展趋势,第三方评价 通过独立的第三方实施符合性评价，该第三方有：国家执法部门、国家授权机构、标志所有人或合同规定的独立机构。 目前主要通行的评价方式。 分类1：评价时间。 分类2：评价部门。分类3：评价项目。 分类4：评价手段。分类5：样品代表性。,33,技
13、术性贸易壁垒发展趋势,评价时间分类 评价时间理论上由产品风险等级决定，并决定评价的成本承担。 前市场评价：即市场准入制度，只有经过评价以后才能进入市场，成本由被评价者承担，往往结合体系评价，较严格制度。如CCC、UL、生产许可证。 市场中评价：在产品生产出来在走向市场前的临界点进行评价，成本或由评价者也可由被评价者承担，如中国进出口检验、国家抽查，其他国家不采用。 后市场评价：在市场内流通阶段进行评价，成本由评价者承担，发现问题全部召回，工商抽查、欧盟市场监督。,34,技术性贸易壁垒发展趋势,评价部门 评价部门不是指测试的实验室，实验室仅仅对样品做评价，而评价部门是对样品代表的批、型号做评价。
14、 国家：由执法部门评价，如国家抽查、法定检验和欧盟市场监督。 授权机构：一般是非盈利机构，如CQC、欧盟的notified body. 标志持有人：自愿性标志的所有人，按照其制定规则评价，一般成本高，市场认同高、是最难跨越的壁垒。如UL、BAA认证等。,35,技术性贸易壁垒发展趋势,评价项目 评价项目是指按照技术法规、标准规定的全项目还是由评价部门决定的部分项目，是否包括体系等。 部分项目评价：一般用于抽查或后市场评价。 全项目评价：用于前市场评价，即型式试验。 全项目体系评价：最严格，用于前市场评价，理论基础是：持续的合格产品由质量保证体系来保证的。一般称认证。,36,技术性贸易壁垒发展趋势
15、,评价手段 是指用什么样的手段进行评价。 感官评价：最原始的手段，但仍然在用（如机电产品结构检测、集装箱黑箱检测），但对评价人员的资格要认定。 仪器评价：仪器可分为标准仪器（如泄漏电流测试仪）和非标仪器（微波炉10万次开门装置）。但需要对仪器进行校准和溯源、比对，仪器的不确定度（如热平衡法测定空调制冷量）需要计算。 文件评价：主要用于体系以及型式试验等检测报告的审查。,37,技术性贸易壁垒发展趋势,评价样品代表性 是指评价后果作用的范围。 批次评价：仅仅作用于有关批次，如生产批、出口批。批的概念较模糊。工厂检验、法定检验。 型号评价：作用于所有型号，如某些认证、某些召回制度。 单元评价：就同种
16、结构、系列的产品做全面评价，大部分认证，节约认证成本。 全市场评价：极端严厉的评价，一般是风险分析程度较高，长期积累或科学原理新发现后使用。负评价容易引起贸易的争端。 随机（或样品本身）评价：不针对其他产品，仅仅用于收集信息的目的，或对于单机、大型成套设备评价。,38,国际节能技术法规综述,正向激励机制: 补贴:能源之星(公用事业单位现金补贴,政府减税,银行低息贷款) 自愿认证:因为认证标志的市场影响力而获得更大市场,中国”节”认证,39,国际节能技术法规综述,信息标识制度 激励与强制并存的制度 欧洲7级能源标识制度 中国5级能源标识制度,40,国际节能技术法规综述,41,42,国际节能技术法规综述,市场准入制度 最高能耗限值:中国能效标识,许多国家的标准限制,起点越来越严格 强制性认证:对节能灯在研究中,43,谢谢!, Tel: 0086-10-8226-1926 FAX:0086-10-8226-0165,
