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1、证券专业考试过来人经验保荐代表人考试10 种常见陷阱 xx年 11 月证券从业考试即将来临， 证券从业考试栏目 为大家分享“证券专业考试过来人经验：保荐代表人考试10 种常见 陷阱” ， 希望对考生能有帮助。 想了解更多关于证券从业考试的讯息， 的更新。 我参加了 xx 年 11 月、xx 年 5 月和 xx 年 9 月的考试 ;xx 年 11 月那次比较简单，但是是第一次考，不知道怎么准备，复习很不充分， 考了 50 多分;xx 年 5 月那次考完感觉还行，但是成绩出来只考了30 多分， 后来才知道协会采用了新的选项设置方法，另外陷阱也非常多 ; 这次考试感觉也很难， 陷阱也很多， 但跟 5
2、 月时不同的是我明确知道 了不定项选择的选项设置方法，也看出了很多陷阱来， 但是考试选择 时非常拿不准，出来感觉考得不好，最终结果却出乎意料，考了70 多分，完全是不敢想象的数字。 这个考试确实是感觉好的时候考的不 行，感觉不好的时候考得好，关键就在于是否看出陷阱。 通过几次考试，我感觉通过这个考试的困难之处除了需要复习 的东西很多外，还有一个很重要的原因在于协会不公布真题及标准答 案，导致很多人根本不知道每次考试倒在了哪些陷阱下，这是很可怕 的事情，很可能你即使掌握了相关知识但下次考试还倒在了同样的陷 阱下。 要通过考试，熟悉掌握相关法规和财会知识是基本的要求，没 有多少讨巧的地方， 每个人
3、都有适合自己的学习方法，别人的经验其 实帮助有限， 因此本帖对于复习只提了一点建议，重点是主要结合真 题分析总结考试题目常用陷阱， 让大家了解做题目时需要怎么去阅读、 分析题目。 关于不定项选择题， 在这里我肯定的告诉大家， 从 xx 年 5 月的 考试开始，不定项选择题提供的备选答案，不一定包含所有的正确答 案， 你需要选择含正确选项最多的那一个。举例来说：假设选项有 I 、 II 、III 、IV、V，其中正确的为 I 、II 、III，但备选答案中可能没 有一个是 I 、II 、III ，而只有 I 或者 I 、II ，其他备选答案均含有 IV 或 V，那么你应选 I 、II 。(5 月
4、考试我就是没想到这个问题，导致 分数如此之低 ) 1、画蛇添足类。 题目经典陷阱之一是在法规的原文中某些字眼 前面或者后面加点东西， 比如 9 月这次考试中问公司债的合格投资者 是哪个，那题中有个选项是“备案的私募基金管理人”，多加了“管 理人”三个字，所以那题应该选慈善基金。 公司债合格投资者包括 登记的私募基金管理人和“备案”的 私募基金 ;9 月考题里写的是“备案”的私募基金管理人或者私募基 金管理人，如果是带了备案两字，就多了“管理人”三个字; 如果是 私募基金管理人就少了“登记”两个字。 2、移花接木类。在有类似规定的法规时，题目经常把一项法规 的前一句接上另一个法规的后一句，题目中
5、的每个字都是法规原文， 读起来朗朗上口， 感觉没什么问题， 如果不仔细地在脑海里把原文背 一遍，很容易遭到，比如“上市公司股东大会就回购普通股做出决议 的，应当包括回购普通股的价格区间、回购普通股的数量和比例、回 购普通股的期限、决议的有限期等，发行优先股作为支付手段的，应 当包括回购的资金总额以及资金”。这里把回购方案实施一年内的发 行优先股需表决的事项移至发行优先股支付情形下了。常见的还有上 市公司收购有关规定和非上市公众公司的有关规定之间的混淆。 3、偷梁换柱类。做题时需重点关注主语和宾语，题目经常会把 主语和宾语偷换成相关的主体，例如“上市公司通过定向发行引入境 外战略投资者的，经上市
6、公司董事会、股东大会批准后，与境外战略 投资者签订认购协议，然后由投资者向 * 报批”，这里把报批的主 体由“上市公司”改成了“投资者”。常见的还有收购重组递交文件 的主体由“财务顾问”改为“上市公司”。 4、相对禁止类。这种手法七星楼主做过多次提示了，大家也很 熟悉，不再详述。 5、故意误导类。题目经常给你一些不需要使用的信息，诱导你 在计算的时候把不需考虑的数据一并计算，各种指标的计算时此类陷 阱很常见，比如创业板很多条件计算只需要两年，题目故意给你三年 的数据，计算三年不符合条件而计算两年符合条件。在5 月考试时， 有一题让你计算分红是否符合规定，题目给出了净利润同时又给出了 非经常性损
7、益，诱导人们在计算时按孰低原则计算( 没错，我就是那 个这么算的之一 )。 6、咬文嚼字类。这种陷阱就是只改条文中的一个字，比如5 月 考试时把法条原文中的“占前次募集资金总额的比例”改成了“占前 次募集资金净额”的比例。这类陷阱防不胜防，很难发现。 7、两头兼顾类。 我觉得现在的考试题目越来越多的出一些复合 型考点，题目需要考虑两个或以上的法规，特别对于情景分析类的题 目，请仔细思考涉及的法规。比如本次考试，有一题重组后业绩模拟 计算的，除需考虑重大资产重组后完整运行一年的相关规定，还要考 虑上市公司公开发行证券的规定。BTW ，那题答案是 xx 年 1 月。 8、出乎意料类。 我们的证券市
8、场很多时候实际情况跟法规的规 定是存在出入的， 因此做题时一定要以法规规定为准，不要认为见过 实际情况就是对的。本次考试有一题说首发发审会聆讯时间不超过 45 分钟，实际情况中确实是经常有超过的，但是法规呢?确实是不超 过 45 分钟。 9、读清题目。这都不算陷阱，但非常重要，大家一定看清题干 问的是什么，这次考试有一题问的是哪些收入符合“企业所得税法” 的规定，不是会计准则。如果因为没看清楚题目而丢分就太可惜了。 10、没有规律。本次考试我觉得不定项选择中全选的和只选一 个的挺多的，没有大部分选项含有的一般是对的、 全选的很少等规律 ; 也许统计学上有意义，单次考试单个题目，没意义，还是相信
9、自己的 好。 背重点、类似的规定列表比对记忆、自己做笔记等等这些方法 很多人已经分享过详细的了，不多说，都是很基本的复习方法。我只 分享一个建议： 经常看到论坛里有人说自己复习的多努力，看书看到 了多少多少点 ; 其实我个人觉得看书看进去多少比看了多久关键得多， 不要用虚的指标去自己感动自己;困了就去睡觉、看不进了就去约会、 运动运动、打打游戏，身体、心理状态正确的时候看书才最有用。( 一 点看法和建议，不要自行对号入座) 我尽量回忆了一些本次考试我觉得隐藏比较深的陷阱，分享一 下，写的比较简单，主要给参加过本次考试的人看。大家可以补充补 充。 1、股权激励的限制性股票回购并不一定不高于授予价
10、格。 2、董监高减持窗口期中，定期报告公告当日及之后2 日也算， 不仅仅是前 30 天。 3、行业分类专家顾问委员会是证监会的而不是交易所的。 4、 考的收入符合的是企业所得税法的规定而不是会计准则的规 定。 5、重组模拟计算那题不仅要考虑到完整运行一年，还要考虑到 满足持续盈利三年要求。 6、公司债的合格投资者应是私募基金而不是私募基金管理人。 7、 重组募集配套资金的计算需扣减标的资产最近6 个月的增资 额。 8、可转债那题没说是具体的板块，因此ROE 6% 那条不选，因 为创业板可以不用。 9、外汇管制的子公司可以合并。 10、 累积投票那题，虽然是 3 个候选人，但是选的是 2 个职位
11、。 11、可转债的收益是要算一手的，不是一份。 12、公司债的一道题，特别提出来一下，问题是问符合公开发 行公司债条件的有哪些情形， 有四个选项， 有两个很好判断所以不记 得了，还有两个分别是 (1) 评级 BBB ，未来评级展望负面 ;(2) 房地产 企业募集资金拟用于购买信托产品。第一眼我看觉得都不行， 后来发 现给的备选答案组合表明有一个是对的，对于(1) ，我当时仔细想了 一下，规定是大公募要AAA ，小公募竞价交易要AA ，协议的没说最低 评级要求要多少， (2) 按规定是要符合国家产业政策，看着应该不会 符合国家产业政策， 因此我就选了 (1) 正确(2) 错误。这题我到现在还 不知道答案，欢迎大神来解析。 写点发酸的鸡汤吧。我觉得投行这个行业里，很多人都非常浮 躁，然后行业的现实又是很多事情不是个人可以控制的，而且说难听 点我们考试的大部分都是承做人员，可替换性很高， 写写材料什么的 不是那么难的 ;所以大家做好自己能做的事情，不要为自己不能控制 的事情去烦恼 ;试题难度提升或下降、考点考得偏、重点的考得少， 这些是没有办法改变的，静下心来好好复习，就算考得偏，把看过的 题目分数拿到， 能过的。至少这个考试已经算是这个行业里你能比较 好控制的东西了。 内容仅供参考
