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1、诺安新经济股票型证券投资基金 2016 年度报告摘要 诺安新经济股票 2016 年年度报告摘要 诺安新经济股票型证券投资基金 2016 年年度报告摘要 2016 年 12 月 31 日 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2017 年 3 月 30 日 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报告已经三分之 二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年
2、 3 月 29 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了 2016 年度无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自 2016 年 1
3、月 1 日起至 12 月 31 日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 诺安新经济股票 基金主代码 000971 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 1 月 26 日 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 602,850,602.50 份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘，在合理配置资产并有效控制风险的前提下， 分享新经济发展带来的高成长和高收益，力争为投资人获取长期稳健的投资回报。 投资策略 新经济是建立在新技术和制度创新基础上的“持续、快速、健康”发展的经
4、济模式。从目前 看，新经济涵盖新能源、新能源汽车、节能环保、新材料、新信息技术、新的生物医疗、新 的服务业模式、新的产品和技术领域等新兴产业，以及在中国市场经济体制改革、政治体制 改革、文化体制改革、社会体制改革、生态文明体制改革过程中受益的行业和公司等。 “新经济”是一个长期动态的概念，本基金将根据中国经济结构转型进程的深入，动态调整 新经济的范畴界定。 1、资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置 策略，根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前 提下， 积极进行短期资产灵活配置， 力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下
5、获取较高 收益的资产组合。 本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化， 动态优 化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 2、股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由甄选新经济行业、个股精选和构建组合三 个步骤组成。 3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利率预 测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。 4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投 资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以
6、控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎的原则，参与 股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步 降低股票仓位后， 在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值， 当股市好转之后 再将期指合约空单平仓。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 通过对资产池结构和质量的跟踪考察、 分 析资产支持证券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 充分 考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 谨慎投资资产支持证券。 本基金将严格控制
7、 资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：80%沪深 300 指数收益率+20%中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金是股票型基金， 属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种， 其预期风 险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 马宏 郭明 联系电话 0755-83026688 (010)66105799 电子邮箱 客户服务电话 4
8、00-888-8998 95588 传真 0755-83026677 (010)66105798 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 基金年度报告备置地点 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层诺安基金管理有限公司 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 1 月 26 日(基金合同生效日)-2015 年 12 月 31 日 本期已实现收益 -50,356,711.16 117,736,579.78 本期利润 -152,837,457.05 263,054,0
9、77.18 加权平均基金份额本期利润 -0.2200 0.2516 本期基金份额净值增长率 -18.13% 21.90% 3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 期末可供分配基金份额利润 -0.0018 0.0891 期末基金资产净值 601,776,745.91 819,264,237.47 期末基金份额净值 0.998 1.219 注：上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
10、。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 过去三个月 -5.85% 1.10% 1.05% 0.58% -6.90% 0.52% 过去六个月 -6.11% 1.14% 4.07% 0.61% -10.18% 0.53% 过去一年 -18.13% 2.11% -8.42% 1.12% -9.71% 0.99% 自基金合同生效起至今 -0.20% 2.89% -2.69% 1.59% 2.49% 1.30% 注：本基金的业绩比较基准为：80%沪深 300 指数收益率+20%中证全
11、债指数收益率。 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 注：本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金基金合同于 2015 年 1 月 26 日生效,2015 年本基金净值增长率与同期业绩比较 基准收益率按本基金实际存续期计算。 过去三年基金的利润分配情况 本基金基金合同于 2015 年 1 月 26 日生效,截止 2016 年 12 月 31 日,本基金未进行利润分 配。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验
12、 截至 2016 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理 52 只开放式基金：诺安平衡证券投资基 金、 诺安货币市场基金、 诺安先锋混合型证券投资基金、 诺安优化收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长混合型证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券投资基金、 诺安成长混合型证 券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小 盘精选混合型证券投资基金、 诺安主题精选混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基 金、 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型
13、证券投资基金、诺 安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF） 、诺安新动力灵 活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、 诺安汇鑫保本混合 型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板等权重交易型开放式指数证 券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安 稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型
14、证券投资基 金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券 型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、 诺安新经济股票型证券投资基金、 诺安裕鑫收益两年定期开 放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、 诺安先进制造股 票型证券投资基金、 诺安利鑫保本混合型证券投资基金、 诺安景鑫保本混合型证券投资基金、 诺安益鑫保本混合型证券投资基金、 诺安安鑫保本混合型证券投资基金、 诺安精选回
15、报灵活 配置混合型证券投资基金、 诺安和鑫保本混合型证券投资基金、 诺安积极回报灵活配置混合 型证券投资基金、 诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安优选回报灵活配置混合 型证券投资基金。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 史高飞 诺安新经济股票型证券投资基金基金经理、诺安成长混合型证券投资基金基金经理 2015 年 1 月 26 日 - 8 硕士，具有基金从业资格。自 2009 年 7 月至 2010 年 1 月在中邮创业基金管理有限公司 任研究员。2010 年 4 月加入诺安基金管理有限
16、公司任基金经理助理。2015 年 1 月起任诺 安新经济股票型证券投资基金基金经理，2015 年 4 月起任诺安成长混合型证券投资基金基 金经理。 注：此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日； 证券从业的含义遵从证券业从业人员资格管理办法的相关规定等。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间， 诺安新经济股票型证券投资基金管理人严格遵守了 中华人民共和国证券投资基 金法及其他有关法律法规，遵守了诺安新经济股票型证券投资基金基金合同的规定， 遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度和控制方法 根据中国证监会 2
