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1、山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 1 山西省国新能源山西省国新能源股份有限公司股份有限公司 突发事件危机处理应急制度突发事件危机处理应急制度 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为完善山西省国新能源股份有限公司（以下简称“公司”） 应急管理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，最大限度 地预防和减少突发事件造成的损害，保护广大投资者的合法利益，依 据公司法、证券法、突发事件应对法、中国证监会证 券、期货市场突发事件应急预案以及公司章程、信息披露管 理办法等有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条第二条 本制度所指突发事件是指突然发生的、 有别于日常经营 的、
2、已经或者可能会对公司的经营、财务状况，以及对公司声誉、股 票价格产生严重影响的、 需要采取应急处理措施予以应对的偶发性事 件。 第三条第三条 公司应对突发事件实行预防为主、 预防与应急处理相结 合的原则。 第二章第二章 突发事件分类突发事件分类 第四条第四条 按照社会危害程度、影响范围等因素，公司需应对的突 发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 2 2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与股东、董事、监事、高级管理人员之间发生重大争议 或诉讼； 4、 公司董事、 监事及高级
3、管理人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、决策管理层对公司失去控制； 6、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地而无法 调回； 7、其他重大事件。 （二）经营类 1、公司经营和财务状况恶化； 2、公司面临退市风险； 3、公司因重大安全事故等无持续经营能力； 4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险； 5、其他重大事件。 （三）环境类 1、国际重大事件波及公司； 2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司； 3、自然灾害导致公司经营业务受到影响，如发生地震、水灾、 雪灾等重大自然灾害，影响公司生产的正常组织； 4、事故灾难，公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和 设备事故等导致公司正常经营受到
4、严重影响； 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 3 5、重大治安灾害事件，指公司内的各类火灾、爆炸、投毒或群 体性的政治、治安事件； 6、公司涉及重大行政处罚风险； 6、其他重大事件。 （四）信息类 1、公司股票价格异常波动； 2、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道； 3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响； 4、 公司发布的信息出现重大遗漏或错误， 对市场造成较大影响； 5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉 事件； 6、其它严重影响或可能导致或转化为严重影响的信息类事件。 第三章第三章 突发事件处理的基本原则突发事件处理的基本原则 第五条第五
5、条 突发事件处理应遵循的基本原则： （一）合法、合规、诚实、信用； （二）及时、积极； （三）统一领导、统一组织； （四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司经营及形象的影 响。 第四章第四章 组织体系组织体系 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 4 第六条第六条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织、快速 反应、协同应对。 第七条第七条 公司成立突发事件处理工作领导小组（下称“应急领导 小组”），由公司董事长担任组长，为突发事件处理工作的第一责任 人；成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第八条第八条 应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构， 统
6、 一领导公司突发事件的应急处理，就相关重大问题做出决策和部署， 根据需要研究决定本公司对外发布事件信息。 应急领导小组的主要职 责包括： （一）决定启动和终止突发事件处理模式； （二）拟定突发事件处理方案； （三）组织指挥突发事件处理工作； （四）协调和组织突发风险事件处理过程中对外宣传报道工作， 拟定统一的对外宣传解释口径； （五） 负责保持与政府各相关部门和证券监管机构的有效联系和 衔接； （六）突发事件处理过程中的其他事项。 第五章第五章 预警和预防机制预警和预防机制 第九条第九条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控 制措施， 根据突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程
7、度进 行评估，以便采取应对措施。 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 5 第十条第十条 公司各部门、 各下属公司及分支机构的责任人作为突发 事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关 情况，做到及时提示、提前控制。各部门、各下属公司及分支机构应 按各自工作性质制定相应的应急预案，并按规定进行预警和传报。 第十一条第十一条 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏 感度，不断地监测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威 胁企业的重要信息， 并对其转化为突发事件的可能性和危害性进行评 估。 第十二条第十二条 公司的任何人均可作为信息的报告人，相关部门负
8、 责人接到信息后及时向分管副总进行汇报。有关单位和人员报送、报 告突发事件预警信息， 应当做到及时、 客观、 真实， 不得迟报、 谎报、 瞒报、漏报。 第十三条第十三条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影 响范围、预警事项、应采取的措施等。 公司预警信息的传递主要由公司各部门、 各下属公司及分支机构 责任人向其分管副总进行汇报， 然后由分管副总协同有关人员对信息 进行分析及调查， 确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息需 予以高度重视，并立即向公司应急领导小组组长报告，必要时提出启 动应急预案的建议。 第十四条第十四条 董事会秘书接到预警信息后，应按照信息披露制度 的相关规定，做
9、出该信息是否需披露的判断；当确定为需披露的信息 后，应当及时报告证券监管部门并进行披露。 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 6 第六章第六章 应急应急处置处置 第十五条第十五条 发生突发事件时，应急领导小组要立即采取措施控 制事态发展，组织开展应急处理工作，并根据职责和规定的权限启动 制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处理，控制事态。 第十六条第十六条 应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性 质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动专项应急预案，并 针对不同突发事件，成立相关的处理工作小组，及时开展处理工作。 （一）治理类突发事件主要处理措施 1、对大股东出现
10、重大风险及持有公司 5%以上股份的股东之间 存在的纷争诉讼，应约见股东或其授权代表，请其予以配合，并详细 了解事情的进展情况； 2、 对公司有关董事、 监事及高管人员进行谈话， 了解目前公司“三 会”的运行情况； 3、深入了解公司的资产状况，对转移资产的详细情况报告有关 部门，必要时报警处理； 4、对公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为， 应协助司法部门做好案件的查处工作； 5、加强投资者关系管理，积极应对投资者咨询、来访及调查； 6、按照有关规定及时做好信息披露工作。 （二）经营类突发事件主要处理措施 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 7 1、彻底了解公司的财
11、务状况，必要时聘请中介机构进行审计或 评估； 2、对于公司经营亏损或面临退市，积极与各相关部门或机构进 行沟通，寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组； 3、暂时停止公司的重大投资等经营活动； 4、对相关责任人员进行谈话及控制； 5、按照有关规定及时做好信息披露工作。 （三）政策及其环境类突发事件主要处理措施 1、深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策 变化、自然环境详细情况以及对公司的影响程度； 2、公司召开总经理办公会议，讨论在上述情形下，公司如何最 大限度地避免对公司造成的影响； 3、公司及时提出有关处理意见，并上报公司董事会或股东大会 予以调整经营策略及投资方向； 4、
12、 对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响， 公司应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理， 并及时上报现场处 理情况； 5、按照有关规定及时做好信息披露工作。 （四）信息类突发事件主要处理措施 1、了解真实情况，分析事件对公司的影响程度，以良好的内部 信息沟通渠道，保持对外信息的一致性。 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 8 2、联系有关媒体负责人，将真实情况进行沟通和告知，并商议 处理方案； 3、 立即对不实信息做出澄清或更正， 尽量减少不良信息的影响； 4、追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者通过法律途径 处理； 5、安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及
13、调查工作； 6、按照有关规定及时做好信息披露工作。 第十七条第十七条 经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、 专业的机构协助解决突发事件， 以确保公司处理突发事件时的公众信 誉度及准确度。 第十八条第十八条 突发事件结束后，应急领导小组应尽快消除突发事 件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时应分析和 总结经验，对事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建 等问题进行调查评估，评估突发事件处理的效果。 第十九条第十九条 公司各部门应当根据突发事件的变化和实施中发现 的问题，及时修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的科 学性和可操作性。 第二十条第二十条 应急领导
14、小组拟定关于善后事项的处理意见，包括 遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见， 由公司董事会或股东大会 批准后执行。 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 9 第二十一条第二十一条 突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保 密原则，有关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履 行职责，牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司 利益及形象。 第二十二条第二十二条 突发事件发生后，公司应根据事件具体情况决定是 否将事件报送证券监管机构及有关政府部门，不得迟报、谎报、瞒报 和漏报。报告内容主要包括：事件发生时间和地点，事件性质，影响 范围，事件发展趋势，已经采取
15、的措施等。应急处理过程中，公司应 及时持续报送相关事件处理情况。 第七章第七章 应急保障应急保障 第二十三条第二十三条 公司各部门、各下属公司及分支机构责任人要按照 职责分工和相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保 障等工作，保证应急工作需要和各项应急处理措施的顺利实施。 （一）通信保障。公司应急领导小组成员的手机必须保证畅通， 确保与各部门的联系； （二）人员保障。应急领导小组有权根据突发风险处理工作的需 要，随时召集参与处理人员，被召集人必须服从安排； （三）物资保障。公司相关部门应做好突发事件处理工作的物资 保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等； （四）培训保障。公司、各下属公司及分支机构要广泛宣传应急 法律法规和预防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处理能力。 山西省国新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 10 对负有应急管理职责的人员， 要有计划地进行应急预案和应急知识的 专业
