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1、第 1 页 共 83 页 A人寿保险股份有限公司 B分公司分支机构筹备指南 A人寿保险股份有限公司 B分公司分支机构筹备指南 A人寿保险股份有限公司B分公司 A人寿保险股份有限公司B分公司 第 2 页 共 83 页 序 言 公司分支机构的设置是公司健康发展的重要标志和保证，为使 公司分支机构的设置进一步规范和提高工作效率，B 分公司特制定 A 人寿保险股份有限公司 B 分公司分支机构筹备指南 （以下简 称指南） 。 本指南以A 人寿分公司筹建手册 、 A 人寿保险股份有 限公司中心支公司和营销服务部设置管理规定（试行） 、 A 人寿 保险股份有限公司分支机构筹建操作指引 为基本原则。 本 指南
2、 详细介绍了分支机构设置的各项规定流程、 及过程中的各项格式文 件。 本指南为 B 分公司机构设置工作中的具体操作指南，希望 能给各分支机构的机构筹建工作提供积极的帮助。 由于中国保监会 对机构设置工作的规定会经常调整，再加上我们的水平和认识有 限，恳请各位同仁对本指引不完善的地方提出宝贵的意见，以 利我们作进一步的修定和完善。 第 3 页 共 83 页 目 录 上篇：审批、验收、开业流程 第一部分 新筹分支机构设立审批流程 一、中心支公司申请筹备流程 二、营销服务部申请筹备流程 第二部分 总公司机构验收开业流程 一、中心支公司开业申请验收流程图 二、营销服务部开业申请验收流程图 第三部分 保
3、监局验收、批准开业流程 一、中心支公司向保监局申请开业验收流程图 二、营销服务部向保监局申请开业验收流程图 第四部分 办理工商、税务手续 第五部分 办理机构代码 第六部分 上报格式材料样本（附件） 第 4 页 共 83 页 下篇：分公司筹建中具体工作指引 第七部分 分公司关于培训的安排及规定 一、筹建启动前内勤骨干培训 二、筹建中内勤培训 三、筹建中外勤培训 第八部分 分公司各部门关于筹建的事项、规定、流程 一、营销部事项、规定、流程 二、运营部事项、规定、流程 三、人事行政部事项、规定、流程 四、财务部事项、规定、流程 五、企划发展部事项、规定、流程 第九部分 相关规定（附件） 第 5 页
4、共 83 页 第一部分第一部分 新筹分支机构设立审批流程新筹分支机构设立审批流程 第 6 页 共 83 页 中心支公司筹备流程 操作流程 相关文件、材料 分公司人事行政部 企划部 责任部门 总公司机构发展部 提交筹备申请 由机构发展部下发关于同 意筹建中支的批复总公司 办公室将筹建批复 （见附件 2）挂网并将此批复一式三 份（一份递交当地保监局， 一份由分公司存档， 其余一 份办理其它事宜） 通过快递 寄至分公司人事行政部. 审 批 批 复 开始筹建 新筹中心支公司提供的的 文件有： 1、可行性分析报告 2、三年规划 3、资产配置 4、负责人简历 分公司人事行政部企划部 提交 筹建请示（见附件
5、1） 审批流程为：分公司企划 部、人事行政部、分公司总 经理、总公司机构发展部、 企划部、财务部、人力资源 部、总裁室分管总 注：以上材料2、3、5由中 心支公司提供，1、4由分公 司提供 新筹中心支公司 第 7 页 共 83 页 营销服务部筹备流程 操作流程 相关文件、材料 分公司人事行政部 企划部 责任部门 总公司机构发展部 提交筹备申请 由机构发展部下发关于同意 筹建营销服务部的批复，总 公司办公室将筹建批复（见 附件4）挂网并将此批复一式 三份（一份递交当地保监局， 一份由分公司存档，其余一 份办理其它事宜）通过快递 寄至分公司人事行政部， 审 批 批 复 开始筹建 新筹营销服务部提供
6、的文件 包括： 1、可行性分析报告 2、三年规划 3、资产配置 4、负责人简历 分公司人事行政部企划部提 交文件为：筹建请示 见附 件3； 审批流程为：分公司企划部、 人事行政部、分公司总经理、 总公司机构发展部、企划部、 财务部、 人力资源部、 总裁室 分管总 注：以上材料2、3、5由营销 服务部提供，1、4由分公司 提供 新筹营销服务部 第 8 页 共 83 页 第二部分第二部分 总公司机构开业验收流程 总公司机构开业验收流程 第 9 页 共 83 页 中心支公司申请总公司验收开业流程图 机构发展部将开业批复文 件上报领导审批 操作流程操作环节及要点 分公司人事行政部企划部 分公司人事行政
7、部企划部 将验收申请（PDF格式）见 附件5，通过邮件形式发至 机构发展部 责任部门 总公司机构发展部 验收合格 总公司机构发展部会同相 关部门现场验收 机构发展部下发同意开业 批复文件 （见附件6） ， 总 公司办公室将批复文件挂 网并寄至分公司人事行政 部。 批复文件一式共4份 （3 份递交当地保监局，1份分 公司存档） 提交验收申请 现场验收 审 批 批 复 总公司机构发展部 第 10 页 共 83 页 营销服务部申请总公司开业验收流程图 机构发展部将开业批复文 件上报领导审批 操作流程操作环节及要点 分公司人事行政部 企划部 责任部门 总公司机构发展部 总公司机构发展部对全系统 新开设
8、营销服务部总数的 10%进行抽查。 提交验收申请 现场验收 审 批 批 复 分公司人事行政部企划部 提交资料： 1、总公司验收申请 见附件 7） 2、分公司验收报告 以邮件形式发至机构发展部 机构发展部下发同意开业 批复文件 （见附件8） ， 总公 司办公室将文件挂网并寄 至分公司人事行政部。 文件 一式共4份 （其中3份递交当 地保监局， 1份分公司存档） 第 11 页 共 83 页 第三部分第三部分 保监局验收、批准开业流程保监局验收、批准开业流程 第 12 页 共 83 页 中心支公司申请保监局验收开业流程图 操作流程操作环节及要点 分公司人事行政部 企划部 责任部门 验收合格 提交验收
9、申请 现场验收 审 批 颁发业务经营许可证 分公司向当地保监局提交的文件： 1、中支设立及申请开业申请书 2、申请保监局验收文件 3、总公司批准开业文件 4、总公司验收报告 5中支筹建工作报告 6中支高管人员资格申请表 7中支设备配置、职场合同及消 防证明； 8中支计算机设备、系统及网络 情况； 9中支组织架构及从业人员情况 10中支从业人员培训状况 11、中支三年发展规划 12分公司内控及业务制度汇编 13、部门岗位职责书 14、反洗钱工作执行情况报告 15、数据上报承诺书 16、经营业务范围授权书 17、偿付能力报告 注：以保监局最新要求为准，以上 内容仅供参考，其中2、3、4由总 公司提
10、供,1、 6、 7、 8、 12、 13、 14、 15、 16、 17由分公司提供， 5、 6、 9、 10、 11 由中心支公司提供。 第 13 页 共 83 页 操作流程操作环节及要点 分公司人事行政部 企划部 责任部门 验收合格 提交验收申请 现场验收 审 批 颁发业务经营许可证 分公司向当地保监局提交的文 件： 1、 营销服务部设立及开业申请 书 2、申请保监局验收文件 3、总公司批准开业文件 4、总公司验收报告 5筹建工作报告 6高管人员资格申请表 7设备配置、职场合同及消防 证明 8计算机设备、系统及网络情 况 9组织架构及从业人员情况 10从业人员培训状况 11、三年发展规划
11、12分公司内控及业务制度汇 编 13、部门岗位职责书 14、反洗钱工作执行情况报告 15、数据上报承诺书 16、经营业务范围授权书 17、偿付能力报告 注：以保监局最新要求为准， 以上内容仅供参考， 其中2、 3、 4 由总公司提供,1、 6、 7、 8、 12、13、 14、 15、 16、 17由分公司提供， 5、 6、9、10、11由营销服务部提 供。 营销服务部申请保监局验收开业流程图 第 14 页 共 83 页 保监局验收、批准开业注意事项 一、保监局验收关注的主要问题 1、开业申请报告是否属实； 2、职场是否符合安全等项要求； 3、是否存在筹建期间经营保险业务活动的问题； 4、经营
12、准备工作是否完备、能否正常出单； 5、 计算机设备及相关网络系统是否符合保监会的信息化的要求 ； 6、内控制度是否健全； 7、人员是否符合规定、是否进行了必要的业务培训； 8、是否有详实、可行的业务计划； 9、保监局认为其它应验收的条件； 二、保监局专项验收要点 1、业务管理，包括新契约流程和定点体检医院； 2、其它内部管理，包括职场情况介绍、计算机系统； 3、财务管理，包括科目设置、财务部门安全防范设施。 第 15 页 共 83 页 第四部分第四部分 办理工商、税务手续 办理工商、税务手续 第 16 页 共 83 页 办理工商执照流程 在保监局下发保险经营许可证后，方可办理工商执照。 但由于
13、地方差异较大，以本地要求为准。下列流程仅供参考。 一、各新设中支和营销服务部在筹备开业期间，经保监局验 收通过后可提交 OA 签报，申领办理相关证明和证照，在任务描 述中需要注明各证照的名称、各几份、是否加盖公章。 二、在提交签报之前，各机构可将在当地工商局领取的分 公司设立登记申请书 、 企业（公司）申请登记委托书 、 企业 指定的代表或者委托代理人的证明等及办理证照所需材料以邮 件的形式发给总公司经办人，由经办人提前准备好相关材料，待 机构将审批完成的签报发给经办人时，经办人在最短时间内将材 料寄往机构。 三、提交签报时需提供如下附件： 1、保监局对分公司的批复文件 2、经营许可证扫描件
14、3、 办工商执照及税务授权书或经营范围授权书 （根据各分 公司需要） 四、办理各类证照所需材料如下，但各地也有不同，下面所 列材料仅供参考。 （注：各类批复文件请人力资源部提供，也可发 邮件到办公室经办人处，由经办人打印盖章。 ） （一）申报工商执照所需材料： 1、公司章程（第一页加盖公章，并加盖骑缝章） 第 17 页 共 83 页 2、企业法人营业执照正副本 3、分公司负责人任职文件 4、企业组织代码（正副本） 5、保险公司法人许可证（正副本） 6、国税、地税正副本 7、法律、行政法规规定设立分公司必须报经审的批准文件 （二）申报组织机构代码所需材料 1、企业法人营业执照副本 2、企业组织代
15、码（正副本） （三）申报地税所需材料： 1、企业法人营业执照正副本 2、地方税务登记证正副本 3、企业组织代码副本 （四）申报国税所需材料： 1、企业法人营业执照正副本 2、地方税务登记证正副本 3、企业组织代码副本 4、总公司关于分支机构负责人任命书 5、总公司关于设立分支机构的文件 五、审批流程：经办人分公司人事行政部分公司总经理 总公司机构发展部总公司办公室。 第 18 页 共 83 页 第五部分第五部分 办理机构代码办理机构代码 第 19 页 共 83 页 机构代码设置办理手续 中心支公司、营销服务部在已办理保险业务经营许可证、 营业执照后， 将业务经营许可证、 和营业执照扫描件与信息系统 机构基本信息搜集表通过内部邮箱发至分公司企划发展部， 由分 公司企划发展部发至总公司企划部。 注：“信息系统机构基本信息搜集表”在总公司网页常用表格 下载中下载。 第 20 页 共 83 页 第六部分第六部分 相关文件、材料样本 相关文件、材料样本 注：在上报的请示中应按总公司要求的上报格式进行上报 标题字体：2 号方正小标宋 第 21 页 共 83 页 内容字体：仿宋 3 号 数字用 New Roman 附件 1 保 A 分发200XX 号 签发人：XXX（分公司总经理） 关于筹建BB中心支公司的请示 总公司 根据A人寿保险股份有限公司中
