证券从业资格考试投资基金试题[整理]

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1、证券从业资格考试投资基金试题 【- 证券从业资格考试试题】 1开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现 流通的。 A基金托管人 B基金受托人 1 / 55 C基金管理 公司 D 证券交易市场 2基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后 的（）按投资者出资比例分配 A基金净资产 B基金总资产 C基金投资额 2 / 55 D基金流动资产额 E开放式基金 3 证券 投资基金不包括（） 。 A封闭式基金 B开放式基金 C创业投资基金 3 / 55 D债券基金 E股票基金 4根据投资对象的不同，证券 投资基金的划分类别不 包括（） 。 A股票基金 B国债基金 4 / 55 C债券基金 D指数基金

2、 5根据运作特点划分的证券 投资基金不包括（） 。 A对冲基金 B套利基金 C指数基金 5 / 55 D国际基金 6根据运作特点划分的证券 投资基金不包括（） 。 A成长型基金 B收入型基金 C期权基金 D平衡型基金 6 / 55 7第一家证券投资基金诞生于（） 。 A美国 B英国 C德国 D法国 7 / 55 8 （）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是 基金单位交易价格的计算依据。 A基金规模 B基金收益率 C基金资产净值 D基金赎回率 9证券投资基金的发起人不可以是（） 。 8 / 55 A信托投资公司 B证券公司 C保险公司 D基金管理 公司 10每个基金发起人的实收资本不少于（）

3、。 A2 亿元 9 / 55 B3 亿元 C4 亿元 D1 亿元 11基金管理 公司的发起人可以是（） 。 A保险公司 10 / 55 B证券公司 C商业银行 D金融咨询公司 12 拟设立的基金管理 公司的最低实收资本为 （） 。 A1000 万元 B1500 万元 11 / 55 C2000 万元 D3000 万元 13基金管理 公司发起人的实收资本不少于（） 。 A1 亿元 B2 亿元 C3 亿元 12 / 55 D4 亿元 14基金会计帐册报表和记录的保存年限在（） 。 A10 年以上 B20 年以上 C15 年以上 13 / 55 D5 年以上 15基金管理公司治理结构中不包括（） 。

4、 A董事会 B监事会 C股东大会 D消费者 14 / 55 16基金管理公司的独立董事不少于（） 。 A2 人 B3 人 C4 人 D5 人 17基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得 低于（） 。 15 / 55 A1/4 B1/3 C1/2 D1/5 18我国封闭式基金不允许以下列价格发行（） 。 16 / 55 A溢价发行 B折价发行 C平价发行 D面值发行 19根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于 （）年，最低募集数额不m=S 得少于（）亿元 A10，5 17 / 55 B5，10 C5，2 D10，10 20我国封闭式基金的发行期限为（） 。 A4 个月 B2 个月

5、18 / 55 C3 个月 D1 个月 21我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金 批准规模的（）方可成立： A70% B80% 19 / 55 C90% D60% 22开放式基金的销售机构不包括（） 。 A商业银行 B 保险 公司 C证券公司 20 / 55 D担保公司 23基金变更不包括（） 。 A封闭式基金转为开放式基金 B封闭式基金清算 C封闭式基金扩募 D封闭式基金续期 21 / 55 24根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有 一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（） 。 A10% B20% C30% D15% 22 / 55 25基金清算帐册以及有关文件由（）

6、来保存。 A基金托管人 B基金发起人 C基金管理 人 D基金清算小组 36估计公平市场价格的方法不包括（） 。 23 / 55 A交易前价格基准 B交易后价格基准 C平均价格基准 D执行价格基准 37资产管理人的投资方式不包括（） 。 A长期与短期 24 / 55 B动态与静态 C主动与被动 D系统化决策与非系统化决策 38投资组合收益率的计算方法不包括（） 。 A算术平均法 25 / 55 B时间加权法 C净现金流加权法 D移动平均法 39风险的衡量指标不包括（） 。 A标准差 B贝塔值 26 / 55 C阿尔法值 D决定系数 40投资绩效的风险调整方法不包括（） 。 A夏普比率 B詹森指数

7、 C博迪比率 27 / 55 D特雷诺比率 41常见的业绩评价基准不包括（） 。 A市场指数 B普通风格指数 C标准化投资组合 28 / 55 D詹森指数 42投资组合超额收益的来源是（） 。 A战略性资产配置 B股票选择能力 C资产混合效率 D资产类别收益 29 / 55 43投资组合的绩效归属模型不包括（） 。 A资产混合效率 B资产风险管理 C资产类别效率 D资产配置效率 44假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%， 投资组合的方差为9%，贝塔值为 12%，那么，该投资组合的夏 30 / 55 普比率等于（） 。 A0.4 B1.00 C0.6 D0.2 45基金托管人的实收资

8、本不少于（） 。 31 / 55 A60 亿元 B70 亿元 C80 亿元 D90 亿元 46基金帐册会计报表和记录由（）来保管： A基金持有人 32 / 55 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 47 开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（） 。 A2% 33 / 55 B3% C4% D5% 48 开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（） 。 A2% B3% 34 / 55 C4% D5% 49巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的 （） 。 A10% B9% C8% 35 / 55 D7% 50假定某基金的总资产为35 亿元，总负债为5 亿元， 基金份额总数为30 亿份，那

9、么该基金单位净值为（） 。 A1 元/份 B1.167 元/份 C1.33 亿/份 36 / 55 D1.2 元/份 51开放式基金的买入价不可以是（） 。 A基金单位净值 B基金单位净值减交易费 C基金单位净值减赎回费 D 基金单位净值加交易费 37 / 55 52假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100 万股500 万股和 1000 万股，每股的收盘价分别为30 元20 元 和 10 元，银行存款为10000 万元，对托管人或管理 人应付的 报酬为 5000 万元，应付税金为 5000 万元，基金单位为 20000 万， 请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（） 。 A1.09

10、 元 B1.53 元 C1.15 元 D1.35 元 38 / 55 53非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括 （） 。 A营业税 B印花税 C企业所得税 D个人所得税 54下列哪种风险可以通过组合投资来分散（） 。 39 / 55 A利率风险 B通货膨胀风险 C市场风险 D违约风险 55我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代 理投资行为。 40 / 55 A委托原理 B代理原理 C契约原理 D公约原理 56公司型基金的持有人是基金公司的（） 。 A债权人 41 / 55 B受益人 C委托人 D股东 57 证券 投资基金托管人是（）权益的代表。 A基金监管人 B基金持有人 42 /

11、55 C基金发起人 D基金管理人 58契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资 行为。 A委托原则 B代理原则 43 / 55 C契约原理 D公约原理 59契约型基金持有人实际上是（） 。 A经营者 B监管者 C受益者 44 / 55 D受托者 60不在公司担任具体管理 职务的董事，因履行职责到 达公司现场的时间每年应当不少于（） 。 A7 天 B10 天 C7 个工作日 D10 个工作日 45 / 55 61根据中华人民共和国信托法，受托人以（） 为限向受益人承担支付信托利益的义务。 A信托财产 B其自有资产 C信托合同约定的限度 D其注册资本 46 / 55 62消极型股票投资战略的理论基

12、础是（） 。 A市场有效性理论 B市场无效性理论 C套利定价理论 D资本资产定价理论 63银行间债券 市场上的交易产品不包括（） 。 47 / 55 A国债 B金融债券 C国债回购 D商业票据 64 债券收益与市场利率的关系是（） 。 A同方向 48 / 55 B无关 C反方向 D无确定关系 65我国私募基金是按（）组织起来的。 A信托法 49 / 55 B证券法 C目前没有法律依据 D公司法 66委托单个社保基金投资管理 人进行管理 的资产， 不得超过年度社保基金委托资产总值的（） 。 A10% B15% 50 / 55 C20% D25% E30% 67在我国，基金托管人可由（）来担任。 A保险公司 B证券公司 51 / 55 C信托投资公司 D商业银行 68基金设立的主要文件不包括（） 。 A 申请报告 B发起人协议 52 / 55 C基金章程 D托管协议 E招募说明书 69契约型基金的最低存续期是（） 。 A5 年 B10 年 53 / 55 C8 年 D15 年 70采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨 时（） 。 A提高 系数 B降低 系数 C保持 系数不变 54 / 55 D不确定 证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案 55 / 55