证券交易开户流程手续资料

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1、 客户编号： 资产账号： 厦门理工学院证券 经济系证券 营业部 账户合约 厦门理工学院证券有限公司 印制 客户证券资金台账开立申请表客户证券资金台账开立申请表 客 户 基 本 信息 投资者姓名（机构 投资者请填写单 位全称） 机构投资者法定代 表人姓名 身份证号码（机构 投资者请填写营 业执照号码） 上海证券账户号 （A、B 股） 深圳证券账户号 （A、B 股） 通讯地址 邮编 联系电话 移动电话 传真 E-mail 交 易 方式 柜台委托 自助委托 驻留委托 电话委托 网上委托 服 务 选项 短信服务 邮箱服务 其他 存 管 银行 银行名称 银行卡（或存折）号码 客户类型 机 构 投 资 者

2、 职 业 证 券 投 资 者 机 关 干 部 企 业 职 员 金融从业人员 个体工商户 农民 其他 学历 博士 硕士 大学 大专 其他 月收入 低于 2000 元 2000 元-5000 元 5000 元-10000 元 高于 10000 元 投资品种偏好 股票 权证 基金 债券 其他 投资操作偏好 积极进取型 稳健投资型 两者兼顾型 常用委托方式 柜台委托 自助委托 驻留委托 电话委托 网上委托 投资咨询获取方式 现场阅读 网上查询 电子邮件 短信 填表说明：为确保您的利益，请在“交易方式”栏的选项前填写“是”或“否” ，且必须选择两种方式以上； 其他选项前可打“” 签署注意事项： 1、请认

3、真阅读本账户合约中有关风险揭示及相关业务协议书的详细内容； 2、请真实填写证券资金台账开立申请表； 3、请填写本合约最后一页。 证券交易风险提示书 尊敬的证券投资者： 在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。 为了使您更好地了解其中的风险， 根据有关证券交易法律法规和证券交易所业务规则， 特提 供本风险提示书，请认真详细阅读。投资者从事证券投资存在如下风险： 1、宏观经济风险 由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、 地区宏观经济环境和周边证券市场的变化， 可 能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。 2、政策风险 有

4、关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您 存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。 3、上市公司经营风险 由于上市公司所处行业整体经营形势的变化； 上市公司经营管理等方面的因素， 如经营决策 重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公 司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。 4、技术风险 由于交易撮合、 清算交收及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的， 这些技术存 在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能， 同时通讯技术、 电脑技术和相关软件具有存在缺 陷的可能，这些风险可能给您

5、带来损失。 5、不可抗力因素导致的风险 诸如地震、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫 痪；证券营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能 导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪， 这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成 交，您将不得不承担由此导致的损失。 6、其他风险 由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行 承担； 在您进行证券交易中， 他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根 据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能；网上交易、热键操作完毕，未及时退出，他 人进行恶意操

6、作而造成的损失；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失； 委托他人代理证券交易，且长期不关注账户变化，致使他人恶意操作而造成的损失。 特别提示： 本公司敬告投资者， 应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定证券投资策略， 尤其 是当您决定购买 ST、*ST 类股票或者其他有较大潜在风险的证券产品（比如权证等衍生品 种）时，更应当清醒地认识到该类证券比其他证券蕴涵更大的风险。 本公司没有授权任何个人或组织进行证券委托理财业务，亦不得全权代理客户进行证券投 资。 为保护您的合法权益， 请您不要与非法证券经营机构或个人签订证券交易委托代理协议， 否则由此引发的一切后果将由您本人承担。

7、 由上可见，证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也 存在亏损的风险。本风险提示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情 形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。 开放式基金代理业务风险揭示书 尊敬的投资者： 为了您更好地了解开放式基金的投资风险， 根据有关基金交易的法律法规和开放式基金代理 业务的相关规则，本公司特为您提供此份开放式基金代理业务风险提示书 ，请认真仔细 阅读。 一、重要提示 1、基金以往的经营业绩，不代表基金的未来业绩；基金管理人除尽诚信的管理义务外，不 负责基金的盈亏，也不保证基金的最低收益。投资者填写基金账户开户申请

8、书之前，请仔细 阅读基金管理有限公司关于该基金的基金契约 、 招募说明书 ，自觉遵守其中的各项条 款，明白投资基金有风险，且自愿承担投资风险。 2、本公司是您申请办理开放式基金业务的代理销售法人，负责将您的申请数据传送至基金 管理公司， 但申请数据的最终确认结果由基金管理公司及其过户登记法人负责， 与本公司无 关。 3、投资者申请各项基金业务时，需提供基金账户卡、身份证件、授权书的原件和复印件。 不同业务需提供不同的证明文件， 具体内容及办理手续请咨询工作人员； 投资者申请的各项 基金业务的有关凭证返还投资者， 但不作为成交凭证， 最终申请结果以基金注册和过户登记 人的登记为准。 4、投资者未

9、完全、准确、真实地填妥各类申请表的内容或未附上所需要的全部资料；因不 符合证券投资基金契约和招募说明书规定的条件而使各类申请无效； 由于基金管理公司的过 失造成损害结果发生； 突发性的通讯、 设备故障或自然灾害及其它不可抗力因素等等原因造 成的后果，本公司不承担任何责任。 5、本公司的代销网点在每个交易日的交易时间内受理的申请视为该日的申请，交易时间外 的申请视为无效申请。认购的受理时间以该基金的发行公告为准。 二、风险揭示 1、宏观经济风险：由于国家宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边 证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，给投资者造成经济损失。 2、政策风险：有关证

10、券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场 价格波动，使投资者存在亏损的可能。 3、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等可 能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪， 可能导致投资者申请办理的开放式基金业务无法 办理或部分无法办理，并可能给投资者造成经济损失。 4、经营风险：由于基金管理公司经营管理等方面的原因，如投资决策重大失误、管理不善、 高级管理人员变更、 重大诉讼等都可能引起基金价格的波动， 从而使投资者存在亏损的可能。 5、其他风险：如不可抗力因素导致的风险和投资者操作不当导致的风险等等，均可能给投 资者造成经济损失。 由上述可见，

11、开放式基金存在着一定的风险，您在投资开放式基金时存在赢利的可能，也存 在亏损的风险。 本风险提示书并不能揭示从事开放式基金业务的全部风险及证券市场的全部 情形。 .略 本人郑重声明：本人已对上述文件进行了认真、全面的阅读和理解，同意签署下 述文件（填写是与否） ： （ ）证券交易风险揭示书 （ ）开放式基金代理业务揭示书 （ ）证券交易委托代理协议书（略） （ ）指定交易协议书（略） （ ）网上证券委托风险揭示书（略） （ ）网上证券委托协议书（略） （ ）权证交易风险揭示书（略） 本人愿意按照这些文件确定的权利义务， 与贵营业部之间建立证券委托交易代理 合同关系。本人郑重承诺本账户合约的签署

12、为本人真实的意思表示。 本合约一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 合约甲方（签章） 合约乙方（签章） 签约人： 经办人： 复核人： 签约日期： 签约日期： 客户交易结算资金银行三方存管协议书客户交易结算资金银行三方存管协议书 甲方（客户）姓名：甲方（客户）姓名： 证券资金台账：证券资金台账： 证件类型：证件类型： 证件号码（工商注册号） ：证件号码（工商注册号） ： 通讯地址：通讯地址： 邮政编码：邮政编码： E-mail: 联系电话：联系电话： 乙方：厦门理工学院证券有限责任公司经济系营业部乙方：厦门理工学院证券有限责任公司经济系营业部 地址：地址： 邮政编码：邮政编码： 客户服

13、务中心：客户服务中心：4008176669 网址：网址： 丙方：厦门理工学院银行有限责任公司经济系营业部丙方：厦门理工学院银行有限责任公司经济系营业部 地址：地址： 邮政编码：邮政编码： 电话银行号码：电话银行号码： 4008176669 网址：网址： 甲方（签字或盖章） ：甲方（签字或盖章） ： 乙方（盖章） ：乙方（盖章） ： 丙方（盖章） ：丙方（盖章） ： 经办经办 复合复合 年年 月月 日日 年年 月月 日日 年年 月月 日日 鉴于乙方和丙方实施客户交易结算资金银行存管方案，为此，甲、乙、丙三方依 据中华人民共和国证券法 、 中华人民共和国合同法 、 客户交易结算资金管 理办法 和其

14、他有关法律、 法规、 规章以及证券交易和登记结算规则的相关规定， 就乙方代理甲方证券交易，丙方存管乙方客户证券交易结算资金，及其他相关事 宜达成如下协议，供三方共同遵守，如甲乙双方原签协议与本协议不一致的以本 协议为准.（略） 客户交易结算资金第三方存管账户类业务申请表客户交易结算资金第三方存管账户类业务申请表 （签约、更换银行账户、修改客户资料）（签约、更换银行账户、修改客户资料） 日期： 年 月 日 业务类型 客户签约 修改客户资料 对账单寄送服务开通关闭 更换银行账户 新银行账户： 投资者名称 银行账号 证件类型 证件号码 地址 邮政编码 E-mail 地址 手机号码 电话号码 开户证券公司 证券资金台账号 自助渠道 网上银行 开通 关闭 电话银行 开通 关闭 投资者声明： 本人值此声明，本人所提供的资料和填写的信息完全合法、真实和准确。本人自愿承担由于本人资料 和信息瑕疵给银行和证券公司带来全部损失。 本人已充分知晓客户交易结算资金第三方存管的各项业务规定和风险揭示，并自愿开通客户交易结算 资金第三方存管服务。 申请人或经办人签字： 机构客户预留印鉴： 日期： 年 月 日 以下有银行填写 经办签章： 复核签章： 客户经理签字及编号：