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1、2020 年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日 一练(11 月 19 日) 单项选择题 1、 发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标 准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 （） 2、 下列关于短期融资券发行操作要求的说法准确的是（）。 A短期融资券在债权债务登记日即能够在全国银行间债券市场机 构投资人之间流通转让 B中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商 C短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确 定 D企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发 行注册自动失效 3、 绝对估值法又称可比公司法，是指对股票实行估值时
2、，对可 比较的或者代表性的公司实行分析，尤其注意有着相似业务的公司的 新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 （） 4、 国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其 依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国家法人股是指 有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的依法定程序取 得的股份。（） 5、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后 累计公司债券余额不超过最近1 期末净资产额的（）。 A20 B40 C50 D70 6、 发行人理应建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有 效保护股东尤其是（）的合法权益的机制。 A控股股东 B实
3、际控制人 C中小投资者 D持有公司 5股份以上投资者 7、 发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销 售比例。 A超过总额的 10的 B占总额的 20或严重依赖于少数客户的 C占总额的 30或严重依赖于少数客户的 D占总额的 50或严重依赖于少数客户的 8、 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保 证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下 的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适 当调整发行数量。（） 多项选择题 9、 在我国现有规定中，无形资产的处置与原企业的整体改组方 案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括（）。 A当企业
4、整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转 移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无 形资产产权的折股 B当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公 司的时候，直接作为投资折股的，产权归上市公司，控股公司不再使 用该无形资产 C当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公 司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或 无偿使用该无形资产 D当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公 司的时候，由控股公司和原企业上级单位共同享有无形资产产权的折 股 不定项选择题 10、 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，理应具备的条件 是（）。 A根据国家相关规定完成重新登记2 年以上 B注册资本不低于人民币5 亿元，并且最近3 年末的净资产不低 于人民币 3 亿元 C原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债 或者以信托等业务名义办理的变相负债业务 D具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3 年内没有重大违法、 违规行为
