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1、 金山区财政项目支出绩效评价报告（修订稿）项目名称：金山第二工业区重点污染源企业区域（厂界）在线监测预警系统项目项目单位：上海金山第二工业区投资有限公司主管部门：上海市金山区环保局委托单位：上海市金山区财政局评价机构：上海大华工程造价咨询有限公司2018年6月25日 目 录摘 要1前 言7一、项目基本情况8（一）项目单位基本情况8（二）项目基本情况10（三）项目立项依据11（四）项目预算及资金来源12（五）项目实施内容15（六）项目实施进度17（七）项目的组织及管理17（八）利益相关方22（九）项目绩效目标23二、绩效评价工作情况25（一）绩效评价目的和目的25（二）绩效评价工作方案制定过程2
2、6（三）绩效评价原则、评价方法等26（四）数据收集与绩效评价实施过程27（五）绩效评价的局限性28三、评价结论和绩效分析29（一）评价结论29（二）具体绩效分析32四、主要经验及做法、存在的问题和建议4549摘 要一、概述为解决二工区工业企业废气排放这个困扰园区工作和发展的问题，同时贯彻执行国家、市委市政府、区委区政府关于加强环境工作，改善环境空气质量的要求，二工区投资公司于2015年底试点2家企业开展空气污染在线监测预警工作并取得区环保局等部门较好的反响，由此金山第二工业区重点污染源企业区域（厂界）在线监测预警系统项目作为重点被提上了日程，按照“横向到边、纵向到底”的网格化管理手段，在全面掌
3、握、分析污染源排放、气象因素的基础上，实施统计各重点排放企业的监测设备数据，并根据各监测点的排放情况及气象条件，来分析与计算各企业的排放情况，实现对VOCs等气体的排放监控。在此背景下，二工区投资公司于2016年5月与10月分别向区发改委申请金山第二工业区重点污染源企业区域（厂界）在线监测预警系统项目一期、二期项目建设，经审批后，项目一期批复总投资890万元、二期批复总投资855万元。项目预算由二工区投资公司财务部牵头，汇总各部门预算申请，经分管领导确认之后上会讨论，在经公司领导班子审核通过后正式下达 经统计，公司2016年初安排预算500万元，年中追加预算至1400万元，实际执行645.68
4、万元（项目一期），结转项目206.42万元至下年度项目预算中；2017年申请项目855万元（项目二期）预算，实际执行885.42万元，结转项目117.8万元至下年度项目预算中；2018年度项目预算为2017年度结转资金117.8万元，因项目目前正在进行竣工结（决）算审计中，二工区投资公司尚未支付资金。同时，区环保局于2016年底向市环保局申请大气污染防治专项资金700万元。2017年2月27日，根据关于下达中央大气污染防治专项资金的通知（沪财建201719号）文件，市环保局、市财政局下达专项资金通知，2017年3月16日纳入区环保局2017年度部门预算中。2017年3月30日与9月5日，区环保
5、局根据二工区投资公司填报的经费请拨单后，按照区财政国库集中支付的有关规定将资金拨付至二工区投资公司。截止2018年5月10日，项目一期工程预算执行金额802.11万元，二期工程预算执行金额729.00万元，预算执行率为87.74%。项目目前正在进行竣工结（决）算审计中。经评价，项目于2017年4月对已经完成安装的30家企业的设备进行调试，完成校准进入稳定运行阶段；2017年6月完成项目基础验收；2017年10月完成项目整体验收，目前设备已投入使用。二、评价结论和绩效分析（一）评价结论经对项目全面梳理与深入分析，对各绩效指标进行综合评分，本项目绩效最终评分为86.47分，绩效评级为“良”，评价结
6、论如下：经过项目二期的能力建设，金山第二工业区重点污染源企业区域（厂界）在线监测预警系统已完成当初计划制定的目标，通过对各企业排查、分析的基础上，可实现对园区污染企业运行情况、污染治理设备、排污情况、工业设施等基本信息的录入、修改、查询等功能，实现污染源排污系数配置以及企业排放量、污染物排放量等数据的统计分析等功能，从而对全区企业实行“一企一档”的管理，为园区企业改善环保设施，提高污染物去除率进行在线审核，为企业提供审核依据，以及为园区管理部门快速排查可疑点提供依据，提高管理效率。（二）绩效分析金山第二工业区重点污染源企业区域（厂界）在线监测预警系统项目主要绩效如下：1、结合在线监测预警系统实
7、施，提升园区安全环保监管能力依托VOCs（挥发性有机物）防控系统的建设和实施，不断提升园区安全环保监管能力。截至2017年11月底，二工区共检、复查企业1148家次，开具现场检查告知单691份、复查单457份，发现不符合项2587项，到期整改率100%，提升了园区安全管控水平。通过开展VOCs（挥发性有机物）防控系统建设，对重点VOCs排放企业厂界安装无组织废气在线监测设施，自2016年试点2家企业以来已新增至30家企业安装监控设备，进一步加强区域实时大气污染物排放监控，加强溯源分析。截止2017年11月底，园区例行环保检查企业1139家次，开具整改通知书305份，已完成整改数217项。2、通
8、过在线监测预警系统实施，完善园区管理体系二工区新成立了安环中心，与安全部、环保部、信息部彼此呼应，共同加强安环建设。安全环保始终是园区发展的第一要务，二工区以安环中心为龙头，运用VOCs信息平台、封闭式管理等信息化手段，不断完善“党政同责、一岗双责”监管体系，共同加强安环建设，强化公众监督，园区形势平稳受控。3、结合监测平台应用情况，不断深入完善系统应用功能开发根据管理需要，二工区不断强化重点污染源企业区域在线监测预警系统功能，新增污染物气态模型开发、自动报表、手机APP、增强报警管理等功能，完成30家企业150个点位传感器的标定及校准；完成封闭式管理系统验收，加快推进与流动流向监控平台的衔接
9、，目前51家危化企业纳入系统，试运行测试良好；建设重大危险源在线监控及管理系统，8家企业完成设备安装调试，系统运行稳定；环保设备在线监控系统建设完成3家企业设备安装并正常运行。4、建立污染企业“一企一档”数据库，全面掌握区域重点污染源排放情况通过污染企业“一企一档”数据库的建立，二工区投资公司将园区范围内的30家重点污染企业排放情况记录在案，全面掌握区域重点污染物的排放情况，为实现园区污染企业实时、动态的监测管理打下基础。三、存在问题和建议（一）项目存在的问题1、项目竣工结（决）算审计稍有滞后，影响个别指标评分结果经评价，本次项目一期、二期项目建设于2017年5月通过基础验收；2017年10月
10、完成重点污染源企业区域（厂界）在线监测预警系统项目的整体验收。截至本次评价，项目竣工结（决）算审计工作尚未结束，影响包括预算执行率、预（概）算准确性等指标评分，项目竣工结（决）算审计的时效性有待进一步加强。2、区级大气污染防治专项资金管理办法尚未细化，对专项资金的申报流程、补贴标准、考核管理等程序有待进一步明确作为专项资金的主管部门，区环保局目前参照财政部、环保部关于印发大气污染防治专项资金管理办法的要求实施管理，但未在此基础上形成符合金山区环保整治工作特点的区级专项资金管理办法，尚未形成常态的专项资金申报具体实施流程，比如在申报流程、补贴标准、考核办法、支付依据、支付对象等环节形成相应的考核
11、管理机制。3、项目变更程序尚不规范，内部审核管理规范性需进一步提高经评价，在项目实施过程中，原项目一期方案涉及企业为19家（包括试点企业新增2个点位），其中上海峰彩实业有限公司和上海宝穗化工有限公司因产业结构调整，在项目推进过程中停止实施；原项目二期方案涉及企业为15家，其中上海立得催化剂有限公司和上海派特贵金属环境科技有限公司因生产工艺调整，挥发性有机物排放量减小，因此未安装设备。以上情况单位在项目实施过程中，根据重点污染排放企业的实际情况对项目内容进行调整，但未将项目变更调整情况向相关部门予以备案说明，未见相关的调整批复或其他正式文件，单位内部审核管理规范性有待进一步加强。4、项目一期、二
12、期工程建设周期超合同约定时间，进度控制有待进一步加强根据合同条款约定，本项目一期实施周期为“合同签订后（2016.7.28）的3个月完成施工；试运行阶段为期1个月”、项目二期实施周期为“合同签订后（2016.12.23）的2个月完成施工；试运行阶段为期1个月”。经检查，根据项目基础验收申请单可知，项目一期、二期于2017年5月验收通过基础验收，项目建设周期与合同约定的时间稍有滞后，项目进度控制有待进一步加强。（二）建议及改进措施1、加强协调各部门配合，加快项目竣工结（决）算审计程序鉴于项目竣工结（决）算审计程序相对滞后的现状，建议二工区投资公司相关管理部门加强协调项目建设单位与审计单位等部门之
13、间的配合工作，加快验收效率，提高工作成效。2、建议区环保局根据工作实际，制定符合金山区环保工作特点的大气污染防治专项资金管理办法作为专项资金的主管部门，区环保局应在参照财政部、环保部关于印发大气污染防治专项资金管理办法等要求实施管理的基础上，根据金山区环保整治工作特点，制定符合金山区环保整治工作要求的区级专项资金管理办法，形成常态的专项资金申报具体实施流程，在申报流程、补贴标准、考核办法、支付依据、支付对象等环节形成相应的考核管理机制。3、加强单位内部审核管理，提高各项业务流程的规范性建议二工区投资公司在原有管理制度的基础上，加强内部审核管理，明确项目实施内容变更程序的规范要求，如在内容变更环
14、节，明确调整事项的原因，并逐级向各级主管部门报送审批，确保程序的规范性。4、提高项目精细化管理水平，有效控制项目实施进度 对此类项目，建议单位聘用第三方项目监理单位，以达到提高项目精细化管理水平的要求，通过第三方监理单位能够有效控制项目实施进度，保障项目按合同条款约定的时间完成项目。四、其他需要说明的事项1、将TVOCS、H2S等污染气体2017年度试运行同期监测数据进行对比分析可知，在未超监测限定值的基础上，30家被监控企业2018年度排放量较上年度均有不同程度的上升据基础表4-7统计数据显示，30家企业TVOCs排放情况均未超限定值，但80%（24家）企业2018年1-5月份的排放量超20
15、17年同期水平；30家企业H2S排放情况均未超限定值，但73.33%（22家）企业2018年1-5月份的排放量超2017年同期水平；30家企业SO2排放情况均未超限定值，但60%（18家）企业2018年1-5月份的排放量超2017年同期水平；30家企业NH3排放情况均未超限定值，但43.33%（13家）企业2018年1-5月份的排放量超2017年同期水平。前 言根据上海市金山区财政局2018年绩效评价工作安排，我上海大华工程造价咨询有限公司以第三方绩效评价服务机构的身份，承担财政支出项目“金山第二工业区重点污染源企业区域（厂界）在线监测预警系统项目”绩效评价工作。本次绩效评价工作遵循“独立、客观、公正、科学”的原则对项目进行绩效分析与评价。我上海大华工程造价咨询有限公司接受委托任务后，根据项目的特点组建绩效评价组，按照沪财绩（2014）22号文等有关文件要求，制订绩效评价工作方案，并根据专家评审意见修改完善后确定工作方案。绩效评价组以绩效评价指标体系的要求为基础进行资料收集，收集了项目实施过程中的各项资料，包括项目可
