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1、本文整理于网络，仅供阅读参考,合规知识竞赛题库,1,合规知识竞赛题库 一、单选题 1、( a )负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理 的工作。 a、银行业监督管理机构 b、全国人民代表大会 c、中国人民银行 d、国务院 2、( d )应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机 构建立监督管理信息共享机制。 a、国务院 b、全国人民代表大会 c、中国人民银行 d、国务院银行业监督管理机构 3、银行业监督管理机构的派出机构在( a )的授权范围内， 履行监督管理职责。 a、国务院银行业监督管理机构 b、全国人民代表大会 c、中国人民银行 d、国务院 4、国务院银行业监督管理机构对银行业金
2、融机构的董事和 ( c )实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构 制定。 a、监事 b、中层管理人员 c、高级管理人员 d、股东 5、银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及 其( c )进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，,2,本文整理于网络，仅供阅读参考,分析、评价银行业金融机构的风险状况。 a、声誉情况 b、经营状况 c、风险状况 d、财务状况 6、国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银 行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起( c ) 内予以回复。 a、十日 b、二十日 c、三十日 d、十五日 7、银行业监督管理机构发现可能引发系统
3、性银行业风险、严 重影响社会稳定的突发事件的，应当立即向( a )负责人报告。 a、国务院银行业监督管理机构 b、全国人民代表大会 c、中国人民银行 d、国务院 8、( b )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报 表，并按照国家有关规定予以公布。 a、全国人民代表大会 b、国务院银行业监督管理机构 c、中国人民银行 d、国务院 9、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行 指导和监督。银行业自律组织的章程应当报( b )备案。 a、全国人民代表大会 b、国务院银行业监督管理机构 c、中国人民银行 d、国务院 10、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行 业金融机构董
4、事、高级管理人员进行( c )，要求银行业金融机构 董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的 重大事项作出说明。 a、书面报告 b、口头报告 c、监督管理谈话 d、约见谈话 11、银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令整改后，应 当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。,3,本文整理于网络，仅供阅读参考,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合 有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起( c )日内解除对其 采取的有关特别监管措施。 a、5 日 b、10 日 c、3 日 d、30 日 12、国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和 高级
5、管理人员实行( d )管理。具体办法由国务院银行业监督管理 机构制定。 a、资格考试 b、任职考核 c、任职条件 d、任职资格 13、国务院银行业监督管理机构应当在规定的期限，对下列 申请事项作出批准或者不批准的书面决定;决定不批准的，应当说 明理由：银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起( c )内 作出决定。 a、三十日 b、一个月 c、六个月 d、九个月 14、下列( b )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含 的内容。 a、损失准备金 b、营业地址变更 c、风险集中 d、内部控制 15、银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少 于( b )人。 a、1 b、2 c、3
6、d、4 16、“维护公众对银行业的信心”对于这一监管目标，不正确 的理解是( b )。 a、银行业监督管理活动要从维护公众的利益出发，提高监管 活动的透明度，加强对银行活动的社会监督 b、保证银行业经营没有任何风险,4,本文整理于网络，仅供阅读参考,c、监管机构有责任宣传金融知识，提高社会公众对银行业务 活动的了解程度和知识水平 d、大力打击金融违法行为，严厉惩处金融腐败 17、对于“银行业监督管理机构的工作人员”，下列说法不正 确的是( c )。 a、应当忠于职守，依法办事 b、不得利用职务之便牟取不正当的利益 c、根据特殊需要，可以在保险、证券等其它金融机构中兼任 职务 d、依法保守国家秘密,
