《施工索赔》PPT演示课件

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1、第六章 施工索赔,第一节 概述 第二节 索赔事件及处理程序 第三节 工期索赔 第四节 费用索赔 第五节 索赔策略 第六节 （咨询）监理工程师在处理索赔中的职责,主要内容： （1）施工索赔的概念、产生原因和分类； （2）施工索赔程序及其规定； （3）施工索赔证据和索赔文件； （4）施工索赔的计算方法； （5）施工索赔案例及分析； （6）施工索赔管理。 教学目标： （1）掌握施工索赔的计算方法，施工索赔案例及分析； （2）熟悉施工索赔程序及其规定，施工索赔证据和索赔文件，施工索赔管理； （3）了解施工索赔的概念、产生原因和分类。,第一节 概 述,一、工程索赔的概念和分类(一)工程索赔的概念 工程索

2、赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。 通常情况下，索赔是指承包人(施工单位)在合同实施过程中，对非自身原因造成的且不属于自己风险范围的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。 说明：任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损失的方式来代替合同的履行，守约一方要求继续履行的，应当继续履行。,索赔可以概括为如下3个方面： (1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求； (2)发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出

3、补偿损失要求；(3)承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。,由于工程项目的复杂多变，现场条件、气候和环 境的变化，标书及施工说明中错误等因素的存 在，索赔在承包过程中是必然存在的。 索赔成功 作用：（1）利用经济杠杆进行项目管理的有效手段; （2）反映了承包商、业主、监理工程师项目管理 水平的高低。,证明承包商提出的索赔要求是正确的。,正确计算出要求赔偿的数额，并证明该数额合情合理。,(二)工程索赔产生的原因 1、当事人违约 2、不可抗力事件 3、合同缺陷 4、合同变更 5、工程师指令 6、施工条件变化 7、检查和验收 8、工

4、期延误 9、在工程竣工验收前业主占用 10、业主提供设备 11、劳动力、材料费用涨价 12、其他第三方原因,1当事人违约 当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。 发包人:没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。 工程师:未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等,也视为发包人违约。 承包人:没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。,2不可抗力事件 不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。 自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。 社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。 说明：以上任何事件的

5、发生，都会直接干扰合同的履行，由此造成施工时间的延长，工程修理的义务和费用，终止合同或业主、第三方的破产和损害及人身伤亡，承包商不承担任何责任。业主应对就此引起的一切权利、要求、诉讼、损害赔偿费、各项开支和费用等负责，保障承包商免受损害并给承包商以补偿。,3合同缺陷,合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至合同条款自相矛盾，合同中的遗漏或错误，在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。,4合同变更 合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等。 变更原则： （1）不能带来人身危险或财产损失；不能额外增加工程量，（

6、如要增加工程量必须有工程师的书面签证确认）； （2）不能增加工程总费用，（除非是增加工程的同时也必须增加造价，必须有工程师或业主的书面签证。）,说明： （1）执行的变更工程要在合同范围之内； （2）如果因此种变更，合同造价有所增减，引起工期延迟，合同也要相应加以调整，除此之外，其他均应在原合同条款上予以执行。（3）如果变更的程度较大，在规定的时限内承包商应做出预算，并及时用书面形式通知业主与工程师，若在规定的时限内得不到答复，则有权对此提出索赔要求。,5.工程师指令 工程师指令有时也会产生索赔。 6、施工条件变化 （1）该条规定是用来处理现场地面以下与合同出入较大的潜在自然条件的变更。* （2

7、）现场的施工条件与合同确定的情况大不相同，承包商应立即通知业主或工程师进行检查确认。 7、检查和验收 如业主对已检查验收过的隐蔽工程和设备内部再次要求拆下或剥开检查时，承包商必须照办，经检查完全符合合同要求的，发生的费用由业主承担。,8.工期延期 （1）由于业主或其雇员的疏忽失职； （2）由于提供施工图的时间推迟； （3）由于业主中途变更工程； （4）由于业主暂停施工； （5）工程师同意承包商提出的延期理由； （6）由于不可抗力所造成的工程延期。 发生上述情况时，承包商应立即将备忘录送给工程师，并提出延长工期的要求，工程师在接到备忘录的5天内给承包商签认。 说明：如果业主要求暂停施工而没有在备

8、忘录上标明复工日期和期限，那么承包商可以被迫放弃暂停施工的部分工程，并将停工部分进行估算，开具账单，请业主结付工程款，而且还可以按被迫放弃的工程价值加一个百分比作为补偿管理费、专用工厂设施和预期利润等所遭受的损失。,9.在工程竣工验收前业主占用 业主有权占用或使用已竣工的或部分竣工的工程；对于已完成的、不符合合同规定的工程不包含在内。 说明：（1）如果对于工程所造成的损失和损害，如不是由于承包商的过失或疏忽造成，则不应该由承包商负责； （2）如这种先期进占或使用使工程进度受到拖延给承包商造成额外费用，就应对合同价款和竣工期进行公平合理的调整，承包商必须对此做详细记录。 10、业主提供设备 通常

9、合同中会规定设备的交付时间或履行合同日期，如业主未按期供应，按规定就要公平合理地调整合同价格，延长竣工期限。,11、劳动力、材料费用涨价 如果材料价格及劳动力费用受到供求关系或市场因素的巨大影响，业主会在合同中同意准许材料价格及劳动力费用调整。遇到该情况，承包商应及时向业主提出工程价格调整的要求。 12其他第三方原因 其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。 如：加快工程进度、波及效应等。,施工合同双方的权利和义务 建设工程施工合同(示范文本)第5条至第9条规定了施工合同双方的一般工作内容及其权利和义务。 1、发包人工作 （1）办理土地征用、拆迁补偿、平整施

10、工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项的遗留问题； （2）将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，并保证施工期间需要； （3）开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要交通干道，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；,（4）向承包人提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料，并对资料的真实准确性负责； （5）办理施工许可证及其他施工所需证件（证明承包人自身资质的证件除外）、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续； （6）确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并进行现场交验； （7）

11、组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底； （8）协调处理施工现场周围地下管线和临近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作，并承担有关费用； （9）发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。 说明：发包人可以将上述部分工作委托承包人办理，具体内容由双方在专用条款内约定，其费用由发包人承担。,2、承包人工作,（1）根据发包人的委托，在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担； （2）向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表； （3）根据工程需要提供和维修施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫； （4）按

12、专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生费用由发包人承担；,（5）遵守有关部门对施工场地交通、施工噪声以及环境保护和安全生产等的管理规定，按规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外； （6）已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应追加的合同价款，在专用条款内约定； （7）按专用条款的约定做好施工现场地下管线和临近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作； （8）保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有

13、关规定，交工前清理现场并达到专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款； （9）承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。,例1下列事项中，费用索赔不成立的是( )。A设计单位未及时供应施工纸 B施工单位施工机械损坏C业主原因要求暂停全部项目 D因设计变更而导致工程内容增加,思考题,(三)工程索赔的分类1按索赔的合同依据分类(1)合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。 (2)合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但

14、可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。 （3）道义索赔。此种索赔没有合同和法律依据，承包商认为自己在施工中确实遭到极大损失，要想得到优惠性质的额外付款，只有在遇到通情达理的业主时才有希望成功。,2.按索赔目的分类 (1)工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。

15、 (2)费用索赔。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。,3按索赔发生的原因不同分类 (1)施工延期索赔。由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。（不能按时供货、必备条件不能如期提供、设计图纸和规范的错误或遗漏、设计者不能及时提交审查或批准图纸）(2)工程变更索赔。因合同中规定工作范围的变化而引起的索赔。（不容易确定此类索赔）(3)施工加速索赔。是延期或工程变更的结果，也称赶工索赔，且施工加速索赔与劳动生产率降低关系极大，又称为劳动生产率损失索赔。（提前完工；前期拖延，为了如期完工，必须赶工。）其费用通常包括

16、：加班工资、雇佣额外劳动力、采用额外设备、改变施工方法、提供额外监督管理人员等增加的费用。,(4)不利现场条件索赔：指图纸和技术规范中所描述的条件与实际情况有实质性的不同或合同中未做描述，所遇到的是一个有经验的承包商无法预料的情况。 业主没有给出某地段的现场资料；或所给的资料与实际相差甚远；或所遇到的现场条件是一个有经验的承包商不能预料的。承包商如可以证明上述情况发生，则可索赔成功。不利现场条件索赔应归咎于不宜预知的某个事实。如果业主要彻底搞清楚该问题，会耗费大量的成本和时间，业主通常不会这样做，因此该风险由业主来承担。 (5)意外风险和不可预见因素索赔。 (6)合同被迫终止的索赔。 (7)其他索赔。,4按索赔处理方式分类（1）单项索赔 在工程施工过程中出现干扰原合同实施的某项条件，承包商为此而提出的索赔。 特点:涉及的合同时间比较简单，责任分析和索赔计算不太复杂，金额也不会太大，双方容易达成协议，承包商索赔的成功率较高。 说明：承包商必须在有效期内提出索赔报告，经监理工程师审核后后交业主批准，如果超过规定的索赔有效期，则该索赔无效。,（2）一揽子索赔,承包商在工