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1、26.10.2020,1,第一章 产权理论,第一节 产权理论概述 第二节 私有产权的起源及产权制度的变化 第三节 产权安排及其效率,26.10.2020,2,第一节 产权理论概述,一、从“外部性”说起 （一）外部性的含义 当私人成本（或收益）和社会成本（或收益）不一致时便存在外部性。 外部性分为外部经济和外部不经济。 一般而言，在存在外部经济的条件下，私人活动的水平常低于社会所要求的最优水平；在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,3,（二）克服外部性的办法,案例：某工厂的烟尘污染了附近居民晒在窗外的衣服，如何
2、解决呢？ 1.由导致损害的一方赔偿受损方； 2. 由政府来征税；（庇古，1920，等等）； 3. 明晰产权：例如，将引致外部性的物品的产权界定为私产（奈特，1924；H.S. Gordon，1954，等）； 产权的重要性,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,4,二、相关概念,（一）经济物品（economic goods） “物品”是从英语“goods”这个词翻译过来的。在英语中，“goods”有很广泛的含义，它不仅可释义为产品（product）或商品（commodity），也包括服务（service）、空气、清洁、幽静、等等。凡是有胜于无的东西，不管是有形或无形，都是“物品”。“
3、有胜于无”是经济学对“物品”的定义。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,5,（一）经济物品（economic goods）,物品可分为两大类： 其一是多胜于少的经济物品，即所谓的短缺或稀缺品。短缺（scarcity）是针对经济物品而言的。短缺起于某种物品的需求近于无限而供给有限。短缺的程度由相对的需求决定； 其二是免费物品（free goods）。这种物品供过于求，即使再多一点也没有用。在现实世界里，免费物品越来越少了。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,6,（二）收入,凡生活享受之一切皆是“收入”。收入是流量，是面向未来的预期值，具有风险或不确定性。 费雪（I
4、. Fisher）说，收入是一连串事件。他认为：真正的收入是享受收入（enjoyment income），拥有财富是手段，目的是获取或享受收入，金钱收入（money income）和实物或真实收入（real income）都不过是实现享受收入的手段。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,7,（二）收入,很多时候，收入或需求发生变化，但资产供给量却没有变化或变化很小。换句话说，收入发生变动，资产拥有者的供给行为没有变化或变化很少，或者说资产供给曲线是一条垂直线，其完全没有弹性或者弹性很小。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,8,（三）资产（asset）/财富,“资产
5、”是可用的经济资源，是未来一切收入流的贴现值，是存量。费雪、张五常认为，凡是可能（并不必然）引致收入的，都是资产。 所有生产要素（factor of production）与产品都是资产，同一种经济物品对一个人来说可能是产品，而对另一个人来说可能是生产要素。 财富即一切收入流的贴现值，是资产减去此刻的收入，由于此刻可以看作瞬间，从这个角度可以说，财富与资产是一回事。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,9,（三）资产（asset）/财富,资产必须“有主”，才可能被好好利用。无主之物，谁也不爱惜，大家争相滥用的结果，总是一塌糊涂。哈丁曾经断言，权利划分不清不楚的“公地”，一定难逃“
6、过度放牧”之类的“悲剧”。 资产可以有无穷种用途。善用资产的学问极大，在进行投资时，最高要求是投向机会收益最高的项目。 例如，一个女人拥有美貌是她的资产，但仅仅是资产，只有在她将美貌用于牟利时，其美貌才能转化为资本，例如做演员或嫁做商人妇等。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,10,（五）资本（capital）,费雪（I. Fisher）这样定义“资本”：资本是构成未来收入流的资产。也就是说，当资产被作为获取收入的手段时，该资产就转化为了资本。 张五常在费雪的概念之上发挥说，资本是资产的市值，是以利息率折现的收入，要有市场才能算出来。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2
7、020,11,（五）资本（capital）,周其仁强调说，可以独立提供与本人劳动无关的权利租金的资产，方为资本。资产一旦被运用就成为资本，资产变资本的唯一目的是获取收入。其自用、投入交易或让渡，都是为了获取收入。 例如，今日我国农村虽然“资产密集”的程度大为增加，但“资本密集”的程度还是太低。除非在扩大农民资产“资本化”的方向上大做文章，任你“调节需求”的高手如云，要显著增加农民收入是难以做到的。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,12,（六）财产（参见教材P26-27）,财产（property）是指有形或无形的各类有价值的具体物品。 从个人的角度看，财产必须有主。 从全社会角
8、度看，所有经济物品都是财产。 财产是产权的载体（附着物）。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,13,三、产权及其特征,（一）产权的涵义 产权即财产权制度（Property rights systems）。是与一项资产相关的一组权利的组合，包括对财产的所有权、使用权、处置权（让渡或出卖）、受益权等。 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权是附着在财产上的一系列权利的集合。财产有多样性的特点，就其使用而言，往往具有多种用途，产权主体会根据自己的目的和能力的不同，选择不同的使用方式。 只有当两个经济行为主体之间发生关系时
9、，才会出现产权问题。如果只承认所有者对物品所有权，而不明确界定其使用物品的具体权利，就会出现纠纷和外部性问题。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,14,（二）产权的特征,.产权的完备性与残缺性 产权的完备性如果产权所有者具有权利束中的全部权利，则其产权是完备的，但这不过是一种理想状态。 当产权的某些权能受到限制或禁止，则存在产权残缺。 “产权残缺”是指不完全的产权，即产权权利束中的一部分被约束乃至剥夺。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,15,.产权的完备性与残缺性,由于产权是由一组权利组合而成的，加之交易成本的存在等，因此，产权几乎从来没有被完整而清晰的界定过
10、，或者说完整的产权在历史上极为少见，而且产权功能的发挥并非无条件的，它需要一系列的文化和制度背景支持。 竞争的逻辑表明，对产权的更完整的界定能够减少不确定性，并会增进资源的有效配置与使用。 “公地悲剧”； “公共走廊”；国有资产流失；等等。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,16,.产权的排他性与非排他性,产权的排他性不仅意味着不让他人从一项资产中受益，而且意味着资产所有者要排他性地对该资产使用中的各项成本负责，包括承担确保排他性的成本。 产权的非排他性是产生“外部性”、“搭便车”等机会主义行为的主要根源。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,17,.产权的可分割
11、性与可转让性,产权的可分割性是指一项资产的纯所有权能与其各种具体用途上的权利相分离。例如，对一个湖泊的所有权能与在湖上钓鱼的权利和在湖中游泳的权利相分离。 产权的可分割性保证了现实经济活动“最优配置”的对象不再是新古典经济学所分析的有形或无形的物质资源，而是附着在这些物质资源之上的各项财产权利。 产权的可转让性是指所有权通过出售或捐赠等方式的变化。不可转让的产权不能被出售和使用，并因此不能在其使用上充分发挥其潜能。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,18,三、产权的功能,（一）防止“所有人对所有人的战争”，将外部性内部化，提高资源利用效率。 （二）通过产权制度解决激励或约束问题
12、。例如：“有恒产者有恒心”。期权激励。 （三）增加交易的合理性及确定性。,第一章第一节 产权理论概述,26.10.2020,19,第二节 私有产权的起源及产权制度的变化,一、私有产权的起源 （一）稀缺性是产权产生的基本前提 “稀缺性”。 稀缺性导致各经济体对经济资源的竞争性使用。 “公地悲剧”。 在一个资源稀缺的社会，自由使用将会导致一个社会的资源和财富急剧“耗散”。 产权制度产生。,第一章第二节 私有产权的起源及产权制度的变化,26.10.2020,20,一、私有产权的起源,（二）潜在的收益是产权产生的动力 产权明晰会带来潜在收益，但产权界定也需要成本。 产权界定的原因是为了使外部性内在化，
13、当内在化的收益大于成本之时，产权便可能产生。,第一章第二节 私有产权的起源及产权制度的变化,26.10.2020,21,相关文献及案例：,原始产权理论中的经典之作是德姆塞茨1967年发表的关于产权的理论一文。他的主要论点是： “当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外部性内在化。内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整当社会偏好既定的条件下对于私人所有还是社会所有的偏好，新的私有或国有产权的出现总是根源于技术变革和相对价格的变化”。 K利科克的题为关于山区的狩猎区域与皮革贸易的经典论文, 证实了土地私有权的发展与商业性皮革贸易之间无论在历史上还是
14、在地理上都存在着密切的关系。 分析要点：外部性的存在内在化激励的产生成本收益的比较产权的产生（界定）,26.10.2020,22,二、产权制度产生的三个阶段,人类社会发展过程中产权及其制度的产生、演变、发展大体经历了三个阶段： （1）建立排他性的产权制度，人类社会早期的历史在某种程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史； （2）建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的； （3）与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易，从而使产权制度效率不断提高。,第一章第二节 私有产权的起源及产权制度的变化,2
15、6.10.2020,23,三、影响产权制度产生及其变化的因素,（一）人口压力与资源稀缺程度的加深及其冲突。 （二）不同物品的相对价格变动。 例如，人口增加引起的人口与土地等其它要素的相对价格变动。 （三）技术变革。技术发明及进步能降低产权实施费用。 （四）制度创新。,第一章第二节 私有产权的起源及产权制度的变化,26.10.2020,24,四、产权起源的博弈分析,博弈模型1： 假设只有家庭X和Y，每家都有相当于10头牛的财产，并且都有同样的武力潜能和侵犯倾向。这样，每家都有两种行为选择：侵犯对方（A）和不侵犯对方（N）。每家的收益都与另一家的策略选择有关。该博弈可由如下方阵表示：,第一章第二节
16、 私有产权的起源及产权制度的变化,26.10.2020,25,博弈模型1：,第一章第二节 私有产权的起源及产权制度的变化,家庭X,家庭Y,26.10.2020,26,四、产权起源的博弈分析,博弈模型2： 为了摆脱博弈模型1中的困境，双方可能通过谈判的方式寻求合作，当时双方可能会同意由一个能够加强外部约束的第三者约束双方行为。使双方没有动力去攻击对方或者不可能去攻击对方。 例如，由第三者告知双方，他们中的任何一方采取攻击行为都将受到相应惩罚，而不能指望对方不报复。,第一章第二节 私有产权的起源及产权制度的变化,26.10.2020,27,博弈模型2：,第一章第二节 私有产权的起源及产权制度的变化,家庭X,家庭Y,0 0,0 0,26.10.2020,28,第三节 产权安排及其效率,一、新古典经济学的效率观：“帕累托最优” （一）基本假定 完全理性； 完备市场； 交易费用为零； 等等。,第一章第三节 产权安排及其效率,26.10.2020,29,（二）帕累托最优的含义,帕累托改进：资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使任何其他人的状况变坏，这样的资源配置状态的改
