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1、科技有限公司新三板挂牌法律尽职调查清单2020年4月19日文档仅供参考*科技有限公司新三板挂牌法律尽职调查清单致:*科技有限公司为使贵公司进一步了解新三板挂牌的相关要求，现将本所承办新三板业务过程中需要企业提供的文件清单发给贵公司，具体如下:调查事项文件/资料1、 公司基本1.1公司最近经年检的企业法人营业执照 和组织机构代码证情况1.2公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件1.3公司设立时的股东协议、出资协议或发起人协议1.4公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更验资报告）1.5公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用）1.6公司股东签署的公司章程（包括但不限于公
2、司设立时的章程，现行g的公司章程，以及历如程的修改和补充文件）2、公司股权2.1公司完整的组织结构图，包括公司各股东及全资、控股、参股企业等，并说明控股及参股关系结构、股2.2公司各股东情况介绍，法人股东提供最新经年检的企业法人营业执照 、自设立至今的工商登记资料、公司章程和公东情况 司简介等，自然人股东提供身份证复印件、近五年任职经历等2.3公司现任法定代表人、董事会成员及高级管理人员名单2.4股东会、董事会、监事会议事规则2.5历次股东会、董事会、监事会的相关文件，包括会议通知、议程、议案、会议记录、决议等2.6公司现有的内部决策和控制制度，财务、投资以及内部约束和激励制度2.7公司各股东
3、与公司之间以及股东之间关联关系的说明2.8公司股东签订的与公司有关的合同、协议、意向书、备忘录等2.9公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件2.10公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.11公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.12公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议2.13公
4、司关联方及关联关系的梳理3、公司有形 3.1公司名下的土地情况说明及土地使用权清单资产情况 3.2公司名下的土地使用权证、她项权利证、土地租赁协议及登记证明或抵押登记等证明文件3.3与公司土地使用权有关的合同和批准文件，包括土地使用出让合同、抵押合同等文件以及土地出让金的支付凭证3.4与公司土地使用权有关的合作开发合问或合作协议3.5公司房屋所有权证、房屋租赁协议及租赁登记等相关文件3.6公司所有或租赁的房屋使用、租赁或转让的限制或承诺的详细清单及协议文件等3.7确认公司房屋所有权证记载内容与房屋现状是否相符，若有变更而未作变更登记，请说明变更情况并提供相应文件3.8确认上述执上是否设定抵押、
5、担保，若有请提供抵押或担保合问及相应登记文件和主债务合问3.9公司拥有的固定k清单及相关证明文件，包括但不限于公司重要的生产设施、机器设备、办公设备等及其购买合问、付款凭证；运输工具的购买合同、和付款发票及车辆登记证明的相关证明文件3.10确认上述固定资产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保合问及相应登记文件和主债务合问等3.11公司国有资产产权登记证（如适用）3.12公司需要说明的其它资产4、公司的无形资产4.1公司拥有的或正在申请的知识产权清单及相关证明文件，包括但不限于专利、商标、著作权、专有技术等，并提供相应专利权证书、商标注册证、其它知识产权证明及有关申请文件4.2公司当前正在
6、使用以及使用过的她人的专利、商标或专有技术的情况说明及相应合问、相关登记等文件4.3公司为一方主体的技术转让和技术使用许可的情况说明及相关证明文件4.4确认上述知识产权上是否设定质押、担保，若有请提供质押或担保合问及相应登记文件和主债务合问等4.5公司知识产权获奖情况说明及相应证明文件5、公司的财5.1公司最近三个年度的资产负债表务情况5.2公司最近三个年度的审计报告及其附注、财务报表，包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补等5.3公司财务制度、会计制度及其它重大财务制度的相关文件5.4公司重大融资安排，包括项目融资、融资租赁或分期购买等公司业务的重大融资安排的文件及协议5.5公司的预算方
7、案或者报告5.6有关国家、省级或地方政府向公司提供的补助或补贴的相关批准或其它安排的批复等文件以及公司孚受的财政补贴清单6、公司的重6.1公司近三年的业务合问清单、业务合问文本（包括采购合问和销售合问）大合同6.2公司尚未履行完毕或已履行完毕的所涉合问金额超过人民币50万元以上的合同或协议的说明，并提供相应合问或协议文本6.3公司正在履行的重大资产购买或处理合同、重大建设或建筑合同6.4公司正在履行的技术开发合同6.5政府部门与公司签署的任何协议或者安排6.6公司收购、兼并或转让公司权益、业务或资产的合同或协议6.7已发生而且构成任何重大合同项下公司的违约、不履行义务或违约的说明，并提供相应证
8、明文件6.8公司近三年的关联交易协议明细及重大关联交易合同7、公司的债 7.1公司正在履行的借款合同及相应担保合同等文件权债务 7.2公司尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等，若有请提供贷款合同及相应保证、抵押、质押合同7.3公司应付帐款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等，若有请提供应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件7.4公司应收帐款清单，包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等，若有请提供应收帐款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件7.5公司为其它单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单，若有请提供担保合同及相应登记
9、文件和主债务合同7.6公司就上述债权债务发生争议的情况说明，并提供上述争议的有关证明文件8、公司的人员情况8.1公司最近一次人员统计清单，分类列明签订固定期限劳动合问职工、签订无固定期限劳动合问职工、米取其它用工形式职工情况8.2公司现行g的劳动合问文本，以及工会或职工代表与公司签订的集体合问8.3公司职工福利、奖励及其它内部管理规章制度、员工手册8.4公司社会保险登记证和住房公积金登记证明8.5公司依法为全体职工缴纳社会保险和住房公积金的情况说明，包括是否存在欠缴情况以及欠缴的原因情况说明8.6公司适用于现有职工的保密协议或竞业禁止协议等8.7公司现有全体高级管理人员、核心技术人员及对公司业
10、务有重大影响的管理人员名单及相应聘用合问8.8公司已经发生或正在进行的方动纠纷、集体方动纠纷的情况说明，公司作为被申请人的方动仲裁或被告的诉讼的情况说明,并提供相应法律文书等文件8.9公司聘请退休人员的，提供与其签订的劳务合问或未签订书面协议的情况说明9、公司的诉讼、仲裁及行政处罚9.1公司当前是否涉及诉讼或潜在诉讼、仲裁或其它司法程序，以及其它未结争议的说明，公司董事、监事及高管人员涉及的诉讼、仲裁等的说明，若有请提供相关法律文书等文件9.2当前公司涉及的尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定等相关文件9.3为执行有关仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定（比如
11、有关项目已经发生的各起诉讼或争议）而达成的有关协议，包括但不限于和解协议、支付协议、补充协议等文件9.4公司被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明10、 公司的税务文件10.1公司的税务登记证10.2公司当前执行的主要税种和税率的说明10.3公司是否享受税收优惠的说明，若有请提供批准文件及优惠依据10.4公司近三年的纳税申报表及完税凭证文件10.5公司近三年是否受过税务处罚的说明，若有请提供相应处罚文件10.6公司是否存在逾期未缴税款的说明，若有请提供欠缴原因及处理的说明11、 公司的环境保护资质11.1公司的环境保护、排污许可的说明以及相关证明文件11.2公司对外签署的涉及环保的所有合问、意向书、承诺书和文件，包括但不限于受让、转让、出租或出借排污设施的合问及意向书等文件11.3公司历年缴纳排污及其它一切与环境保护相关的费用的证明或凭证11.4公司因违反环保法律法规受到处罚的情况说明，并提供有关证明文件11.5资质证明文件（包括高技术企业证书、各种资质证书等）11.6公司执行的广品标准、质重标准和技术标准等12、 公司保险12.1公司固定资产保险凭证，包括但保单、保费支付证明等12.2确认就现有所有保单应付的保费是否已支付的情况说明，若已支付请提供相关支付凭证12.3公司其它重要资产保险凭证12.4公司职工工伤保险凭证12.5公司任何未决的保险索赔详情
