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1、1,转型国家与转型经济,综合报告,2,3,国家分组,独联体国家 俄罗斯 阿塞拜疆 亚美尼亚 白俄罗斯 格鲁吉亚 吉尔吉斯斯坦 摩尔多瓦 哈萨克斯坦 乌兹别克斯坦 乌克兰 塔吉克斯坦 土库曼斯坦,波罗的海三国 爱沙尼亚 立陶宛 拉脱维亚,华沙组织成员国 波兰 罗马尼亚 捷克斯洛伐克 保加利亚 匈牙利 阿尔巴尼亚,中心边缘的小国际系统,4,政治体制转型,5,经济转型,中东欧国家、波罗的海三国、独联体国家转型前的产业结构、经济制度和状况 Shock therapy 转型结果(GDP, output decline, inflation, banking system, salary, economi
2、c elites) Capitalist experience (Czech); former gradual transition 国际金融机构，如IMF, World Bank,6,经济转型的原因,Shock therapy, the only choice? Shock or gradual? Revolution or evolution? Why? Role of IFIs (Czech, Hungary, Poland, Russia), technique error or something else?,7,影响政治转型的因素,Path Dependence cultural
3、and institutional factors (learning rate; go-over rate) Soviet Legacy economic and political formal institutions; informal practices Democratic Weakness Bad Performance of Economy International pressures,8,政治经济转型,失败？转型的期限？ 国内制度，社会结构，国家能力与国际环境哪个因素？ 民主与市场，顺序？ 没有非正式制度？,9,State Building,Capacity Crisis
4、(infrastructure and despotic power) political stabilization revenue implementation military State as a puppet Identity crisis； decomposition of state underlying “capitalist” coming up (civil servant to capitalists),10,State Building,State As An Arena to State as A Unitary Actor Post-Communist Partie
5、s (reducing responsibilities)Elite competition over authorityTempo of transformation (tempo and inheritance)Ideology RecreationInternational pressures and existing institutions,11,State Building (Internal),Who Competes?,How they competes?,12,State Building (External),International Pressures Existing
6、 Institutions to follow EU, IMF, US Geography, (Resources) Energy,13,State Building (Internal),Process of Extraction from Statereversed Tillyan perspective Fractional elite; Elite Looting; Elite Competition as institutional creation; state as byproduct Process of Reformulation destruction; construct
7、ion Creation of State (Ukraine),14,State Building,Democracy and market how to strengthen state?,15,苏联/俄罗斯的政治经济转型,徐至德,16,先天不足后天失调的国家,可供地仅占百分之八却又都处半极地气候 国界县渊远流长(与中亚、中国等临界) 高达八十九个共和国(如车臣)、州、自治区和直辖市 族群构成够复杂（上述二因促成与波兰和捷克相较改革更难实现的理由-Andrei Shlelfer and Daniel Treisman ）,17,Profile of Russia,Government Typ
8、efederation（一点都不像超级女声讨喜的超级总统制) Population145,470,197 (July 2001 est.) Estimated Population in 2050118,233,243(人口逐渐递减、且进入老年人口社会) Literacy98.0% total, 100.0% male, 97% female (1989 est.)(人力素质良好，但不抵人才外流) Life Expectancy62.12 male, 72.83 female (2001 est.)(时机歹歹，人均寿命在下降) Industry complete range of mining
9、 and extractive industries producing coal, oil, gas, chemicals, and metals; all forms of machine building from rolling mills to high-performance aircraft and space vehicles; shipbuilding; road and rail transportation equipment; communications equipment; agricultural machinery, tractors, and construc
10、tion equipment; (如果资本能不外流会更好，固定资产投资从1989年占GDP的45%下降到1997年21%) Arable Land8%(真的很可怜) Natural Resourceswide natural resource base including major deposits of oil, natural gas, coal, and many strategic minerals, timbernote: formidable obstacles of climate, terrain, and distance hinder exploitation of na
11、tural resources(只靠卖油气的第三世界化),18,问题意识,为什么需要改革? 改革中途为什么导致国家崩解? 改革为什么失败的? 民主和市场的关系? 渐进或激进改革? 是国家能力不够的问题、制度环境不够健全（缺乏适应市场的制度，从而导致市场改革走入歧途）、还是只是政策的失误(市场化改革实施不够充分)?,19,另类视角,该和中国、其他东欧转型国家比；还是和西方国家刚进入资本主义社会时期比公允? 只是转轨到另一种工业化社会，还是该进入后工业化了? 是单纯的社会主义和资本主义之争吗？还是本来就没有一种所谓的纯粹方式？从而个别都只是一种神话,20,戈尔巴乔夫时期(1985-1991),为何
12、以其作始? 什么促使他要改革? Glasnost和Perestroika 五百天计划 促使苏联崩解?,21,接班前的形势,团结工会运动(the Solidarity movement)在波兰的兴起 阿富汗爆发内战预期寿命在降低 农业减产,22,增长的停滞,转引自来自上层的革命p56-5，左图为工业产值增长的减速；右图为劳动生产力增长的减速,23,公开性（Glasnost） 允许批评党、军、国家的任何不当 旨在形成改革的有利风潮,新思维(Perestroika) 党国职能分立 1987年进行了自年30代以来的第一次差额选举 1988年苏共第十九次全会上宣布更为激进的改革，且要初步建立一个三权分立
13、的体制,24,五百天计划,头250天 大规模的经济私有化 取消对经济的垄断,后250天 废除国家的价格的控制 允许基础性的经济部门的急遽衰退 允许可调节的失业和通货膨胀从而迅速的进行经济结构的改革,25,只是远离“社会主义的选择？,500天计划有许多非经济成分和空想冒险精神 带有以叶尔钦为首的改革派的明显的政治动机 戈尔巴乔夫迷恋他的中间立场，一夜之间受军工集团为背景的重工业派的压力而反悔,26,经济改革与政治改革同步进行没有可能吗?,对一个建立了列宁主义政体和军事化的命令式经济体制的多民族国家来说，在这样一个经济萧条、工人骚动而且存在着民族问题和生态问题的时候，要同时进行民主化与市场化，这完
14、全是一个不可能的完成的任务。事实上，甚至是只要实现前面两个要素的平衡(不带有其他附加条件) ，这在历史上都将是史无前例的。然而，他也许应该受到批评，因为他不切实际地认为他能够完成这一使命，并堂吉柯德式地去试图这样做。 GeorgeW.Breslauer(1990) 加州伯克利分校的斯拉夫和东欧研究中心的主席 转引自转型中的俄罗斯政治与社会p.46,27,苏联解体前后政治经济精英的延续性,转引自转型中的俄罗斯政治与社会p.5，许多书都与此作者一般采用此数据。,28,党-国菁英与亲资本主义联盟,左图为莫斯科精英份子的意识形态图(1991年6月) 资料来源为来自上层的革命一书p.151 而与此竞争性
15、的解释则有如下: 1.社会主义经济的缺乏生机 2.人民自下而上的体制反对 3.西方外来压力的动摇苏联内部高层的背叛 但不可忽略的则是还要考量来自其他东欧共产国家的滚雪球效应,29,叶利钦（1991-1999）,从俄罗斯苏维埃的最高主席到俄罗斯联邦总统 休克疗法(shock therapy) 九八年的危机 后期频换阁揆、步调错乱,30,休克疗法,宏观经济稳定(或调整)-在控制通货膨胀并稳定货币价值时，它还需要平衡预算与支付 平衡支付 一国的国际收支之间的平衡 价格自由化 放弃国家定价，改由市场的供需机制决定 贸易自由化 取消各种贸易壁垒货币的可兑换性 私有化 结束企业国有制 企业重组结构-制度性
16、的改革 如法律改革、建立新的会计制度等,31,为何失败?,财政收支平衡只是个目标而不是解决方案，是有能力的政府自然能做的到，而对正因为私有化丧失很多财税收面础的转型国家而言，又只想通过税制改革来增加收入以达平衡，根本缓不济急而仅是个空口号 自由化从不是如中日德经济成长的关键 私有化更只是一种政治考量而无良善的经济基础，从而私有化后的国企完全未能带来出口创收和内部投资都只不过是便宜了那些利用通膨的时期更强化寻租的寡头而已 而这全都是因为内外部的利益者形成的联盟带给政府和国际组织不连贯的政策和无效监督的结果，表现在高级官僚与银行董事和能源寡头之间的不当挂勾、国际组织和俄罗斯对于藉由油气收入不当转移国外的茫然或共谋 (Massimo Florio),32,九八年危机的不可避免？,新建立起来的私部门只是寻求短利：想要快速的从出口和短期外债中得到报酬，而在九七年中旬世界经济的转趋下滑就显得很脆弱了 市场制度的扩散是不均且不全面的，而渗透到社会和经济的方方面面的犯罪和腐败的强度则反而来
