《2018年RBA-VAP审核准则释义指引(6.0版)-C部分》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2018年RBA-VAP审核准则释义指引(6.0版)-C部分（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2018年RBA VAP审核准则释义指引(6.0版)C环境部分C、环境 BRA会员认识到，环境责任是生产世界一流产品所不可或缺的。在生产经营中，要尽量减排对社区，环境和自然资源的不利影响，同时要保障公众的健康和安全。公认的管理体系，如ISO14001和生态管理和审计体系(EMAS)被用作准则的参考，也可作为有用的信息来源。概述 如果发生重大变更，则必须更新风险评估。 对于具有重大EHS风险的设施，将会有EHS专业审核员加入到审核团队中，以对这些政策，计划和绩效进行专业评审。 如果需要进行监测，测试，审核或其他评估，在法律，许可证或许可证没有规定的情况下，频率是不得超过三(3)年，除非流程，设施
2、或产品使用发生重大变化。C1) 环境许可证和报告 应取得、维护并更新所有必需的环境许可证(如排放监控)、批准文书和登记证，并且遵守许可证的操作要求，并取得最新报告要求。C1.1工厂已取得法律要求的所有的环境许可证、批准文书、执照和登记证。【符合性要求】：【现场审核】：1. 审查运营情况，以确定对以下内容具有的任何未识别的影响：1) 废气排放2) 污水排放3) 雨水暴露4) 有害物质的储存和使用5) 废弃物的产生(固体废弃物和有害废弃物)【记录审核】：1. 流程1) 已实施成文的流程，确保在当前许可证、批准文书和登记证到期之前有效跟进续期2. 记录2) 取得要求的环境许可证、批文、登记证及证书，
3、并提供记录以供审查【额外协助】：【场所访察】：无【记录审查】：1. 流程1) 已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排2) 任何可能影响登记证或者当地/国家允许的有害废物产生的变更2. 记录1) 环境许可，批准和证书a) 经营许可证b) 空气排放量c) 废水排放d) 暴雨水暴露e) 有害物质的储存和使用f) 产生废物(固体和有害物质)3. 现有所有危险废物供应商许可证和/或批准文件均已备案(存档)【评级】：优先不适用重大一(1)个或一(1)以上的以下事实：1. 缺少法律要求的许可证、批准文书、登记证和执照2. 二(2)个或更多的最低要求要素缺失或失效轻微1. 其中一
4、个的最低要求要素缺失或失效，或者1个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除不适用1. 不要求任何许可证、批准文书、登记证或执照/注册远程核查是C1.2按照法律要求及时向环境管理当局报告。【符合性要求】：【场所访察】：不适用【记录审查】：1. 流程程序1) 有成文的流程，确保在到期日前或在到期日提交报告2. 记录2) 有实施环境检测，报告充分且能符合环境许可证/执照的条件【额外协助】：【场所访察】：无【记录审查】：1. 流程1) 已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排2. 记录1) 环境检测报告a) 废气排放b) 废水排放c) 废弃物d) 危险废弃物【评级】：优
5、先1. 政府强制性报告过期3个月重大2. 法律要求的报告缺失或者不完整，而且没有流程来确保及时提交法律要求的报告轻微一(1)个或一(1)以上的以下事实：1. 已提交法律要求的报告，但没有程序来确保及时提交法律要求的报告2. 法律要求的报告已及时提交，但不完整不适用1. 不要求提交环境报告远程核查是C2) 防止污染和节约资源 应在源头上或通过实践如增加环保控制措施、改进生产、维护和设施工艺或者其他方式减排或者消除污染；资源使用包括水能源，矿物和原始森林产品在内的自然资源的使用应通过改进生产、维护和设施工艺处理、材料替代、再利用、保护、回收利用或其他手段来节约。C2.1已制定充分且有效的计划(包括
6、目标和指标)来识别、管理和减排各种形式的废弃物的产生和排放，节约资源。【符合性要求】：【场所访察】：不适用【记录审查】：1. 政策1) 在环保和污染防止/资源节约方面，已制定符合法律、法规和标准的书面政策、流程和要求识别、管理和减排各种形式的废弃物的产生和排放，节约资源。计划应至少包括下列要素：a) 重要性评估：确定重要的环境因素，并制定监控和控制这些因素的计划b) 确定的每项物质排放源的年度目标和指标，包括危险废物和自然资源在内的废物，显示年度过程中不会导致过高的成本减排污染物消耗减排废物和污染物产生捕获或再利用可能进入废物管道的废物2. 记录1) 重要性评估(当机器，工艺或材料使用或设施发
7、生变化时更新)2) 污染物，废物和自然资源的各种物质排放和排放数据【额外协助】：【场所访察】：无【记录审查】：1. 消除或减排，例如：通过增加污染控制设备等做法；改进生产、维护和设施流程；或通过其他手段2. 自然资源=例如：水化石燃料，矿物和原始森林产品3. 保护自然资源的使用，例如：通过改进生产、维护和设施过程、材料替代、再利用、保护、回收或其他手段的做法来实现4. 节约计划的实施不会增加工人的伤害或过高的成本5. 这项规定的目的是确认工厂进行了重要性评估，了解其材料资源使用情况和环境影响，并制定了明确的年度目标以减排这种影响6. 各项环境条款C3，C4，C5，C7和C8涵盖了实施这些减排目
8、标的方案【评级】：优先节约计划造成潜在的工人伤害。重大一(1)个或一(1)以上的以下事实：1. 没有评估资源使用，且废物已经产生2. 没有选择所有新的危险化学品的过程3. 没有设定减排目标4. 二(2)个或二(2)个以上的最低要求要素缺失或无效轻微一(1)个或一(1)以上的以下事实：1. 资源使用和废物产生的评估是不完整的2. 所有新的危险化学品的选择过程都不完整3. 设定减排目标，但对物质组成部分不完整4. 一(1)个最低要求要素缺失或无效不适用不适用远程核查是C3) 有害物质应当识别并管理释放到环境中时有害的化学物资和其他物资，以确保它们得到安全的处理、运输、存储、使用、回收或再使用及处置
9、。C3.1根据当地法律，使用经政府批准/持有执照的供应商，对有害物质(包括废弃物)进行妥善分类、贴标、处理、存储、运输与处置。【符合性要求】：【场所访察】：1. 管理1) 有害物质管理充分且有效a) 分类b) 处理c) 存储d) 在工厂内转移2. 控制1) 有效控制接触有害物质2) 潜在的员工暴露管理方法是充分且有效的，如a) 隔离b) 二次防护c) 通风d) 防火e)适当的储存柜3. 危害信息1) 危险标志和信息标签和安全数据表(SDS正式MSDS)或废弃的危险废物特征描述-危险废弃物标识)【记录审查】：1. 政策1) 落实充分且有效的程序a) 接收b) 储存c) 分配d) 使用2) 落实充
10、分且有效的程序追踪、审查和批准危险化学品使用，并在使用前获得所有新购买的危险化学品的批准3) 所有新进危险化学品的选择过程包括对危险性较小或无危险的替代品进行全面评估2. 危害信息(环境)1) 化学品使用和储藏区域，提供工人能够理解的有害物质信息标签和安全数据表(SDS正式MSDS)或废弃的危险废物特征描述-危险废弃物标识)3. 记录1) 保存准确的化学品库存记录并可供审阅2) 保存有害物质的检验记录及其储存和使用的记录，可供审查3) 保存有害物质清单，舱单和运输文件的副本并可供审阅4) 仅使用由当地监管部门批准和/或许可运输的文件【额外协助】：【场所访察】：1. 用于提高资源利用效率的工程和
11、管理系统功能正常或处于高负荷运行2. 用于提高资源利用效率的工程和管理系统在可行的情况下符合资源效率的等级体系，对以下功能显示优先顺序(依次)：1) 预防：消除不必要的消耗过程2) 减排：过程效率提高3) 替换：使用更环保的或可再生的资源4) 再利用，循环利用，回收：依次排列，以最大限度地发挥资源消耗的效益3. 危险物质信息(健康与安全)沟通的发现，应在B8中描述【记录审查】：1. 记录1) 有害物质清单，舱单和接收运输票据的副本，例如：可能涉及到：a) 空气排放量b) 处理废水的存储c) 有害物质的储存和使用，和d) 危险废物贮存2. 危险物质信息(健康与安全)沟通的发现，应在B8中描述【评
12、级】：优先1. 有害物质(包括废弃物)的使用、处理、存储或处置可能导致迫在眉睫的工厂损失、丧生或引起严重的身体伤害重大1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效轻微1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除不适用1. 在现场未使用或未储存有害物质(包括废弃物)远程核查是C3.2危险废物安全处置，包括处置供应商评估。【符合性要求】：【场所访察】不适用【记录审查】：1. 政策1)为安全回收和处理危险废物制定了充分且有效的程序2. 危废减排计划1) 一个充分且有效的减排计划与a) 年度目标b) 定期客观跟踪c) 进度监测d) 如果偏离要求，则进行
13、调整3. 危害信息(环境)1) 有害物质信息标签和安全数据表(SDS正式MSDS)或危险废物情况下如何处理的指引)以工人理解的语言张贴于使用和存储的地方4. 供应商评估1) 落实定期评估和纠正措施计划程序，以评估供应商(危险废物处理商和运输公司)是否遵守合同条款和条件2) 评估应至少每三(3)年进行一次，或者有重大改变3) 评估必须在选择新的供应商(危险废物处理商和运输商)之前进行5. 记录1) 只有当地监管部门批准和/或许可使用运输和处置危险废物的供应商的文件2) 评估，访问记录或审核报告，可能需要改进的地方可供审查3) 危险废物运输证件复印件4) 年度减排目标，进度监测和纠正措施计划(如适
14、用)【额外协助】：【场所访察】：无【记录审查】：1. 评估1) 如果纠正或改进措施得到确认，则监督实施情况，行动已经完成或正在进行2) 如果纠正措施不符合要求，则确定附加措施以确保纠正措施在截止日期前完成2. 目标设定的发现，在C2.1描述3. 审核员指引：就这个问题的报告将包括目标的详细目标和目标的进展情况。【评级】：优先1. 污染环境排放明显，且可能对社区造成即时的负面影响(有毒的空气和水排放，未经处理的废水排放，化学品泄漏到设施外释放的有害物质，等等)重大一(1)个或一(1)以上的以下事实：1. 没有控制方案，有环境排放的风险2. 没有减排环境影响的标准3. 没有危险废物供应商评估4. 二(2)个或二(2)个以上的最低要求要素缺失或无效轻微1. 一(1)个最低要求要素缺失或无效，或者系统元素没有充分记录不适用1. 在现场产生和/或储存危险化学品远程核查是C4) 固体废弃物 参与者应采用系统方法识别、管理、减排、负责任地处置或回收固体废弃物(非有害废弃物)。C4.1根据相关法律要求对固体废弃物进行管理和负责任地处置。【符合性要求】：【场所访察】：1. 管理1) 废弃物管理充分且有效a) 分类b) 处理c) 存储d) 在工厂内转移2.
